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[期刊] 改革与战略
[作者]
陈岱松
2006年起实施的修订后的证券法明确规定,上市交易由证券交易所依法审核。由此,证券交易所将逐步承担证券上市的审核工作。我国现行证券发行审核制度和证券发行上市一体化的事实说明,中国证监会仍然是把握证券发行及其上市的重要因素。当然,本届发审委程序公开透明的审核方式也向我们预示着,非实质审查正在行进中。随着法律的修改完善,上市监管的责任将落在交易所的身上。这也正是顺应国际证券市场的发展趋势。
关键词：
证券上市监管 国际标准 发展趋势
[期刊] 当代财经
[作者]
喻国平 邹达川
投资基金的监管可分为一般性管理和专门性管理，我国应注重对基金的专门 性管理；基金的监管有两种代表性体系一英国体系和美国体系，它们都有各自的特点，集中 而又相对自由、并注重立法监管应是我国建立投资基金监管体系的方向；行业组织的自我监 管是有效监督的一个不可缺少的层次，目前我国基金行业自律基本上是一片空白，应引起足 够的重视。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高翔
完善信用交易监管,是防范风险、维护市场稳定的重要手段。本文从信用交易监管制度基础的政策和法规、作为监管依据的信用交易余额公布、信用交易监管工具以及信用交易监管部门等四个方面,分析、比较了美国、英国、日本、韩国、台湾等国家和地区的监管经验,以为国内推出信用交易、完善做空机制提供借鉴。
关键词：
信用交易 做空机制 市场监管
[期刊] 财经论丛(浙江财经学院学报)
[作者]
杨冰
我国证券市场监管新体制的架构要明确并遵循三大原则 :促进证券市场效率与秩序协调发展 ;有效保护投资者利益 ;监管成本最小化与效益最大化。与此相适应的体制特征应该是 :集中但非集权
关键词：
证券市场 监管体制 架构 特征
[期刊] 亚太经济
[作者]
范黎红
网上证券交易的盛行同时伴随着散布虚假信息、操纵股市等网络证券欺诈活动。如何对网络时代的证券欺诈进行监管,成为各国证券主管机关与国际证券管理机构所共同关注的问题。本文在阐明国际证监会组织对各成员国建议的基础上,以美国和澳大利亚为例分析亚太国家(地区)对网络证券欺诈的监管措施,并就我国对网络证券欺诈的监管提出若干建议。
关键词：
网上交易 信息披露 证券欺诈
[期刊] 改革
[作者]
赵峰 高明华
通过借鉴证券监管治理评估的国际经验并加入独立设计的指标,构建中国证券监管治理评估指标体系并作出评估。研究结果表明,中国证券监管治理评估指数为68.48。考虑到中国证券市场所处的发展阶段,这个成绩反映了真实情形,说明中国证券监管虽然已基本具备良好监管治理的形式,但也存在不足之处,需要从独立性、责任性、透明度和监管操守四个方面加强监管治理。
关键词：
证券监管治理 评估指数 指标体系
[期刊] 财会通讯
[作者]
张玮 师艳
为满足不同使用者的信息需求，证券市场开始推行差异化信息披露制度，并通过制定落实相应监管制度提升信息披露效率、保障信息供需平衡。由于国内证券市场差异化信息披露发展时间较短，相关制度尚需进一步完善。文章从监管法规体系及监管模式两个维度对美国、英国、日本及我国的差异化信息披露监管制度进行分析及比较，进一步挖掘我国监管制度中的不足，并借鉴国外成熟经验并提出相应优化建议。
[期刊] 商业时代
[作者]
王晓凤 徐莉
证券市场的有效性与市场信息密切相关。本文通过借鉴美国证券市场监管的成功经验,提出解决我国证券市场信息披露中的各种问题,以期提高我国证券市场的有效性。
关键词：
证券市场 信息披露 监管有效市场
[期刊] 上海经济研究
[作者]
胥佚萱
证券交易所跨境上市业务的发展是建设国际金融中心的重要内容,外国证券交易所的跨境上市规范对中国资本市场开放国际板具有很好的借鉴意义,同时,对国外证券交易所上市标准和上市费率差异的了解也有利于企业的境外上市决策。通过对12家世界主要证券交易所上市规范的比较分析,本文发现证券交易所在选择和吸引上市公司资源时,通过对不同行业或发展阶段企业的上市板块的划分,将拟上市企业进行初步归类,然后再提出差异化的上市标准供不同企业选择适用,并且各大交易所的上市费率要求也随其市场定位而有很大差异。
关键词：
境外上市 上市标准 上市费率
[期刊] 金融发展研究
[作者]
中国人民银行山东省分行课题组
<正>一、引言2008年国际金融危机爆发后，国际社会对加强金融市场基础设施监管高度重视。国际清算银行、各国中央银行将支付清算系统的运营机构——清算机构的监管作为关注的重点，并基于《金融市场基础设施原则》，采取了一系列监管创新，取得了积极成效。我国通过制定专门制度规范等方式建立健全清算机构监管框架，在防控支付清算风险、优化金融服务方面发挥了重要作用，但还存在监管依据法律位阶偏低、缺乏统一有效的监管规则、监管科技应用不足等问题，有必要借鉴国际监管经验，进一步提升监管效能，
[期刊] 南方金融
[作者]
陈斌彬
银行服务外包的兴起,改变了商业银行原有的业务运作模式,其在节省银行运营成本、提升银行效率的同时也带来了种种的风险。为此,各国监管当局都十分关注银行服务外包的风险监管。本文对国际上几个主要国家及地区银行服务外包风险监管安排作了详细比较,并在此基础上就我国监管法规的不足提出若干完善建议,以期为我国今后进行统一的银行服务外包立法规划提供参考。
关键词：
银行服务 外包 服务商 监管
[期刊] 财经科学
[作者]
侯合心 张思
对于中国来说,反洗钱监管是一个产生于21世纪的新问题。随着我国经济发展速度加快,对外开放程度提高,反洗钱监管已经成为社会监管体系中的一个重要组成部分。站在国内和国际两个视野来看,要构造适应于中国的反洗钱监管体系,除要在刑事、经济、金融领域开展深入的国情研究外,也还需要对世界其它国家的反洗钱监管体制进行较广泛的比较研究,以期获得可为我国借鉴的方面。
关键词：
反洗钱 监管模式 国情
[期刊] 保险研究
[作者]
王颖
对世界三大地区及国际的保险监管模式,分别是美国的RBC模式、欧盟的SolvencyⅡ模式、瑞士的SST模式以及国际监管ISIA模式进行总结与比较,在分析国际保险监管制度特点及发展趋势的基础上,针对我国保险监管中实际存在的问题,探讨建立和完善"具有中国特色"的保险监管制度,以促进我国保险市场的健康和可持续发展。
关键词：
保险监管模式 国际比较 中国保险监督
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