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[期刊] 江西财经大学学报
[作者]
张惟诚 张国清
机构投资者的佣金分仓领域涉及严重的利益冲突。以美国为代表的发达国家围绕防范利益冲突,构建相对完整的监管体系,重点集中在明确安全港条款的适用范围和禁止行为,强化资产管理人的义务,明确信息披露要求,增加佣金分仓的透明度,强化对经纪业务的内部控制等,以尽可能减少利益冲突的发生。中国对机构佣金分仓的监管总体上比较粗疏,制度的可操作性不强,应针对机构佣金分仓制定专门监管规则,提升监管层次,明确基金经纪佣金的性质和基金管理人运用经纪佣金的基本原则,强化其义务和责任,完善佣金分仓的信息披露和内部控制等。
[期刊] 经济经纬
[作者]
施先旺 李钻
笔者以2003年2012年我国分析师评级数据、基金公司佣金分仓与季度十大重仓股数据以及上市公司财务数据为样本,研究了基金公司券商的佣金分仓对分析师评级的影响。研究发现,基金公司的佣金分仓与关联分析师对基金重仓股的乐观评级之间呈显著正相关关系;进一步研究发现,声誉机制能显著抑制上述利益冲突造成的乐观评级。因此,相关部门应加强对券商研究部门的监督和引导,让分析师真正做到独立、客观和诚实。
[期刊] 经济经纬
[作者]
施先旺 李钻
笔者以2003年~2012年我国分析师评级数据、基金公司佣金分仓与季度十大重仓股数据以及上市公司财务数据为样本,研究了基金公司券商的佣金分仓对分析师评级的影响。研究发现,基金公司的佣金分仓与关联分析师对基金重仓股的乐观评级之间呈显著正相关关系;进一步研究发现,声誉机制能显著抑制上述利益冲突造成的乐观评级。因此,相关部门应加强对券商研究部门的监督和引导,让分析师真正做到独立、客观和诚实。
[期刊] 宏观经济研究
[作者]
李钻 施先旺
利益冲突是导致分析师乐观的重要原因。本文研究基金公司对券商的佣金分仓，是否会影响关联分析师对基金重仓股的盈余预测。研究发现，基金公司的佣金分仓与关联分析师对基金重仓股的乐观盈余预测呈显著正相关关系；进一步研究发现，基金重仓股的产权性质、上市时间，会对佣金分仓与关联分析师乐观盈余预测之间的关系产生影响。
[期刊] 亚太经济
[作者]
马乃毅 姚顺波
通过对美国水务行业监管体制、监管内容及工具方面的实践经验分析,提出中国应当通过明晰水权、依法治水、健全体制、明确职责、采用有效的技术工具和建立科学的水价形成机制等措施,加强水务行业监管。
关键词：
水务行业 监管 启示
[期刊] 经济研究参考
[作者]
周东海
全球金融危机爆发后,2010年7月21日正式通过《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》。该法案就美国金融监管体系进行了整合,除了加强部分原有监管机构的监管职能外,还新设了金融稳定监督委员会、金融研究办公室等机构。这些原有机构职能的调整、机构的兼并重组以及新设机构的成立,对我国金融体制改革具有借鉴意义。特别是强化财政部门对金融系统的深度参与,值得关注。
关键词：
美国金融危机 金融监管机构 整合 财政部
[期刊] 投资研究
[作者]
粟勤
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
华蓉晖
美国强制车险费率监管了几十年,各州在实践中不断改进,积累了丰富的经验和教训。其中监管的灵活性和公开性的做法值得深入研究。这两大特色都建立在由独立的第三方提供客观的保险市场数据库的基础上。我国交强险实施一年后,暴露出一些制度上的缺陷,亟须找到改进的具体方式。
关键词：
车辆保险 保险定价 费率监管 强制车险
[期刊] 对外经贸实务
[作者]
余萍
数字经济时代下,数据跨境流动在助推国际贸易发展的同时,也为国家安全、商业机密、民众隐私保护带来极大威胁。如何在数据跨境流动的安全性和成长性中找到平衡点,是中国政府管理部门及隐私保护机构必须思考的问题。美国在数据跨境流动监管方面先后经历"初步规制"、"安全港"、"隐私护盾"三个阶段,已经形成较为完备的监管体系。由此,中国应积极借鉴美国经验,从细化法律要素、建立分类跨境数据管理体系、打造政企数据共享机制、引入第三方机构评估、坚持较高强度的本地化约束、建构"空间命运共同体"等方面持续深化推进跨境数据监管。
关键词：
美国 数据跨境流通 监管 多边合作
[期刊] 国际经济评论
[作者]
仲继银
[期刊] 浙江金融
[作者]
范敏
２０１０年６月，人民银行发布了《非金融机构支付服务管理办法》，确立了中国人民银行监督管理、商业银行协作监督、支付清算组织合规自律以及社会公众广泛监督的共同协作的监督管理模式。随着支付机构业务的不断发展，支付机构备付金规模快速增长，加强备付金监管，保障客户资金安全成为监管的核心问题。本文从国外备付金监管的法律制度、监管体制、备付金使用及赔付机制等方面进行研究，并结合国内存在的问题，提出相关的政策建议，对于加强我国支付机构监管具有积极的借鉴意义。
关键词：
支付机构 备付金存管 监管建议
[期刊] 金融研究
[作者]
丁方飞 张宇青
本文基于信息反应模型研究了机构投资者盈利预测偏离与普通投资者交易需求之间的激励关系,并选取2006至2010年的相关盈利预测和股票交易数据进行实证分析。结果表明,机构投资者的盈利预测存在显著偏离前期市场平均预测值的倾向,而且这种偏离倾向会进一步诱发股票交易增量,从而增加机构投资者的佣金收入。这意味着普通投资者在参考机构投资者的盈利预测报告时,需要考虑其基于刺激交易量的自利因素。
关键词：
机构投资者 盈利预测偏离 交易量
[期刊] 上海金融
[作者]
耿志民
本文系统分析了“超常规发展机构投资者”政策的制度性缺陷 ,提出政府应改进机构投资者的监管机制 ,以机构投资者的结构和质量实现证券市场宏观调控制度与微观市场结构的渗透和整合 ,对机构投资者的全面发展及证券市场功能的有效发挥产生“市场增进”作用。
关键词：
机构投资者 政府监管 制度创新
[期刊] 中国土地科学
[作者]
胡振琪 付艳华 荣颖 Anna Waitkus
研究目的:学习美国矿业第一大州怀俄明州煤矿土地复垦政策体系和监管实践经验,为中国相关领域的政策制定和监管提供参考和借鉴。研究方法:通过相关法律法规和指南的阅读、分析及对管理人员的访问,对比中美复垦监管实践之间的差异。研究结果:解析了该州的相关政策和监管体系,详细介绍了监管框架中开采许可、保证金和年报等制度的目的和内容,以及监管与审批验收的人员、程序和关键步骤,中美复垦监管制度的差异。研究结论:美国怀俄明州的煤矿土地复垦监管体系较为完善,在以下方面值得借鉴:(1)基础信息调查全面、详尽;(2)管理目标明确、验收指标具体,不仅重视行政监管,更强调技术监管;(3)以年报制度要求企业自检,全面监测复垦要素,实现复垦过程监管;(4)监管人员专业技术水平要求较高,验收过程中资料审查与实地督查并重;(5)法律法规与相关指南实时更新,对企业的指导详尽,信息透明度和公众参与度较高。
关键词：
土地整治 煤矿土地复垦 监管 怀俄明州
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