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[期刊] 证券市场导报
[作者]
姚峰 杨宗儒
公司治理的核心在于建立有效的激励与制衡机制。本文认为,我国证券公司制衡机制失效,是内部制衡机制失调与外部制衡机制失灵共同作用的结果,应以加大投资者权利保护为中心,内外并举,最终达到使证券公司大股东和管理者对滥用权力行为“不敢为、不能为、不愿为”的制衡目的。
[期刊] 经济经纬
[作者]
王有刚
加入WTO,标志着我国对外开放进入了一个新的阶段。WTO有一套复杂完整的规则体系,对我国的经济生活,尤其是对外贸易提出了严格的要求和挑战。为了顺应全球经济一体化的潮流,迎接新挑战,必须采取多种措施,如扩大农村市场,刺激国内需求;实施积极的财政货币政策;规范市场秩序;扩大对外贸易等。本刊以如何应对加入WTO后的挑战为专题刊发一组短文,以促进对这一问题的深入研究和探讨。
[期刊] 财会通讯(学术版)
[作者]
袁春生 袁建国
本文采用Logistic模型对我国2002~2004年A股财务舞弊公司的内部制衡、独立审计与政府监管制衡机制进行了研究。结果发现:公司股东大会出席率与财务舞弊负相关,董事会规模与财务舞弊负相关;独立董事比例、监事会规模、董事长与总经理两职合一对财务舞弊并无显著影响;资产审计费用率与财务舞弊正相关;上年度财务报告审计意见差、上年度股票被特别处理的公司财务舞弊可能性较大。
关键词：
财务舞弊 制衡机制 公司治理 上市公司
[期刊] 财贸经济
[作者]
刘加
本文在客观描述中国证券公司发展现状的基础上 ,从理论与实践的角度分析了中国证券公司进行制度创新的必然性 ,最后从产权制度、经营制度、管理制度和组织制度等方面提出了创新的建议与设想。
关键词：
证券市场 证券公司 制度创新
[期刊] 浙江金融
[作者]
李苏
2004年被业界人士称为证券公司的破产年,证券之殇痛前所未有;2005年证券公司依然没有起色,一波惊起一波。从2004年1月2日南方证券被行政接管以来,有二十多家证券公司如德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、闽发证券、辽宁证券、大鹏证券、亚洲证券、北方证券、武汉证券、广东证券、昆仑证券、五洲证券、民安证券、甘肃证券、西北证券等相继被查封或托管。这些券商被查封、托管的直接原因虽然各有不同,但根本的原因还是自身的违法违规经营。违法违规行为不可掩饰的反映出这些证券公司的内部控制机制存在着严重的问题。
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
我国证券业经过近十几年的快速发展,已发生了质的飞跃。但由于我国证券公司特殊的生成机制以及我国金融体制改革的滞后,国内证券公司在治理结构建设上并没有取得同步发展,还存在诸多问题,如:证券公司的股权过于集中;证券公司的法人治理结构不规范,证券公司内部管理模式的效率低下,等等。针对上述问题,本文采取的对策是:首先,应引入完善国际通行的独立董事制度。其次,完善与优化证券公司的股权结构。再次,健全与完善证券公司的法人治理结构。此外,还应加大金融创新力度,加力管理层的监管力度,等等。
关键词：
证券公司 治理结构 完善对策
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
叶 平 黄 诚 赵 锋
本文分析了当前国内证券公司对高层管理人员的激励现状及存在的问题。认为:因地制宜地引入经理股票期权将是未来证券分司进行激励机制创新的趋势;当前证券公司引入经理股票期权存在政策、市场、公司三个层面的障碍。在此基础上,提出了建立我国证券公司经理股票期权激励机制的设想及政策建议。
关键词：
股票期权 激励机制 创新
[期刊] 新金融
[作者]
李勋
在当今资本市场,证券公司的活力是整个市场活力大小的关键和基础。但是近年来,因经营失败而被处置的的证券公司日益增多,证券公司的退出机制开始引起各界广泛关注。我国目前的退出机制尚存诸多缺陷。发达国家大都具有完备的退出机制,具有诸多可资中国借鉴之处,其核心在于具有完备的立法。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡伏云 姚松涛
近年来,证券公司投行、投资等业务部门相互利用敏感信息炒卖股票,研究人员发表严重失实的研究报告和炒卖研究报告所推荐股票等情形时有发生,部分证券行业人士甚至认为"靠山吃山"是证券行业的潜规则。这些问题,反映出证券公司内部业务信息隔离机制存在严重缺陷,研究人员独立性、公正性和客观性缺失。本文分析了目前证券公司在信息隔离方面存在问题的外在表现形式和内在实质,对国内外证券业信息隔离制度进行了比较,提出了加强证券公司业务信息隔离工作、防范利益冲突和杜绝利益输送的几点建议。
关键词：
证券公司 信息隔离 业务防火墙 利益冲突
[期刊] 金融与经济
[作者]
谭宗宪 陈人康
权利制约权力,是指公司用习惯权利、道德权利、法律权利等约束管理者的权力,防止公司管理者权力的变异和滥用,维护利益相关者的合法权益和社会整体利益。权利本位、共同治理、分权制衡、内部人控制、外部人约束是其基本特征。建立权利制约权力的公司制衡机制,是实现公司权力机制创新的根本途径。公司权力制衡机制的转变,需要从公司内部和外部两方面努力,通过解冻,降低阻力,打破平衡实现。
关键词：
权利制约权力 公司制衡 机制
[期刊] 西南金融
[作者]
林楠 蒋淑怡
近年来,中国证券公司的经营绩效不断下降,利润梯级下滑,内部控制问题突出展现,整体实质竞争力严重不足。本文认为,中国证券公司制度体系的人治缺陷是造成以上问题的根本原因之一。现阶段研究中国证券公司制度体系的人治缺陷及其再造和完善是提升中国证券经营行业竞争力的关键环节,也是促进中国证券市场健康稳定发展的必需路径。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
禹娜
我国的证券公司大都存在内部规章制度浮于形式、缺乏对公司高管人员的约束力以及公司治理结构不完善的问题,这也是近年来多家证券公司为了追逐利益而频频违规遭受查处,甚至被宣布托管和关闭的原因之一。所以,证券公司稳健运营的关键是加强内控机制。
关键词：
证券公司 内控机制 稳健经营 约束力
[期刊] 浙江金融
[作者]
郑春瑛
自从1987年我国第一家证券公司“深圳经济特区证券公司”注册开始,伴随着我国证券市场十多年的发展,截至2004年6月底,我国证券公司的数量已达到了130家。在这期间,有多家出事证券公司被中国证监会采取关停并转的方式处置,其中,大连证券成为我国首家被中国证监会取消证券业务许可证并责令关闭的证券经营机构。但我们综观这些出事券商的最后处置方式和程序,不难看出,基本上是在政府主导下的被动式退出,而且往往是通过央行向出事券商发放再贷款的形式来解决,而很少有通过并购重组等市场经济下的主动式退出。由于我国目前还缺乏一个市场化的券商退出机制,这种以行政手段为主的券商退出机制不利于我国证券市场的健康发展,...
[期刊] 金融与经济
[作者]
沙浩
本文运用中国39家证券公司数据,对公司治理机制与证券公司的市场风险和效率之间的关系进行了实证研究。研究结果显示,前三大股东持股比例与公司的经营效率正相关;董事会规模与效率负相关,且董事持股比例越高,券商越倾向于拥有更大的市场风险;独立董事比例与效率和风险承担之间的关系不显著,表明独立董事尚未充分发挥职能;总资产规模大的券商总体上拥有更高的技术效率。
关键词：
证券公司 公司治理 市场风险 效率
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
陈共炎
股权结构对公司治理具有重要影响,特别是当股权结构同股东性质结合起来考察时更是如此。但是,股权结构只是影响公司治理的一个因素,不存在最优或合理的股权比例结构。股权高度集中的治理模式与股权分散的治理模式一样,都可能损害公众股东及其他利益相关者的利益。试图使各股东均匀持股并适度参与公司治理的努力,实践证明是行不通的。
关键词：
股权结构 证券公司 治理机制
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