- 年份
- 2024(7454)
- 2023(10601)
- 2022(9062)
- 2021(8496)
- 2020(7353)
- 2019(17147)
- 2018(16684)
- 2017(32589)
- 2016(17206)
- 2015(19598)
- 2014(19049)
- 2013(18826)
- 2012(16936)
- 2011(14788)
- 2010(14519)
- 2009(13309)
- 2008(13176)
- 2007(11473)
- 2006(9781)
- 2005(8430)
- 学科
- 济(71857)
- 经济(71788)
- 管理(64480)
- 业(59317)
- 企(53339)
- 企业(53339)
- 方法(41511)
- 数学(37006)
- 数学方法(36622)
- 财(26236)
- 务(19519)
- 财务(19466)
- 财务管理(19412)
- 企业财务(18617)
- 制(16572)
- 中国(15862)
- 业经(15665)
- 农(15493)
- 银(13456)
- 银行(13449)
- 行(12593)
- 贸(12452)
- 贸易(12446)
- 融(12325)
- 金融(12324)
- 易(12112)
- 地方(11723)
- 划(11312)
- 体(11210)
- 理论(11079)
- 机构
- 大学(233158)
- 学院(232520)
- 管理(102609)
- 济(99167)
- 经济(97243)
- 理学(88035)
- 理学院(87278)
- 管理学(86128)
- 管理学院(85641)
- 研究(65963)
- 中国(56732)
- 财(50443)
- 京(46953)
- 财经(39867)
- 经(36547)
- 科学(35894)
- 中心(34275)
- 江(33769)
- 经济学(30476)
- 财经大学(30253)
- 业大(30136)
- 所(29902)
- 农(28877)
- 北京(28729)
- 商学(28109)
- 商学院(27879)
- 经济学院(27813)
- 州(26778)
- 研究所(26579)
- 经济管理(26238)
- 基金
- 项目(158399)
- 科学(127765)
- 基金(119259)
- 研究(116726)
- 家(101704)
- 国家(100907)
- 科学基金(90458)
- 社会(76689)
- 社会科(73110)
- 社会科学(73091)
- 基金项目(63483)
- 省(60320)
- 自然(58936)
- 自然科(57676)
- 自然科学(57667)
- 自然科学基金(56679)
- 教育(55148)
- 划(50603)
- 资助(49314)
- 编号(46125)
- 部(36819)
- 成果(35901)
- 重点(34959)
- 创(33909)
- 教育部(32854)
- 国家社会(32445)
- 人文(32115)
- 发(31971)
- 创新(31703)
- 科研(31062)
- 期刊
- 济(100157)
- 经济(100157)
- 研究(63911)
- 财(44079)
- 管理(41811)
- 中国(41474)
- 学报(28732)
- 科学(28529)
- 融(26499)
- 金融(26499)
- 大学(23957)
- 农(22988)
- 学学(22711)
- 技术(22564)
- 财经(20292)
- 教育(18699)
- 经(17236)
- 经济研究(15859)
- 农业(15463)
- 业经(15166)
- 财会(14167)
- 会计(12848)
- 问题(12822)
- 统计(12221)
- 技术经济(12109)
- 理论(11987)
- 策(11251)
- 贸(10830)
- 业(10827)
- 实践(10803)
共检索到339249条记录
发布时间倒序
- 发布时间倒序
- 相关度优先
文献计量分析
- 结果分析(前20)
- 结果分析(前50)
- 结果分析(前100)
- 结果分析(前200)
- 结果分析(前500)
[期刊] 证券市场导报
[作者]
步国旬
基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
曹硕
国际金融危机后,监管改革进程不断加快,金融机构合规成本也不断提高。为适应当前宏观经济和金融大环境,英国金融市场行为监管局(FCA)于2015年底提出了"RegTech"(监管科技)的概念,即高效、低成本地解决监管与合规要求的科技创新应用,主要应用对象是金融机构。RegTech可看作广义FinTech(金融科技)分支,关注的是金融行
[期刊] 证券市场导报
[作者]
曹硕
国际金融危机后,监管改革进程不断加快,金融机构合规成本也不断提高。为适应当前宏观经济和金融大环境,英国金融市场行为监管局(FCA)于2015年底提出了"RegTech"(监管科技)的概念,即高效、低成本地解决监管与合规要求的科技创新应用,主要应用对象是金融机构。RegTech可看作广义FinTech(金融科技)分支,关注的是金融行
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 武汉金融
[作者]
李勇田
在全球性经济进入了后危机时代后,由希腊主权债务危机引发的欧洲信贷危机愈演愈烈,全球经济面临着二次探底的危险。本次金融危机产生的原因是多方面的,但究其根源是美国投资银行等金融机构风险控制失效所导致,这也给国内券商强化合规管理敲响了警钟。本文以此为研究的立足点,提出了构建证券公司合规管理体系的对策。
关键词：
金融危机 证券公司 合规管理
[期刊] 中国金融
[作者]
史明坤
证券公司作为金融企业,因其向不特定多数人提供证券服务,维系社会公众的权益,事关证券市场的兴衰,其合规经营具有特殊的意义。我国证监部门一直高度重视并强调合规经营,把证券公司合规管理的有效性作为对
[期刊] 商业时代
[作者]
祝瑞敏 李长强
本文以2002年以来31家证券公司的年报数据为样本,界定证券业净资本监管的主要影响因素,通过联立方程、三阶段最小二乘法进行的截面数据实证分析,研究我国证券公司的净资本监管效应。
关键词：
证券公司 净资本 资本监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
徐菁
证券公司会在资本衡量监管制度的最低标准之上制定符合公司实际的内部标准,并可以适时进行调整。如美林公司设置的资本结构首要目标是:“以充足的股本资本吸收损失,支持公司战略,并且能在商业周期的任何阶段确保流动性以度过财务紧缩的时期”。
[期刊] 当代财经
[作者]
苑德军 任志宏
我国证券公司监管体制应该采取集中型的证券公司管理体制,它体现了独立性、权变性和一致性三个特征;我国证券公司监管的基本原则包括防范性原则、持续性原则、成本—收益原则和透明度原则;我国证券公司监管的核心则是对公司风险的监管,包括实行严格的“市场准入”监督、确保信息披露的真实性、建立风险的量化和预警系统、建立和完善风险的内控机制、实施市场退出监管等。
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
闻岳春 陶敬刚
证券公司在竞争、发展过程中不断开拓业务空间,运用多种形式开展综合经营,通过证券控股公司开展跨部门业务是一种较高程度的综合经营形式。文章拟对证券公司通过组建控股公司的形式开展综合经营过程中的风险进行分析,并探讨风险的监控机制。
关键词：
证券控股公司 综合经营 风险监控
[期刊] 对外经贸实务
[作者]
尚劲宏
2008年的国际金融危机在重创美国金融市场的同时,也让美联储登上了其有史以来最强大监管权限的"巅峰"。顶着超级联储的耀眼光环,在经过多年的努力之后,美联储终于在2014年2月18日通过了"严"字当头的外资银行监管新规。而紧随其后的2月26日,英国央行下属审慎监管局(PRA)也公布了一份主要是针对非欧盟地区银行的"严苛"监管规则(征求意见稿)。美英这些自提出以来就饱受争议的监管新规势必对外资银行产生重要影响。赞美也好,批评也罢,透过喧嚣,避开一些细枝末
[期刊] 世界经济
[作者]
傅艳
随着证券市场国际化及经济一体化的深入发展 ,证券监管机构的国际合作已经被各主要国家 (地区 )所重视并纳入对证券市场监管的重要组成部分。在中国证券市场国际化进程加快以及加入 WTO的形势下 ,中国与境外证券监管机构的协作显得更为紧迫和重要。本文分析了中国与境外证券监管机构协作的特点及主要障碍 ,并基于证券市场对外开放进程 ,分析了协作的主要趋势 ,进而提出加强协作的可操作性对策
关键词：
境外证券 监管机构 监管协作
[期刊] 上海经济研究
[作者]
李佳
自２０世纪７０年代以来，各类金融机构和投资者相应的金融功能性需求，比如关于增加流动性与风险转移等需求，促使资产证券化的产生与发展。作为一种新型融资模式，资产证券化的本质是对传统融资中介功能的复制，它的出现从微观上改变了商业银行的经营模式，并从宏观上促使金融体系结构由＂银行主导型＂向＂市场主导型＂的演变。但是，资产证券化基本功能所隐藏的风险隐患，及其投资者的高杠杆化对金融稳定带来了巨大威胁。鉴于此，美国金融监管当局从宏观审慎的角度，对资产证券化的监管实施了一系列改革。对于我国而言，应深刻总结美国的发展经验，构建与我国相适应的资产证券化监管体系，并逐渐完善与之相关的法律制度，为资产证券化的常规化发．．．
关键词：
资产证券化 监管 趋势
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
张桂平
实施证券公司集团化战略是我国券商参与国际竞争的宏观要求,可以在分业经营的机制下满足部分混业经营的需要,我国证券公司自身问题也可以通过集团化方式加以解决。同时,集团化证券公司产生的规模效益有助于提高券商的综合竞争实力,有利于保护利益相关者的权益。
关键词：
券商 集团化证券公司 混业经营
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王殿祥 吴强 肖永泼
在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建议。
关键词：
新常态 合规管理 风险管理 管理模式
文献操作()
导出元数据
文献计量分析
导出文件格式：WXtxt
删除
