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[期刊] 上海经济研究
[作者]
刘文宇
该文以国内外对比的方法，对海外成熟资本市场＂Ｔ＋０＂交易制度的制度安排、设计思路等进行了详细的分析。研究发现，大多数海外成熟资本市场的＂Ｔ＋０＂交易制度在投资者准入、账户分类和交易频率等方面均做了详尽的安排；各制度层级间相互补充，形成了一个有机的整体，对风险防范、抑制投机等均起到了较好的作用。我国证券监管部门应对证券交易制度进行合理的顶层设计，不断健全我国的证券交易体系，以推动我国资本市场的平稳、健康发展。
关键词：
T+0回转交易 信用交易 证券换手率
[期刊] 管理世界
[作者]
陈高才
２０１３年光大证券＂８·１６事件＂之所以成为我国证券市场的首例黑天鹅事件，其中高频交易的嫌疑最大。本文通过基本概念的界定和交易策略的简要介绍，认为此次事件为高频交易在事件研究、市场微结构、外汇储备保值、热钱监控、内幕交易和市场操纵等问题中有广阔的应用机遇。本文认为，重视和深入高频交易的相关研究将大大降低市场的传染和崩盘风险，对正在研究的Ｔ＋０交易制度具有重要参考价值。
关键词：
高频交易 “8·16事件” 应用机遇
[期刊] 证券市场导报
[作者]
伍坚
证券市场常常发生错误交易，境外主要证券交易所均在业务规则中对错误交易的取消作出规定，内容包括取消标准、取消程序、费用收取等多方面。研究发现，我国2019年修订的《证券法》规定了取消交易、暂缓交收两种措施，但暂缓交收在法理上不具独立存在的价值，最多只能作为临时性、辅助性的解决手段，应将取消错误交易作为未来规则细化的首要选择。在取消标准上，宜采取成交数量或成交金额标准；在取消程序的启动上，应同时规定依申请的取消和依职权的取消；规则还应明确申请时限、交易所的审核程序、作出决定的时限、费用收取以及对交易所决定不满时的复核等事项。
关键词：
错误交易 取消标准 取消程序 暂缓交收
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
张志伟
中国证券市场曾经实行过Ｔ＋０交易制度，由于存在过度投机Ｔ＋０被取消，进而推出了Ｔ＋１交易制度。２０１０年之后，股指期货等金融衍生产品的推出标志着中国证券改革正走向纵深，Ｔ＋１交易制度已经不再适应中国资本市场的重大变化，特别是光大＂８·１６＂乌龙事件中，机构利用股指期货和ＥＴＦ变相Ｔ＋０交易规避风险，市场的公平与效率亟待维护和提升。为此，本文提出在沪深３００成分股中率先实行Ｔ＋０制度的渐次改革原则及其三大理由。
[期刊] 财贸经济
[作者]
陈红
证券信用交易是海外证券市场普遍、成熟的一种交易制度。由于证券信用交易的发展有极强的路径依赖,不同国家(地区)的文化、法律背景的差异、政府监管理念的不同、市场发达程度的不一,其交易模式与监管模式的选择也各不相同。中国的证券信用交易规制是在海外发达国家(地区)的立法和实践经验基础上制定的,作为资本市场一项典型基础制度创新,证券信用交易制度的建设,除需移植海外发达国家(地区)的制度精髓外,还应根据我国证券市场的特色,进行本土化选择与创新。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
庄玉友
为提高境内资本市场国际竞争力,中国开始考虑吸引境外企业到境内上市,但我国证券立法较为粗疏,对境外企业到境内上市与交易的信息披露问题未作出详细规定。对于证券跨境上市与交易的信息披露,欧盟和日本的立法允许以英文披露的信息来代替以本国语言编制的披露文件,减轻了境外企业的信息披露成本,增加了市场吸引力。我国将来对信息披露进行相关立法时可以借鉴欧盟和日本的立法经验。
[期刊] 金融与经济
[作者]
赵鹏飞 崔惠玲 周国强
证券交易所作为资本市场的载体,是资本市场发挥功能的必要环节。从全球来看,证券交易所正在发生着深刻的变化,这种变化呈现出交易所相关制度的变革。当前中国证券交易所的基本特征是行政会员制和非竞争性,在全球市场竞争的外部环境和中国市场化改革的内在动力下,中国交易所未来的发展路径应该是行政会员制到股份会员制再到公司制,最后在沪深港三大交易所进行战略分工和与海外交易所建立战略联盟的基础上,形成符合中国市场经济的交易所运行制度。
关键词：
证券交易所 公司制 制度变革
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张国清
由于证券投资基金独特的治理结构,与一般商事公司相比,投资基金领域的关联交易存在更大的滥用或不公平的风险。我国现行法律中有关关联交易的规范从总体上来说还存在立法政策不清晰、相关条款简单粗略、缺乏系统化的规范体系等缺陷。我国应借鉴美国的经验,对投资基金的关联交易采取严格禁止的立法政策,并从合理界定关联交易的主体、对关联交易实行分类监管、完善投资基金的内部约束机制、信息披露制度、赋予基金持有人诉权等方面完善我国证券投资基金关联交易的法律规范体系。
关键词：
证券投资基金 关联交易 法规完善
[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或空白等缺陷。借鉴美国成熟的立法经验,我国今后应在人数限制、经济实力、风险判断能力、发行人义务等方面对证券私募发行设置必要的门槛要求,以建立起整齐划一的可操作的合格投资者准入制度,在确保私募发行效率的同时减少相应的发行风险,实现对投资者的无缝隙保护。
关键词：
私募发行 合格投资者 注册豁免
[期刊] 证券市场导报
[作者]
范前进 孙培源
根据韩国民法的规定,证券借贷是一种消费借贷行为,当双方当事人接受(返还)证券和借出证券的种类与数量都相同时,证券借贷契约成立。
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
戴志敏
在美国及一些发达国家的金融与证券界，从业人员往往以自己是ＣＦＡ为荣，就象会计师以有ＣＰＡ头衔为荣一样。那么，ＣＦＡ为何令人向往，成为ＣＦＡ应具备什么样的资格及应遵循怎样的职业操守？笔者在美国研修期间对此进入了一番考察，兹将美国ＣＦＡ的形成及选拔考试过...
[期刊] 世界经济
[作者]
张亿镭
纽约证券交易所以专营商为中心形成一种特殊的交易方式。该制度的最大优势是通过专营商在指令驱动市场中承担做市商职能，保证了交易的效率以及市场的流通性和稳定性。对我国证券市场发展而言，专营商制度提供了一个在集合竞价方式下引入做市商的可资借鉴的模式。
关键词：
证券市场 投资银行 专营商
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
耿志民
研究证明证券市场在本质上应该是一个做多机制与做空机制相互制衡的市场,我们应构建市场化证券信用交易制度模式,并加强制度规划和交易机制设计,以提高资本形成的效率。
关键词：
证券市场 证券信用交易 制度设计
[期刊] 财经问题研究
[作者]
王校法 张大恩
证券评级制度王校法，张大恩２Ｏ世纪初叶美国的约翰·穆迪（ＪｏｈｎＭｏｏｄｙ）在其著作《铁路投资的分配）（Ｍｏｏｄｙ＇ｓＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＲａｉｌｒｏａｄＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）中首次运用了证券评级的分析方法。其后，普尔出版公司（标准·普尔公司的前身）...
[期刊] 南方金融
[作者]
金鹏伟
我国证券发行审核制度先后经历审批制、核准制、注册制的改革。当前，我国的注册制实施过程中存在信息披露有效性不足、短期积压上市问题凸显、监管理念偏差较大、发行与上市界限模糊、法律救济机制尚不健全等问题。日本较早实行证券发行注册制，是证券发行审核制度比较完善的国家。本文首先对日本证券发行审核制度进行深入分析，发现该制度具有如下优点：一是能够充分发挥信息披露与招股说明书的价值，二是加强审核程序的优化以提升发行效率，三是形式审核与实质审核并重，四是清晰界定发行与上市关系，五是加强监管与权益保障相统一。基于日本经验，我国可从以下几方面完善发行审核制度，推进证券市场的开放与发展：制定和实施更严格的信息披露制度，清晰界定发行与上市的界限，提高股票市场发行监管效率，加大发行审核形式审查力度，健全发行审核法律救济体系。
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