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[期刊] 南方金融
[作者]
李文华
如何保护公募证券投资基金持有人利益一直是社会各界关注的焦点,同时也是资本市场中小投资者权益保护的难点之一。已有研究文献从法规制度、交易及投资行为、信息披露等方面分析了我国证券投资基金存在的问题,有关侵害基金持有人利益的论述散见其间,但这个领域的专题研究则较为缺乏。本文对公募证券投资基金募集、交易投资、信息披露等各环节中基金持有人利益被侵害的现象进行分析,对基金持有人利益遭受侵害的原因进行探究,提出完善制度设计、构建诚实守信的市场环境、完善基金管理人的内部控制、提高专业投资能力、强化监管执法等一系列加强公募证券投资基金持有人利益保护的建议。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
李操纲
[期刊] 上海金融
[作者]
贾晶
保单持有人权益保护是人身险公司破产清算制度中的重要内容。在未来我国保险公司破产清算法律制度建立健全中，为贯彻对保险交易弱势一方的权益保护，应从负债端，将未到期保单利益及退保利益纳入其中，充实保单持有人保险债权的实体权利内容；从资产端，明确人身险公司各类财产的法律属性，本着有利清算的原则真实反映金融机构的清算价值；从配套端，严格限制非以保单持有人为直接对象的保险保障基金动用情形，使保障基金制度回归其制度初衷。
关键词：
人身险公司 破产清算 保单持有人权益
[期刊] 征信
[作者]
叶敏 罗航
我国现有的债券持有人权益保护体系依然存在着债券发行条款的约束作用有限、持有人大会对重大事项决策的执行力较为薄弱、债券受托管理人制度不完善等问题。建议改革债券发行条款设计,强化持有人会议的地位和作用,发挥受托管理人的制衡作用,提升信息披露质量,规范中介机构从事债务业务的资质等,以进一步完善债券持有人权益保护机制。
关键词：
债券市场 融资工具 持有人 权益保护
[期刊] 保险研究
[作者]
邓丽
构建完备的保险公司破产清算制度是我国《保险法》修订工作的重要内容之一,这不仅是应对当前逐渐迫近的世界性金融危机的现实需要,也是促进我国保险市场规范发展的制度前提。在保险公司破产清算程序中,充分保障保单持有人的利益、公平合理地清偿债务是有效化解金融风险的关键所在,新《保险法》相关内容为之提供了坚实的制度基础,但在科学性和可操作性上还有待进一步改进和完善。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘和平 郑文兵 王银凤
我国投资基金法只将基金扩募、转换基金运作方式(封闭型、开放式或其他方式)、提前终止基金合同列入持有人大会审议事项,而对基金合并及重组未列入审议范围。随着基金市场的不断完善,对基金收购及重组也应纳入持有人大会的职权范围。
[期刊] 保险研究
[作者]
顾业池
寿险公司的破产会导致一系列现实和潜在的经济损失,为了消除因此引发的负面影响和潜在风险,新《保险法》通过保单转让等一系列制度安排对寿险合同的保单持有人提供了特别的权益保护。保单持有人权益保护需要一整套制度安排,而《保险法》在这一领域的规定存在不足,本文对此进行了分析,并针对寿险公司破产后保单持有人可能选择的具体保护方式及后续的保单救济制度进行了初步探讨。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
廖长友
以基金的资金净流入量为基准构建各种投资组合,并对投资组合的收益进行对比分析,以此判断基金持有人是否具有选择能力。实证结果表明,在2004年1月至2008年6月期间,我国开放式基金持有人总是追逐那些前期业绩较好的基金,同时,投资者更倾向于投资规模较小的基金,而回避规模较大的基金。研究还发现,投资者买入的基金,未来能够获得年均12.41%的超额收益,低于投资者卖出基金年均14.24%的超额收益;获得较多资金流入的基金,其收益低于获得较少资金流入基金的收益,投资者踊跃追捧的基金收益普遍较差。实证证据最终表明,我国基金市场上的投资者没有选择能力。
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
廖长友
在单个证券投资基金层面上对基金持有人的现金流加权收益率与基金资产组合平均收益率进行对比是判断基金持有人选时能力的一种新方法。实证结果表明,在2004年1月至2008年6月间,当假定基金持有人的买卖行为发生在季度末时,我国开放式股票型基金持有人实际获得的现金流加权收益率月均为0.39%,与基金资产组合月平均收益率2.4%相比,相差2个百分点,年均相差27%,基金持有人不具有选时能力。进一步的稳健性检验也支持我国基金持有人没有选时能力的结论。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
谢贵春 吴瑕
存托凭证持有人保护涉及存托凭证法律属性、持有人身份、证券法的域外管辖等诸多问题。在法律性质上,存托凭证持有人不被视为上市公司的股东,持有人享有的权利依存托协议具体而定。为了解决异地发行管辖权问题,境外市场主要从通过立法扩充监管机构和司法机关的域外管辖权、明确发行人的法律责任以及强制要求设立诉讼代理人加以实现。此外,设置专门的投资者保护组织以及明确存托机构的义务和职责也有助于发挥各自在存托凭证持有人保护中的作用。
关键词：
存托凭证 投资者保护 证券法 域外管辖
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
刘革 邓庆彪
给出保单持有人退保行为影响下的变额年金定价模型和对冲模型,当保单持有人分别采取无退保、固定退保和动态退保三种行为策略时,基于包含最低身故利益保证、最低满期利益保证和最低提取利益保证的三种不同的变额年金,运用蒙特卡罗模拟测试出保单持有人采取不同的退保策略对不同利益保证的变额年金风险对冲有着显著的不同影响。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
解学成 张龙斌
自2005年以来,中国证券市场经历了一个包含"牛市"、"熊市"的完整周期,本文对这一"时间窗"内开放式基金持有人赎回行为进行了研究。研究显示,我国基金投资者在牛市、熊市中对宏观调控信息的反应不一致,基金分红能够吸引到增量资金流入,申购赎回行为具有较典型的噪声交易特征。
关键词：
事件研究 基金分红 赎回之谜 噪音交易
[期刊] 中国金融
[作者]
徐明
本次《公司法》修订在中小股东和债券持有人保护方面有了明显的改进。但结合我国公司发展的实际情况,现行《公司法》和正在公开征求意见的《公司法(修订草案)》对公司中小股东和债券持有人的保护可进一步完善。笔者认为,应在《公司法》中明确规定差异化累积投票制度、一定范围内的差异化表决权制度、债券持有会议制度和债券受托管理人制度。
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
刘连生
保险公司退出市场的形式一般分为解散、撤消、破产等。从经济角度来看,保险公司退出的核心问题是保险公司的破产。出于保险公司的经营涉及到多方面的利益,如果简单允许保险公司破产,必然影响整个金融体系的稳定和社会经济的正常发展。因而,在引入竞争机制的同时,还必须建立科学的保险保障基金制度。
关键词：
保险保障 基金 制度创新
[期刊] 税务与经济
[作者]
胡鹏
保险公司破产是保险行业资源优化配置、提升整体竞争力的必然要求。但保险公司破产将对众多保单持有人权益产生不利影响,基于风险收益匹配理论,应予优先保护保单持有人权益。保险公司破产程序划分为破产前置程序和司法破产程序,保单持有人权益保护机制的构建也应以此为界分。在破产前置程序中,保单持有人权益保护间接表现为恢复问题保险公司的经营能力,应构建层层递进的监管体系,设置保险保障基金的提前参与程序。在司法破产程序中,着力于完善"保单转让"、"保单救济"和"优先清偿"规则。
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