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[期刊] 上海金融
[作者]
耿志民
本文系统分析了“超常规发展机构投资者”政策的制度性缺陷 ,提出政府应改进机构投资者的监管机制 ,以机构投资者的结构和质量实现证券市场宏观调控制度与微观市场结构的渗透和整合 ,对机构投资者的全面发展及证券市场功能的有效发挥产生“市场增进”作用。
关键词：
机构投资者 政府监管 制度创新
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王娴
由于机构投资者持股比例高且具有参与公司治理的专业能力,世界各国及国际组织都非常注重发挥机构投资者在推动公司治理完善和公司治理原则实施中的作用。本文聚焦于机构投资者参与公司治理的监管及实施机制比较,对行政和自律监管两类不同的监管制度及实施机制的历史演进和绩效进行了着重分析,并由此提出对我国机构投资者参与公司治理的监管启示。
关键词：
机构投资者 公司治理 监管制度 实施机制
[期刊] 江西财经大学学报
[作者]
张惟诚 张国清
机构投资者的佣金分仓领域涉及严重的利益冲突。以美国为代表的发达国家围绕防范利益冲突,构建相对完整的监管体系,重点集中在明确安全港条款的适用范围和禁止行为,强化资产管理人的义务,明确信息披露要求,增加佣金分仓的透明度,强化对经纪业务的内部控制等,以尽可能减少利益冲突的发生。中国对机构佣金分仓的监管总体上比较粗疏,制度的可操作性不强,应针对机构佣金分仓制定专门监管规则,提升监管层次,明确基金经纪佣金的性质和基金管理人运用经纪佣金的基本原则,强化其义务和责任,完善佣金分仓的信息披露和内部控制等。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
耿志民
设立中外合作投资基金是适应经济全球化条件下中国证券市场对外开放需要的重要战略选择。基于资本安全问题,我们要创建合格的外国机构投资者制度,实现中外合作投资基金与中国证券市场的良性互动发展。
[期刊] 开放导报
[作者]
黄盛
本文建立了一个博弈模型,分析机构投资者与监管当局之间的博弈。证明在一定的条件下,会出现混合策略均衡,即证券市场中有一定比例的机构投资者有不诚实行为,而政府监管部门也仅仅只能对其中一定比例的机构投资者进行查处;并提出相应的政策建议。
关键词：
博弈 混合均衡 违规概率
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
刘硕 王文举
本文主要对股票市场中机构投资者侵害中小投资者利益这种违规行为的监管进行了博弈分析,并使用基于主体建模的动态仿真方法在Swarm仿真平台上建立了仿真模型,同时进行了仿真实验。研究指出,严厉的事前监管、完善的上市公司管理制度以及更高的监管者素质可以有效地杜绝机构投资者侵害违规行为的出现。本文通过运用经济仿真方法对股票市场具体违规行为监管问题进行研究,将股票市场监管、博弈论与经济仿真这三个研究领域结合在一起,拓展了对股票市场监管的研究手段,在经济学研究中做出了一定有益的探索。
关键词：
经济仿真 机构投资者 财富侵占 遗传算法
[期刊] 管理世界
[作者]
邵新建 巫和懋
国外研究认为在IPO的询价发行机制下,机构投资者具有信息生产和价格发现的功能,首日抑价程度可由此被降低,且机构的持股有利于稳定IPO股票的后市运行。但本文通过事件研究发现:当锁定到期时,机构投资者的短期交易行为活跃;当法人配售IPO股份数量较大时,市场在上市初期和锁定到期时都会对解禁事件做出持续缓慢的负向反应。这意味着法人配售对IPO股票的后市运行没有起到良好的稳定作用。在承销商缺乏IPO股票分配权力且发行价格实际受到核准控制的背景下,机构投资者的价格发现功能受到限制,截面回归进一步证实中国IPO股票的需求曲线是向下方倾斜的,而锁定制度限制了上市初期可交易资产的数量,这将导致更高的上市初期交易...
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张捷捷
中国公司债券市场的发展比较缓慢,相关核心制度建设长期未能得到足够重视,导致市场监管职权高度分割、中小企业难以真正获得债券市场融资、公司债券投资者权益保护救济性制度不足等等。这些制度缺陷已经或多或少地阻碍着中国公司债券市场进一步发展完善。合理解决这些问题将为中国公司债券市场高速发展奠定良好的制度环境。
[期刊] 财会月刊
[作者]
林钟高 赵孝颖
在众多的外部监管机制中,选择分析师跟踪与机构投资者两种特殊的机制作为研究对象,分析考察它们如何作用于企业内部控制缺陷的修复及其不同背景的独立董事在其中发挥的调节作用。研究发现:分析师跟踪人数越多,越有利于内部控制缺陷的修复,而且分析师跟踪对内部控制缺陷修复的正向影响在机构投资者持股比例较多的公司中更明显。进一步按照独立董事背景分组后发现,在有财会、经济、法律背景的独立董事的上市公司中,机构投资者持股与分析师跟踪对内部控制缺陷修复的作用更明显。研究表明,内部控制缺陷修复既是企业自我完善的行为,同时有效的外部监管机制也是促进企业内部控制缺陷修复行为的重要力量,既要培育企业修复缺陷的行为自觉,更要发挥好外部机制的监管作用,内外互动融合,才能真正让内部控制成为企业基业长青的基石。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
李仲翔 佟郁文
对投资者进行分类监管是发达国家通行的做法 ,美国、英国等监管机构对证券、基金行业的监管做法很值得我们借鉴。在大力国际化、市场化的进程中 ,我国应当按照投资者风险承受能力进行分类监管 ,并以此分配监管资源 ,提高监管效率 ,同时有效地降低系统风险。
关键词：
投资者分类 分类监管 监管效率
[期刊] 证券市场导报
[作者]
近期的证券市场走向规范的脚步逐步加快。各类监管措施及配套政策陆续出台,如上市公司退市办法的公布与市场化发行及核准制的推行遥相呼应,此举疏通了市场的经络;核准制下的主承销商制度以及《证券公司从事股票
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈敏
“人无信不立”。人如此,股市亦然。一个非理性、不成熟的股市,其游戏规则不合理、不完善甚至还有许多有修于“三分”原则之处,必然会使投资者不断受到重挫甚至失去信心。所以重建信心的途径应该是加强法制化监管,切实保护投资者权益。
[期刊] 财政研究
[作者]
姜明
我国证券市场经过18年的发展,规模迅速扩张,投资者开户数合计已达到1亿多。随着上市公司竞争压力的增加和会计经验的积累,资本市场的会计舞弊行为也不断增加,舞弊手段隐蔽性日益增强,近年来发生的会计违法、违规案件已给投资者造成较为严重的损害。由于会计监管是投
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