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[期刊] 南方金融
[作者]
郑伟
证券交易所补充责任制度的创设既防止了对证券交易所的过度归责倾向,又保护了投资者的合法权利。目前,我国学术界、实务界和司法界对该制度很少论及。本文对证券交易所补充责任的含义及构成要件、性质、归责原则、效力以及因果关系和举证责任等问题进行论述和探讨,以期完善我国投资者民事权利保护的内容。
关键词：
证券市场 投资者保护 补充责任制度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
肖梦黎
我国司法实践中通过区分证券交易所监管行为与非监管行为以决定诉讼类型的方式,将大部分案件排除在受案范围之外,并且裁判结果构成了相对于普通投资者的"行政诉讼与民事诉讼赔偿结果上的双重豁免"。针对新时代背景下出现的证券交易所开展创新业务、提供数据服务及发生系统故障等新问题,本文提出以裁判性/非裁判性行为对监管/非监管行为加以补充的区分框架。司法机关出于对交易所自律的尊重保持谦抑,对裁判性行为遵循"穷尽救济"后提起行政诉讼的方式,使其获得明示的或基于裁判结果意义上的"民事赔偿豁免";对于非裁判性行为,则纳入民事诉讼的受案范围。裁量标准采改良版的"法规目的说",交易所依据自律规则作出的,主观上不存在过错的行为,不用承担民事侵权责任,且举证责任由原告承担。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
曹丽
在信息技术迅猛发展以及经济全球化的大背景下，国际资本市场的证券交易所出现了全球范围内通过重组、合作、合并和联盟走向集中化和规模化发展的趋势。证券交易所的集中化是技术进步和竞争加剧的结果，证券交易所的集中化提高了交易所的整体运行效率，推动了全球资本市场的一体化。证券交易所组织形式的这种趋向对我国证券交易所的制度创新有着十分重要的启示。
关键词：
证券交易所 集中化 技术进步 竞争 启示
[期刊] 财会通讯(学术版)
[作者]
刘尚林 高辉
在全球证券交易所竞争日趋激烈,证券市场结构变革加速发展的背景下,我国的证券交易所也面临着体制转轨和迎接竞争的双重挑战。本文从公司制与会员制的比较入手,深入探讨交易所公司化的动因,并阐述了与公司化改革的相关问题。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
王石河
当前全球证券市场正在掀起一股规模空前强大的交易所并购潮,各大国际知名证券交易所都纷纷开展合作和兼并行动,而我国证券交易所却因经济与制度的掣肘无缘投身其中。文章认为我国要参与这种国际竞争必须加强经济基础和制度基础的建设,这是我国证券交易所获得国际地位的必由之路。
关键词：
并购 经济基础 组织形式 证券交易所
[期刊] 金融与经济
[作者]
赵鹏飞 崔惠玲 周国强
证券交易所作为资本市场的载体,是资本市场发挥功能的必要环节。从全球来看,证券交易所正在发生着深刻的变化,这种变化呈现出交易所相关制度的变革。当前中国证券交易所的基本特征是行政会员制和非竞争性,在全球市场竞争的外部环境和中国市场化改革的内在动力下,中国交易所未来的发展路径应该是行政会员制到股份会员制再到公司制,最后在沪深港三大交易所进行战略分工和与海外交易所建立战略联盟的基础上,形成符合中国市场经济的交易所运行制度。
关键词：
证券交易所 公司制 制度变革
[期刊] 上海金融
[作者]
王小勇
[期刊] 证券市场导报
[作者]
彭文革 邱永红
独立董事制度作为我国新近引进的制度,旨在解决我国上市公司特殊历史条件下产生的“一股独大”问题,规范和约束上市公司行为,切实保护中小投资者权益。独立董事制度在我国实施五年多来,成效显著,但也存在一些亟待解决的问题。本文试从证券交易所的视角探讨我国上市公司独立董事制度的不足与完善。
关键词：
独立董事制度 公司治理 公司监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陆文山 王升义
证券市场的有效性依赖于及时、准确和完整的交易信息,如何发布和管理交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。本报告总结了我国证券市场的实践,分析了交易信息的产生机制,阐释了交易信息的法律属性,总结了国际上对交易信息保护的基本经验,提出了加强我国交易信息权利保护的具体措施,并形成拟提交东亚证券交易所联合会进一步研究、讨论的《关于加强证券交易信息保护的行动纲要(草案)》。
[期刊] 投资研究
[作者]
陈浪南
证券交易所是股票和债券投资的市场。世界上第一家证券交易所是于17世纪初在荷兰成立的阿姆斯特丹征券交易所,在该交易所上市交易的首批证券是由著名的东印度贸易公司发行的普通股。在发展初期,证券交易所并不是一个独立的机构,如巴黎交易所设在桥上,伦敦交易所设在酒馆、教堂和露天市场,阿姆斯特丹交易所设在新老教堂。大多数欧洲证券交
[期刊] 财经问题研究
[作者]
蒋尧明 郑佳军
现行审计委托模式由于管理层越位、公司治理结构缺陷和审计市场过度竞争等原因,使注册会计师与公司管理层之间存在着利益关联,损害了注册会计师审计的独立性。为切断这种“利益关联”,财务报表保险制度、审计委员会制度和证券交易所招投标制度三种新的审计委托模式方案被提出。与其他制度相比,证券交易所招投标制度以其高效性和易操作性成为目前切实可行的改革模式。在此基础上,从招标、投标、标书、评标和中标方面设计了证券交易所招投标制度的具体方案。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王超
在美国,随着证券交易所公司化改造的进行,交易所的监管职能逐渐弱化,继续无条件给予其民事责任绝对豁免权,交易所可能会为了自身的商业利益而采取过度冒险的行为。因此,在绝对豁免原则沿用数十年后,法院以Wessiman案为契机,通过商业例外的引入,对相关原则与制度进行了修正。但是法院在区分监管行为与商业行为过程中,片面考察行为性质而忽略交易所的主观动机,存在明显不足。为此,可以尝试借鉴国际法中"以性质为主,以目的为辅"的判断标准,借由举证责任转移机制,在考察行为性质的同时,分析交易所行为的目的,综合考虑是否让证券交易所承担民事责任。就我国而言,照搬引进民事责任豁免尚不合时宜,但赋予证券交易所民事责任豁免权的基础仍存在,推动涉交易所诉讼由限制起诉向限制责任转变,引入民事责任相对豁免制度,合理界分交易所民事责任的承担具有一定的积极意义。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
杨益
证券民事责任法律制度是整个证券法律制度不可或缺的组成部分 ,其建立与完善既有必要又十分重要。本文搭建了证券民事责任的基本框架 ,较为全面地概括了证券民事责任的五个构成要件 ,并且从诉讼与非诉讼的角度对其实现机制分别提出了一些见解。最后 ,本文对证券民事责任法律制度的建立与完善的相关问题进行了反思。
关键词：
证券法 民事责任 法律制度
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春
证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
[期刊] 世界经济
[作者]
张亿镭
纽约证券交易所以专营商为中心形成一种特殊的交易方式。该制度的最大优势是通过专营商在指令驱动市场中承担做市商职能，保证了交易的效率以及市场的流通性和稳定性。对我国证券市场发展而言，专营商制度提供了一个在集合竞价方式下引入做市商的可资借鉴的模式。
关键词：
证券市场 投资银行 专营商
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