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[期刊] 金融理论与实践
[作者]
耿志民
设立中外合作投资基金是适应经济全球化条件下中国证券市场对外开放需要的重要战略选择。基于资本安全问题,我们要创建合格的外国机构投资者制度,实现中外合作投资基金与中国证券市场的良性互动发展。
[期刊] 武汉金融
[作者]
李锐
本文通过《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》与台湾QFII制度的对比 ,使大家认识到尽管受各国(或地区)政府政策目标和经济环境差异影响 ,各国和地区对QFII机制中的机构类型、资产规模等的规定会不尽相同 ,但QFII作为一种临时性的制度安排 ,必将通过一个先紧后松、逐步放宽的过程 ,从而走上资本市场的完全开放
关键词：
合格外国机构投资者 限制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈颖健
美国"D条例"所确立的合格投资者客观定义给私募带来了确定性,有助于降低私募成本、提升融资效率。我国私募基金法律制度也采用了客观化的合格投资者定义,但是基于私募市场安全的考虑,收紧了合格投资者的范围,并配套了严格的认证程序、反规避制度、信息披露制度以及投资者适当性义务规定。这些制度和规定给私募基金增加了较高的合规成本,抵消了确定性带来的融资效率。我国证券监管机关和基金业协会需要在融资安全和效率之间进行平衡,对合格投资者制度进行适度的改革。
关键词：
私募基金 合格投资者 投资者保护 证券法
[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或空白等缺陷。借鉴美国成熟的立法经验,我国今后应在人数限制、经济实力、风险判断能力、发行人义务等方面对证券私募发行设置必要的门槛要求,以建立起整齐划一的可操作的合格投资者准入制度,在确保私募发行效率的同时减少相应的发行风险,实现对投资者的无缝隙保护。
关键词：
私募发行 合格投资者 注册豁免
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘泽东 韩光林
股权众筹是普惠金融发展的重要形式,具有满足小微企业融资和大众投资需求、低交易成本、市场透明度高的特点,具有广阔的市场发展空间。然而,我国现行过于严格的合格投资者标准,严重制约着其良性发展,甚至失去股权众筹的本意。本文运用博弈分析大小不同投资者投资决策策略空间的差异,发现只有小型投资者尤其是行业专业小型投资者,才可能投资小额股权众筹项目;结合美日等国股权众筹合格投资者制度的建立历程及其适用环境,认为我国应坚持分步走原则和差异化标准方略,从修订《证券法》着手,构建我国的股权众筹合格投资者制度。
关键词：
股权众筹 合格投资者 制度构建
[期刊] 中国货币市场
[作者]
李东荣
该文就当前中国资本市场开放、合格境内和境外机构投资者制度取得的进展以及相关政策的未来动向等有关问题做一简要介绍,指出这两项制度既符合中国循序渐进推动资本市场开放的战略方针,顺应了中国近年来的国际收支的发展形势,也充分考虑了对于相关风险的控制,同时,通过相互间的竞争与合作,有助于培养境内机构投资者的经营能力,改进投资理念。
关键词：
外汇市场 外部市场评价
[期刊] 上海金融
[作者]
耿志民
本文系统分析了“超常规发展机构投资者”政策的制度性缺陷 ,提出政府应改进机构投资者的监管机制 ,以机构投资者的结构和质量实现证券市场宏观调控制度与微观市场结构的渗透和整合 ,对机构投资者的全面发展及证券市场功能的有效发挥产生“市场增进”作用。
关键词：
机构投资者 政府监管 制度创新
[期刊] 证券市场导报
[作者]
孙当如
我国区域性股权市场个人合格投资者制度普遍存在认定标准过于单一及金融资产审核方式过于单一的问题,直接限制了市场投资人数量进而制约了市场的交易活跃度及市场总量。为了解决这一问题,区域性股权市场应根据业务属性建立分层级个人合格投资者制度,同时从实质角度出发丰富金融资产的审核方式。
关键词：
区域性股权市场 个人合格投资者 认定标准
[期刊] 证券市场导报
[作者]
朱小川
本文介绍并评析了美国、欧盟、英国和日本等四个国家和地区的金融商品合格投资者制度的内容及其特点,总结出关于金融商品合格投资者制度的五个通用规则:第一,合格投资者制度主要适用于金融商品的投资者或交易者;第二,合格投资者制度必须包含投资者主观和客观的衡量标准;第三,合格投资者制度可以对合格投资者实施适当的数量限制要求;第四,合格投资者的识别标准应包括真实性、一致性和动态性三个方面;第五,合格投资者制度应具有一定的弹性空间。
[期刊] 金融与经济
[作者]
陈森
我国股权众筹刚刚起步,监管制度尚未正式建立,在发展形式、投资门槛和人数限定上存在较大争议,争议的焦点都指向合格投资者制度安排,合格投资者制度成为化解我国股权众筹发展和监管争议的核心。本文借鉴已经建立股权众筹监管制度的美国和英国的经验,认为我国股权众筹应该以"私募"为发展形式,更加注重投资者判断、评估和承担风险的能力,弱化对投资者人数的限制,并放开对股权众筹宣传推介的限制。
关键词：
股权众筹 合格投资者 国际经验 发展建议
[期刊] 中国金融
[作者]
桂浩明
机构投资者在中国资本市场上所发挥的作用并没有得到广泛的认同,相反还不时引来各种诟病,以至于其本身也是充满了争议机构投资者在中国资本市场上是一个热门话题,不仅是因为监管部门在10多年前就提出过"超常规发展机构投资者"的政策目标,而且在不少普通投资者看来,机构投资者是影响市场走向的重要力量。然而,尽管机构投资者如此受到关爱与关注,但是客观地讲,其在中国资本市场上所发挥的作用却并没有得到广泛的认同,相反还不时引来各种诟病,以至于其本身也是充满
[期刊] 中国货币市场
[作者]
沈炳熙
机构投资者是资本市场的主体,是资本市场健康发展的基本要素。合格机构投资者的存在保证了资本市场的稳定运行,对债券市场尤为重要。在积极发展资本市场的今天,有必要采取有力的措施,提高现有机构投资者的素质,培育更多的机构投资者。
[期刊] 中国货币市场
[作者]
李东荣
我国合格境内机构投资者(QDII)制度实施一年来,取得了一定的成效,但也暴露出一些问题,主要是投资范围较窄,QDII产品发行销售不理想。针对这些问题,外汇局将与有关部门积极合作,从扩大投资范围、增加QDII机构、完善法规等方面出发进一步完善ODII制度。
关键词：
合格境内机构投资者 对外开放 证券投资
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