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[期刊] 农村金融研究
[作者]
王醒春 杨玉玲
[期刊] 农村金融研究
[作者]
王醒春 杨玉玲
[期刊] 农村金融研究
[作者]
王醒春 杨玉玲
巴塞尔银行监管委员会自2003年10月发布《银行合规职能》征求意见稿以来,历经一年半的酝酿讨论,于今年4月29日正式颁布了该指导性文件,确定了银行监管者关于银行机构合规问题的监管原则,并对银行的合规管理提供了框架性指导,以持续解决银行监管问题和推进银行机构的稳健经营。本文作者对全文进行了编译,并据此对其内容进行解读,以期对国内银行业研究开展合规管理提供参考。
[期刊] 农村金融研究
[作者]
农行赴法、瑞考察团
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王彦
近年来,随着内外部监管力度的加大,银行业金融机构暴露出一些违规事件和案件。在对这些违规问题的分析中发现,形成这些问题的原因,有制度设计和执行方面的因素,但更重要的是企业合规文化建设滞后。文章探讨了合规文化建设对银行业金融机构的重要性、必要性,并就合规文化建设提出一些参考意见。
关键词：
商业银行 合规文化建设 合规经营
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 银行家
[作者]
魏鹏
早在19世纪30年代,大通银行、汇丰银行、渣打银行等国际大型商业银行就已经开始意识到合规管理的重要性,富国银行公司前董事会主席、总裁兼首席执行官约翰·斯坦普在2015年写给股东的信中提到,文化是企业成功最核心的因素,是组织的灵魂,对企业的长期业绩和持续发展贡献良多。全球主要银行合规
关键词：
合规文化建设 合规管理 合规风险
[期刊] 银行家
[作者]
魏鹏
早在19世纪30年代,大通银行、汇丰银行、渣打银行等国际大型商业银行就已经开始意识到合规管理的重要性,富国银行公司前董事会主席、总裁兼首席执行官约翰·斯坦普在2015年写给股东的信中提到,文化是企业成功最核心的因素,是组织的灵魂,对企业的长期业绩和持续发展贡献良多。全球主要银行合规
[期刊] 中国金融
[作者]
谢飘
当前银行合规工作的重要意义夯实合规基础是服务实体经济、实现高质量发展的必然要求商业银行要通过坚实的合规基础，为业务发展划定刚性底线、倡导柔性边界、拓展创新空间，使金融创新有效服务实体经济和社会民生。有力的合规约束可以确保中央精神和监管政策落实落地，让商业银行在贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展的道路上行稳致远。
关键词：
治理体系
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行内控合规部课题组 惠平 王增科 董丽 陆宇 刘迪
本文提出了＂合规指数＂的概念，阐述了合规指数的构建方法、编制要素、原理及计算方法，并选取试点分行验证实际应用效果，根据分析结果做出预测判断。研究结果表明，通过运用统计指数理论的基本原理，将不同风险折算成统一的、动态的、可比较、易发布的合规指数，可以客观反映商业银行内部经营管理中合规风险的现状及其变化趋势，从而实现对合规风险的量化、分析、比较和预测的目的。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
李爱国 马建华 于光明
当今,合规风险管理作为一门独特的银行风险管理活动,已经得到全球银行业的普遍认同,合规风险也与银行的其他风险一道被纳入了银行的全面风险管理框架之中。1．合规风险管理的内涵及其与银行三大风险的关系所谓合规,英文compliance的原意是遵守、服从,它包括两方面的含义:一是公司的内部管理制度和业务规则符合
[期刊] 中国金融
[作者]
尹利
商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规风险管理指引》第九条提出,合规政策至少应包括保证合
[期刊] 上海金融
[作者]
江苏银行上海分行课题组 陈二华
依法合规经营,是《商业银行法》对商业银行的基本要求,是规范银行经营行为、有效防范风险的重要前提,也是衡量中资银行经营管理水平的重要指标。从近几年发生的违规案件来看,中小银行的合规失效问题严重。有章不循、执章不力,银行内部相互的制衡机制难以有效地发挥作用,是导致案件发生的重要原因。本文对中小银行合规管理进行了初步梳理,并对如何提升中小银行合规管理的有效性提出若干建议。
关键词：
中小银行 合规管理 有效性
[期刊] 农村金融研究
[作者]
劳芬 侯金亮 孙焕民
近年来,合规风险受到商业银行的普遍重视,大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻。汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过,过去,想毁掉一个公司,得需要多年的蹩脚管理才能办到,现在就不同了,一个晚上就差不多了。随着我国银行业改革和开放的逐渐深入,
[期刊] 中国金融
[作者]
张晓朴 仇书勇
商业银行合规风险管理一直是银行监管的重点与难点。自银监会成立以来,特别是2006年《商业银行合规风险管理指引》颁布以来,国内银行合规风险管理体系建设从无到有,取得了积极进
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