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[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘沛佩
作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年,但由于我国相关法律制度的不完善,举报人的积极性不高,监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的比例依然偏低。借鉴美国证券监管中有奖举报的制度经验,在我国有奖举报制度构建中,可以从厘清有奖举报制度的正当性判断入手,建立对举报内容真实性和举报目的正当性的判断标准,通过相关规则给举报人以适当的行为指引,并对有奖举报具体制度和实施的外部保障进行规则完善,以此提升有奖举报制度对于证券监管效能发挥的"软实力"。
关键词：
证券监管 有奖举报 举报制度 证券执法
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
卢克贞 宋新红
作为证券法律制度的设计，既应当照顾现实，又应当考虑证券市场的发展，并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。
关键词：
证券监管 证券法 证券业
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林丽霞 薛承勇
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
关键词：
证券监管 和解制度 依法行政
[期刊] 金融与经济
[作者]
许凡
规范和发展是各国证券市场国际化中的两大主题,我国也不例外。本文从分析当前世界主要发达国家及组织对证券市场的监管的发展方向入手,提出我国在入世后证券监管方面需待完善之处。
关键词：
证券 证券监管
[期刊] 经济体制改革
[作者]
高建宁
目前,我国证券监管体制存在明显的缺陷:一是证监会监管权力太大,导致无法对监管效果进行再监管;二是监管机构职能不清,政策不稳定;三是自律监管的辅助作用未得到有效发挥;四是证券监管的外部法律环境不健全。作者提出了进一步完善我国证券监管制度的模式选择:(1)加强证券监管体制的自身建设。其内容包括树立科学的监管理念;明确监管的职能;完善自律监管;构建有序、高效的链式市场监管体系。(2)改善证券监管的外部环境,营造良好社会氛围。即健全和完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境;使市场微观主体治理结构合理化,改善和增强约束机制。
关键词：
证监会 证券监管 制度变迁 模式选择
[期刊] 经济问题探索
[作者]
乔小明
我国目前的证券市场有很多弊端,证券监管的效率低下。为此必须对现行的证券监管体系加以优化。我国证券监管体系优化的措施包括:规范化,市场化,自律化,法制化,社会化,协调化。
关键词：
我国证券监管体系 证劵监管 优化措施
[期刊] 金融研究
[作者]
李宁 孟繁荣 何孝星
随着中国加入WTO步伐的临近 ,开放我国证券市场已为时不远。为此本文作者就完善我国证券市场监管提出下述最新若干构想 ;1 .建立独立董事制度的执行环境 ,包括 :建立对独立董事的监督机制 ;出台相应法规政策 ,赋予独立董事相关权力 ;做好对独立董事的保护工作 ;对独立董事进行严格的考核 ,全面提升独立董事个人素质。 2 .在主板市场和二板市场全面引入“保荐人制度” ,以降低市场风险 ,提高上市公司质量。 3.提高强制性信息定期披露的频率与范围 ,实现证券市场上的信息对称与共享。 4.提高主板市场公司上市与在市门槛 ,拉开主板市场与二板市场的公司上市标准 ,建立规范和严格的上市公司淘汰制度 ,形...
关键词：
证券 监管 构想
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡改蓉
国有上市公司既具有上市公司属性、又具有国有属性，需同时遵守证券监管和国资监管的双重规则，而这双重规则之间可能存在冲突，造成国有上市公司治理违规的风险。这种冲突源于监管价值目标的差异：证券监管基于中小投资者保护的立场注重上市公司独立，而国资监管基于保障国有经济功能、维护国资经营安全的特性强调国有投资方的管控。对于身处交叉监管下的国有上市公司而言，解决冲突的根本路径在于分别从国资监管和证券监管两个维度进行制度矫正与协调。就国资监管而言，应切实从制度层面实现“管资产”到“管股权”的转变；就证券监管而言，则应正视国资监管的合理需求，以适度监管为原则，并确立结果导向的监管理念，在不实质损害资本市场中小投资者利益的情况下，对国资监管规则予以适当认可。
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
赵洪军
近年来,各国证券市场规模急剧扩大,金融产品创新迅速发展,证券市场国际化进程进一步加快,在此背景下,各国的证券监管模式与体制也随之有着不同程度的演变和完善。其中,适应金融机构由分业经营向混业经营发展的一元监管模式成为国外成熟市场监管体制的发展趋势。借鉴国际经验,分析转轨时期我国国情,发现证券市场监管存在的问题并提出相应的改进措施,对于我国证券市场的健康稳定发展有着重要的意义。
关键词：
证券监管 体制 模式 制度设计
[期刊] 经济科学
[作者]
郭晔
证券市场的无序、监管制度的低效,本文认为这一切都源于监管哲学的错位,原有的“理性人”分析前提和有效市场假说的监管哲学导致制度制定上的外生性,致使规则与所处的制度环境存在代沟。“有限理性”的分析前提和行为金融学、新制度经济学的监管哲学指出了制度的内生性,沿着市场参与者在特定环境下的行为轨迹,本文讨论了证券监管制度今后的内生性方向与途径。
关键词：
证券市场 监管哲学 内生性制度
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
干云峰
面对日益频繁的跨国证券交易和境外投融资活动，跨境监管和国际合作的重要性开始凸显。从上世纪末的亚洲金融风暴到美国次贷危机、欧洲债务危机，无不深刻表明了证券市场国际化在带来收益的同时也蕴涵了巨大的风险。实践证明，仅靠市场本身难以克服市场机制的种种缺陷，需要引入政府监管来弥补市场的不足。然而，在面对复杂的国际证券市场和全球性的金融危机时，单一的国内立法显然力不从心，国际监管合作的理念开始为各国所接受，因此有必要对跨境证券监管协作的产生动因进行研究，并对我国证券监管国际合作中的现状和不足予以分析，同时就加强我国证券市场的跨境监管协作事项提出相应建议。
关键词：
跨境投融资 证券监管 国际合作 证券立法
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
王晓青
发达国家证券市场已把强制性信息披露制度作为证券市场监管的主导性制度 ,以此树立公众对市场的信心 ,维护投资者利益 ,实现市场资源的有效配置。本文认为强制性信息披露制度也应成为我国证券市场监管的发展方向 ,这不仅有利于保护投资者利益 ,也有利于完善我国的证券法律制度 ,并能有利于约束公司管理者的不当行为
关键词：
证券市场 证券监管 信息披露 主导性制度
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