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[期刊] 证券市场导报
[作者]
中投证券法律合规部课题组
证券从业人员买卖股票似乎已成为一种现实存在,现行法律虽禁止该等人员买卖股票,但该禁止没有考虑到一律禁止带来的配套立法及监管的难题。从有利于证券市场长远健康发展的角度看,立法和监管放开从业人员买卖股票正日渐在立法目的实现以及现实可行性方面获得其合理性。我国应该逐步健全从业人员买卖股票的内幕交易规制机制,确立利益冲突交易限制机制,建立个人交易信息报告和披露制度,进一步完善行政、民事、刑事三位一体的多层次责任追究体系与协调一致的监管体系,以逐步放开从业人员的股票买卖。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
华泰证券课题组 李筠 吴加荣 李燃 苗家伟 周文威
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容错纠错与问责机制、行业统一责任追究机制、道德风险防范机制。这将加快推动失职行为管理工作走向常态化与闭环化,以从业人员的规范管理推动证券行业的长期稳定健康发展。
[期刊] 管理世界
[作者]
孙国峰 陈实
虚拟货币首次公开发行(ICO:initial coin offering)的实质为以筹资为目的首次公开发行销售虚拟数字代币,是一种以发行虚拟代币换取投资的新型投融资工具。其特点在于可以在短时间内募集大量资金,同时ICO发行人通过出售虚拟代币进行筹资,而不是出售股权或其他仅投资人才能够享有的权利。ICO在为创新项目融资带来极大便利的同时,也被不法投机者滥用,他们寄望于在监管真空的情况下迅速获取不当利益,因此亟需对ICO进行监管。本文首先讨论了我国的ICO监管现状,然后论证了ICO的"投资合同"属性。建议适度扩大我国《证券法》中证券的范围,将"投资合同"纳入《证券法》的调整对象。同时,引入"投资合同"的实质判定标准,具体提出了三步分析法来帮助监管机构和司法机构判断ICO项目的证券属性,以帮助监管机构和司法机构判断新出现的金融工具是否属于"投资合同"的范畴。
关键词：
ICO监管 《证券法》 投资合同 区块链
[期刊] 中国经济史研究
[作者]
朱荫贵
近代上海证券市场上股票买卖的三次高潮朱荫贵上海是近代中国的工商业和金融中心。１９世纪８０年代至２０世纪２０年代，上海证券领域中曾经出现过三次股票买卖的高潮。这三次高潮为时均不长，彼此间前后也无紧密联系，但在变动剧烈的近代中国，这三次股票买卖高潮不仅反...
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
沈伯平
证券交易所的产业自我规制是股票发行注册制改革的必要条件。由于模糊的产权结构以及核准制条件下的外在竞争环境弱化，中国两大证券交易所的产业自我规制激励不足。但深市内部中小企业板和创业板市场这一多层次资本市场的建立，在一定程度上打破了沪市作为主板市场＂一市独大＂的格局，加剧了两市在争夺投资者方面的竞争，这为两大交易所的产业自我规制提供了微弱的外在竞争压力。必须将市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用两者有机结合起来，建构起在政府授权之下的、以交易所产业自我规制为基础的证券市场规制体系，为注册制改革的顺利推进创造必要的条件。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蒋辉宇
国内良好的宏观经济形势与国际证券资源的激烈竞争共同推动我国证券市场对境外企业的开放,跨国证券融资在我国的市场环境已相对成熟。跨国证券融资将产生不同法域的组织法冲突与行为法冲突。为应对这些法律冲突,发达国家均对跨国证券的发行与上市制定了特殊的制度规则,这些制度规则值得我国借鉴。我国证券市场对境外企业的开放不存在法律障碍,国家与各级监管部门应制定各种效力层次相依且详尽程度不同的法律规则来规制这种跨国证券融资行为。监管部门应从投资者利益保护、市场准入、信息披露、股东权利行使以及监管权配置等方面加强对跨国证券融资行为的监管。
关键词：
跨国证券 境外企业 法律冲突 监管原则
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张国清
由于证券投资基金独特的治理结构,与一般商事公司相比,投资基金领域的关联交易存在更大的滥用或不公平的风险。我国现行法律中有关关联交易的规范从总体上来说还存在立法政策不清晰、相关条款简单粗略、缺乏系统化的规范体系等缺陷。我国应借鉴美国的经验,对投资基金的关联交易采取严格禁止的立法政策,并从合理界定关联交易的主体、对关联交易实行分类监管、完善投资基金的内部约束机制、信息披露制度、赋予基金持有人诉权等方面完善我国证券投资基金关联交易的法律规范体系。
关键词：
证券投资基金 关联交易 法规完善
[期刊] 财贸研究
[作者]
主力军
中国企业在海外证券市场的上市不仅能够拓宽融资渠道,而且促进了这些企业按照国际市场规则进行经营,也有利于国内企业国际竞争力的增强和海外市场的拓展。但是,企业选择上市地点,涉及上市地法律环境、上市公司自身资质等多种因素。因此,中国企业对海外上市地点的选择,应当综合考虑上市的成功基础、上市成本以及维持挂牌的后期资金和技术成本等,尽量降低发行风险和成本,以期最大可能地取得海外融资成功。
关键词：
海外资本市场 德国证券市场 股票上市规则
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
余明江
本文基于上海证券市场549家上市公司2001年中期报告的数据资料,借助于SAS与SPSS数据分析软件,应用多元统计分析理论中的回归分析,就绩优股、业绩较优股、业绩较差股、绩差股等四类股票分别建立了定价模型,并进行了分析,旨在为投资者的科学投资提供参考。
关键词：
证券投资 股票价格 经济模型
[期刊] 经济研究
[作者]
吴世农 吴育辉
本文依据行为金融的理论和研究方法 ,以基金重仓持有的股票过去 6个月的累积超常收益来构造赢家组合和输家组合 ,研究发现 :首先 ,在未来的 1 2个月 ,赢家组合发生了收益反转现象 ,而输家组合发生了收益惯性现象 ;其次 ,赢家组合和输家组合未来 1 2个月的累积超常收益与组合形成期股票的流通股市值和基金持有该股票的比例成反比 ,但与公司每股收益成正比 ,存在显著的“规模效应”、“基金持股效应”和“EPS效应”。笔者认为 ,导致“赢家变输”和“输家更输”这种现象的原因可能是基金基于市场上投资者“追涨杀跌心理”的“短期套利行为”和基金基于“自我控制心理”的“止损行为”。
关键词：
惯性现象 反转现象 重仓股票 行为金融
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王银凤 刘和平
在美国,证券经纪-交易商从业人员的私人证券交易受《证券交易法》和NASD Rule 3040的约束。法律未禁止证券公司从业人员买卖证券,但为防范利益冲突,证券公司员工应遵守开户申报、下单审批等程序性规定。对于容易接触重大非公开信息的投行人员及存在突出利益冲突的研究分析师,美国制定了专门的证券买卖规则。我国有必要借鉴美国的做法,对《证券法》第43条进行相应修改,并由证监会或证券业协会制定证券公司从业人员买卖证券的规则,对投行人员和分析师的证券买卖行为做出禁止、限制及披露方面的规定。
关键词：
经纪-交易商 员工私人证券买卖 利益冲突
[期刊] 建筑经济
[作者]
王贤斌
"双拼房"是开发商为规避"90/70"政策、迎合市场需求开发建造的一种房屋。首先对"双拼房"进行界定,然后分析其产生的原因、种类和给购房者带来危害。最后,依据现行法律法规提出规制"双拼房"销售合同的建议,以期让购房者对"双拼房"有深入的了解并予关注。
[期刊] 税务与经济
[作者]
姚涛
以中国股票市场印花税7次调整前后的数据为样本,运用事件研究法与两独立样本T检验法可以检验证券交易税对股票市场发展的影响。研究发现:仅靠证券交易税调整很难对股市规模起到预期的调节效果;证券交易税调整对股市流动性能起到较好的政策效果;中国股市流动性太高,为了抑制泡沫,应该制定较高的证券交易税税率。
关键词：
证券交易税 股票市场发展 事件研究法
[期刊] 特区经济
[作者]
李小童 徐菲
专利证券化能够使中小企业以其拥有的专利权通过发行证券的方式融资,在当下具有重要的现实意义。本文通过对国内外专利证券化的案例研究得出结论,以股票化的方式实施专利证券化比债券化具有明显的优势,在适用专利范围、融资金额、融资期限、融资成本等方面具有明显的优势。更重要的是,通过发行专利股票,构建专利股票交易体系,能够推动专利的转化和运用,促进高价值专利的培育,并且通过市场自动定价,破解专利价值评估困难对各种专利交易的制约。
关键词：
专利 证券化 股票 债券
[期刊] 南开管理评论
[作者]
白权镐 安钟石
本研究以在华韩资企业中的中国从业人员为对象,调查他们与韩国员工及中国其它地区员工是否存在文化差异,并分析这种文化差异的表现形式。研究揭示出这种文化差异的影响因素,最终为外资企业针对当地文化差异进行有效经营管理提供了有价值的意见与建议。特别是对在华韩资企业形成有竞争力的企业文化具有较强的借鉴意义。
关键词：
文化差异 在华韩资企业 中国文化
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