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[期刊] 证券市场导报
[作者]
余涛
在美国证券法中,Howey规则、Reves规则分别是判断投资合同和金融票证的判例法规则。Howey规则的适用,需要同时满足"包含金钱投资的计划""共同利益体""获利期望"和"利润完全来自他人的努力"这四个构成要件。Reves规则的核心内容是家族相似性规则,该规则需要考量的因素有"买卖双方的动机""分配计划""投资者的合理预期"和"是否存在其他风险防范或救济措施"。家族相似性规则虽然与Howey规则的内容有重合,但是二者的判定逻辑截然不同,由此决定了Howey规则和Reves规则之间不具有替代性。
[期刊] 商业时代
[作者]
束景明
我国《证券法》第74条对证券内幕交易的行为主体进行了规定。但其存在内幕交易行为主体分类不当、法定内幕信息知情人认定范围过窄等问题,不能充分适应遏制内幕交易、促进证券市场健康发展的现实需要,因此应对《证券法》74条加以完善。
[期刊] 中国金融
[作者]
李曙光
目前,我国已进入全面深化改革时期,中国资本市场也发生了巨大变化,市场基础和市场环境发生了根本变化,现行《证券法》的修改已是当务之急《证券法》的修改背景全面深化经济体制改革的要求2013年11月,党的十八届三中全会通过了《关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),标志着我国进入全面深化改革的新阶段。《决定》提出了"紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用,深化经济体制改革"的市场化改革指导思想。以"处
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈舜
本文回顾了美国证券法中控制人责任的立法过程,介绍了有权控制和实际控制两种情形下的控制人认定模式,并分别讨论了1933年证券法和1934年交易法下的责任标准及其抗辩要素。
关键词：
美国证券法 控制人 责任标准 抗辩要素
[期刊] 银行家
[作者]
洪艳蓉
2019年资本市场领域最引人注目的,莫过于历经五年四读(全国人大常委会分别于2015年4月、2017年4月、2019年4月、2019年12月对《证券法》修订草案进行了四次审议,至新法正式实施,历时已超过五年),最终于2019年12月28日通过的《中华人民共和国证券法》(下称"新《证券法》")。尽管新法2020年3月1日才正式实施,但基于《证券法》作为资本市场基本法的权威地位,其早已引发广泛关注和热烈讨论。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以及我国香港资本市场相继在立法中确立适当性规则以保护投资者。上述立法例为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系统梳理、分析域外经验的基础上,展开构建我国法中适当性规则的有益探索。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
洪艳蓉
借助证券立法中的豁免规定、适时的立法修改和SEC高度自由的执法权限,美国在证券化进程中,培育了一个成熟稳健的机构型ABS市场,并通过简化手续,提高了证券化的运作效率。
[期刊] 中国金融
[作者]
桂敏杰
不断推进的股票发行市场化改革要求《证券法》修改证券发行制度。2009年以来,新股发行市场化改革历经三轮,以信息披露为核心、相关主体特别是中介机构归位尽责的发行监管体制逐步建立,相关配套制度不断完善。但现行《证券法》突出了对公司持续盈利能力和财务状况的实质审核,难以适应以信息披露为核心的监管制度改革要求,也不利于提高市场效率和市场机制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
罗培新
作为证券市场的基本法律,《证券法》的主要作用应当是保护投资者,确保市场规则的公平、有效和透明,并减少系统性风险。因此,这次修订《证券法》,主要应当立足于建立一套有效的市场框架和市场规则,为资本市场的进一步发展提供政策和制度空间。
[期刊] 国际商务(对外经济贸易大学学报)
[作者]
李红梅
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的颁布,是我国证券市场法制建设的一件大事,对我国证券市场和整个社会经济的积极作用在于它具有现实适应性、可操作性和风险防范性。一、《证券法》具有现实适应性 1.对现行法规的适应性。我国证券市场经过十多年的发展,不仅拥有了800多家上市公司、几千万投资者,还出台了《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、深沪《证券交易所上市规则》等一系列法规
[期刊] 财经问题研究
[作者]
官欣荣 李泫永
本文结合WTO规则中关于证券市场国际化方面的新规定 ,探讨了当前我国证券法制的局限性 ,并对如何修改完善此法提出了具体的建议。
关键词：
WTO 证券法 证券市场国际化
[期刊] 广东财经大学学报
[作者]
程璐
《证券法》是我国证券市场的一个重要法律,旨在维护我国的证券市场秩序,规范证券的发行与交易,从而维护各方的合法权益,促进证券市场平稳运行。S 1998年第一部《证券法》至今,虽历经多次修改完善,但是其中的民事责任制度却存在着诸多缺陷,未能行之有效地维护投资者的合法权益。我国亟待建立一套系统完整的证券法民事责任制度。由中国人民大学法学院博士生导师董安生教授所著的《证券法原理》一书,依据我
关键词：
民事责任制度 《证券法原理》 《证券法》
[期刊] 当代财经
[作者]
汪涛 范柏乃 徐金发
[期刊] 经济经纬
[作者]
杨峰
美国证券法的默示民事责任是指法律没有明确规定,但法官可以根据证券法的立法意图和基本原则而给予当事人民事诉权的民事责任。笔者阐述了美国证券法的默示民事责任产生的原因、理论依据及条件,同时分析了我国证券民事责任的缺点,提出了借鉴美国的默示民事责任来完善我国证券民事责任的方案。
关键词：
美国 证券法 明示民事责任 默示民事责任
[期刊] 证券市场导报
[作者]
董华春
投资合同的定义相当有弹性,类似于证券定义中一个“兜底条款”。其它定义所不能涵盖的“证券”都可以设法联系到这里。
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