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[期刊] 证券市场导报
[作者]
戚伟雄
本文分析了客户资金独立存管的必要性与迫切性,对客户资金独立存管的两种实施模式——独立存管及第三方存管进行了比较,指出了存在的问题和解决这些问题的新思路,即建立全国券商交易数据中心,增加证券登记公司实质监管的模式,分步构筑全国券商客户结算资金存管监控体系及另路稽核体系。
关键词：
客户资金 保证金存管模式 证券公司
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
牛建波 李胜楠
通过对我国证券公司的治理现状剖析,提出在利益相关者理论的基础上,构建证券公司共同治理模式,以期为有效控制证券公司风险、实现持续健康稳定发展提供制度基础。
关键词：
证券公司 共同治理 制度基础
[期刊] 证券市场导报
[作者]
牛冠兴 卢兴前
我国客户交易结算资金改革的方针应为:“疏堵并举、标本兼治,既要能够防范风险,又要能够有利于证券业的发展,不能失之偏颇。”我国客户交易结算资金改革的最终目标和最佳方案是建立以证券银行为核心的、保证金存管与券商融资相统一的证券银行制。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 上海金融
[作者]
罗彦海 孙莹莹
目前证券行业竞争日趋激烈,营业部数量的骤增以及服务模式严重同质化,导致佣金快速下滑。整合现有资源,创新服务产品,实施差异化服务以保持其核心竞争力,从而有效保持客户的稳定性和忠诚度,是证券公司面临的重要研究课题。本文在深入研究券商客户特点和服务方式的基础上,设计了客户积分模型,探讨此模型在券商行业的应用,进一步论证积分模型的应用效果,在阻止佣金下滑、提升市场份额方面发挥了重要作用。
关键词：
证券行业 券商客户 客户积分 积分管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴万华 焦志常
本文分析了证券公司现有集合资产管理产品的运行情况,从发行类别、产品特点、券商承诺、运作效果等各方面进行综合对比分析,指出了目前集合资产管理存在的诸多问题,如法律关系定位不明确、风险量化和控制不够、总体规模不大、产品不够丰富和管理层支持力度不足等。对券商集合资产管理业务的发展方向,本文认为集合资产管理产品应该系列化、多样化,可以借鉴基金的成功模式,和证券公司的经纪业务和投资银行业务紧密结合,推出集合资产管理业务的创新品种。
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
梁晓东
证券行业对计算机信息系统的依赖程度很高。从客户登记到证券交易,从资金交收到证券交割,从股份对账到财务核算,几乎所有业务环节均需通过计算机完成,并由计算机进行处理后,形成相关的业务信息,财务部门则根据这些信息进行账务处理,编制财务报表。在计算机信息系统应用程度如此高的环境中,如何进行财务审计?通过信息技术可以为财务审计提供哪些辅助?应该从计算机信息系统中获取哪些信息来确定财务报表的公允性?在此谈一点自己的看法。
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)
[作者]
张建波
我国证券业经过近十几年的快速发展 ,经历了从无到有、从空白到初具规模的发展过程 ,已发生了质的飞跃。但由于我国证券公司特殊的生成机制以及我国金融体制改革的滞后 ,国内证券公司在治理结构建设上并没有取得同步发展 ,还存在诸多问题。因此 ,借鉴国外成功经验 ,完善我国证券公司制度建设是当务之急
关键词：
证券公司 治理结构 组织制度
[期刊] 征信
[作者]
于亚平
诚信建设对于资本市场和社会经济发展具有重要意义,加强证券公司的诚信建设能够有效地促进证券行业正常运行,保障监管效率,防范金融风险。为了推进证券公司诚信建设,应持续完善相关法律法规制度,进一步加强外部行政监管约束,充分发挥行业自律组织职能,强化证券公司自身诚信管理,逐步提升行业诚信经营和规范化运作水平。
关键词：
证券公司 诚信建设 监管制度 征信体系
[期刊] 武汉金融
[作者]
杨虹 严汉平
随着国内金融体制改革的深化和我国加入WTO后金融开放的冲击 ,证券公司面临前所未有的挑战 ,而集团化可能成为证券公司规模扩张与突出重围的重要组织手段。本文认为建立在创新基础上的业内整合和专业集团化将成为我国证券公司集团化运作的主要模式
关键词：
集团化 证券公司 创新
[期刊] 征信
[作者]
于亚平
诚信建设对于资本市场和社会经济发展具有重要意义,加强证券公司的诚信建设能够有效地促进证券行业正常运行,保障监管效率,防范金融风险。为了推进证券公司诚信建设,应持续完善相关法律法规制度,进一步加强外部行政监管约束,充分发挥行业自律组织职能,强化证券公司自身诚信管理,逐步提升行业诚信经营和规范化运作水平。
关键词：
证券公司 诚信建设 监管制度 征信体系
[期刊] 南方金融
[作者]
林月芳
在现行法律制度框架下,本文对证券公司客户资产管理业务中所蕴涵的法律关系特征和性质进行研究,并对最高人民法院正在制订的《关于审理金融市场上委托理财类合同纠纷案件的若干规定》司法解释有关内容以及完善客户资产管理业务有关法律制度提出了若干建议。
关键词：
证券业 资产管理业务 法律制度
[期刊] 财贸经济
[作者]
沈振宇 王金圣 薛爽 蔡祥
国家控股在公司治理上往往表现为“超强控制”和“超弱控制”两个极端现象。这两种治理模式对公司业绩产生不同作用。本文通过对证券公司第一大股东持股比与业绩之间关系的研究,得出我国证券公司治理模式由人民银行的“超强控制”转变为国有股权虚置的“超弱控制”的结论。
关键词：
证券公司 一股独大 公司治理 业绩
[期刊] 经济学动态
[作者]
宋伟杰
证券公司的经营模式的确立,是一个涉及整个证券公司发展方向的战略问题。经营模式科学,则证券公司的经营目标的实现就有根本保障,否则,证券公司的经营目标的实现,就是一个空中楼阁。目前,证券公司的经营模式主要包括分业经营和混业经营两种。我国1995年3月的《中国人民银行法》、
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