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[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡伏云 杨宗儒
合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。
关键词：
风险管理 合规风险 合规管理 公司治理
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 财会通讯
[作者]
张恒
风险限额管理是指对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程。证券公司风险限额是证券公司所制定风险政策的具体量化,表明了期望承受风险的上限,是风险管理人员积极进行风险防范的重要风险监控基准。凡在限额以内发生的损失,都可以通过公司自有资本金来抵御,超出限额则意味着损失会超过承受能力,公司必须采取减少风险暴露、分散资产组合、增强抵押品以及运用衍生工具等方式进行风险缓释。限额管理是一种基于风险计
[期刊] 证券市场导报
[作者]
冯玉明 刘娟娟
全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。而要对风险进行全面有效的管理,就必须有与之相适应的组织架构作为保障。本文从全面风险管理的内涵出发,并借鉴美国投资银行的经验,结合我国证券公司的现状,对国内证券公司如何建立一个相对科学的风险管理组织架构进行了探讨并提出了一些建议。
关键词：
风险管理 组织架构 证券公司
[期刊] 中国金融
[作者]
史明坤
证券公司作为金融企业,因其向不特定多数人提供证券服务,维系社会公众的权益,事关证券市场的兴衰,其合规经营具有特殊的意义。我国证监部门一直高度重视并强调合规经营,把证券公司合规管理的有效性作为对
[期刊] 会计之友
[作者]
张国英 李旭
在进一步深化改革的背景下，证券公司依托现代管理会计理论，构建全成本管理体系，对于建立具有环境适应性的集约化内涵发展模式，实现证券公司可持续发展具有重要意义。文章以Ａ证券公司为例，从健全预算、核算、绩效考评方面构建证券公司全成本管理实施框架，从而为实现公司战略提供决策支持。
关键词：
证券公司 成本管理 全成本管理
[期刊] 现代管理科学
[作者]
宋婵蓉 杨建梅
文章通过总结G证券公司长达八年的绩效管理变革的经验,详解平衡计分卡(BSC)的导入与灵活应用要点,以期作为在中国证券市场环境下经营的证券公司绩效管理变革的借鉴。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
虞妙娟
应按照证券公司高盈利、高风险、创新性、高知识含量、竞争性的特点构建经营管理指标体系。经营管理指标体系包括业务考核、资金运行、风险控制、人员管理4个方面。
[期刊] 武汉金融
[作者]
李勇田
在全球性经济进入了后危机时代后,由希腊主权债务危机引发的欧洲信贷危机愈演愈烈,全球经济面临着二次探底的危险。本次金融危机产生的原因是多方面的,但究其根源是美国投资银行等金融机构风险控制失效所导致,这也给国内券商强化合规管理敲响了警钟。本文以此为研究的立足点,提出了构建证券公司合规管理体系的对策。
关键词：
金融危机 证券公司 合规管理
[期刊] 经济师
[作者]
曾凤莉
近年来，随着市场经济的迅猛发展，证券公司的内外部经营环境发生了深刻的变化，在此背景下，证券公司只有深刻认识到管理会计的作用和优势，根据自身的实际情况采取科学合理的措施来促进管理会计的运用，才能真正体现财务数据的价值来促进证券公司管理水平的提升，进而为证券公司的稳步和可持续发展提供有效保障。文章以管理会计为研究对象，对其在证券公司的运用进行了分析探讨。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
胡润敏
目前,我国证券公司主要存在公司治理结构失衡、内控制度不规范、不良资产比重过大、资本规模偏小、业务单一、业务结构趋同、人才缺乏等问题。根据我国证券公司风险状况,宏观控制应着重从资本监管、人员监管、信息披露制度、行业资信评级制度、证券公司保险制度、市场退出机制等方面抓起。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
宏源证券股份有限公司监事会课题组
证券公司作为一种特殊的公司形式对其内部治理结构有着特殊的要求。监事会治理是公司内部治理的重要组成部分,它能否实施有效的尽职监督、财务监督、内部控制监督将会对我国证券公司的规范运作起着重要的促进作用。本文通过问卷调查数据,分析我国证券公司监事会治理现状,并进一步讨论如何构建合理的监事会机构并使监事会运作规范化这一监事会治理的核心问题。
关键词：
监事会治理 监事会构成 监事会运作
[期刊] 中国人力资源开发
[作者]
李峥
本文分析探讨了A证券公司业务职级管理体系的构建原理与运作特点,以期为我国证券公司的业务转型和组织革新提供有益参考。
关键词：
转型 核心竞争力 任职资格 业务职级
[期刊] 统计与决策
[作者]
章伟,李海涛
本文提出证券公司需要构建以净资本的动态管理为核心,以VaR等为技术手段,适合我国证券公司现状的风险管理技术体系。并运用VaR等技术手段,对市场风险、操作风险的度量方法进行了探讨。
关键词：
证券公司风险管理 净资本管理 VaR
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