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[期刊] 上海金融
[作者]
鲍彩慧
买者自负理念已逐渐成为我国金融产品交易的基本法则。但在衍生品交易中,买卖双方信息高度不对称,有限理性的买者难以认知产品结构和识别风险,买者自负理念日渐式微;而卖者有责理念已有域外实践,更符合衍生品交易的实际,因此买者自负应当向卖者有责进行理念的转变。衍生品交易中的卖者有责不仅是理念,实则是一种制度构建。投资者适当性义务是制度之基石,投资者适当性民事责任是制度之主体。在衍生品交易中构建投资者适当性民事责任制度,要厘定投资者适当性民事责任是一种特殊侵权责任,具体的责任承担要从行为、结果和因果关系三方面进行考察
[期刊] 证券市场导报
[作者]
窦鹏娟
金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色，但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场，已经初步建立了投资者适当性制度，但也存在着诸多需要改进的不足之处。改进和完善投资者适当性制度规则，除了应提高该制度在实践中的可操作性之外，还应调动金融机构履行适当性义务的主动性。金融机构适当性义务是一项法定义务，违反适当性义务，投资者可以通过诉讼、调解、仲裁等多种途径进行损害救济。但在某些特定的情形下，适当性规则并不能使投资者免于承担损失。
关键词：
金融衍生品 投资者适当性 适当性规则
[期刊] 武汉金融
[作者]
葛永波 曹婷婷
为维护我国期货市场的繁荣稳定,保护投资者的合法权益,2017年以来,证监会、期货业协会和期货交易所等部门通过一系列的规章、规则和指引等,逐步建立起我国内地衍生品投资者适当性管理制度。目前,学术界关于投资者适当性管理这一问题的研究局限在如下几个方面:对资本市场成熟地区相关法规的介绍和对比,总结其对中国资本市场投资者适当性管理法规体系构建的启示;对国内创业板、融资融券、股指期货等特定资本市场领域的研究;对《证券期货投资者适当性管理办法》的关注。本文在前人研究成果基础上,对国内整个期货市场不断完善的投资者适当性管理制度的法规框架及实践细则等进行详细阐述,总结优点及不足,并提出相应改进措施,以期为金融监管提供理论参考。
关键词：
金融衍生品 期货 期权 投资者适当性
[期刊] 上海金融
[作者]
刘晨阳
在场外交易中，零售外汇交易拥有众多中小个人投资者。本文介绍了主要国家和地区对于零售外汇业务中投资者的保护措施，指出监管当局需要给予场外衍生品市场中的中小投资者更多关注，在保证投资者适当性、规范经纪商经营行为和解决客户争端方面出台更多保护政策，并探索将有中小投资者参与的场外衍生品交易引入场内交易。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈洁
在我国目前的法律框架下,投资者能否直接援引投资者适当性原则来寻求私法救济颇存争议。本文从证券公司与投资者的关系出发,在阐明赋予证券公司"适当性"义务的法理基础上,从立法技术角度探讨证券公司违反适当性原则的民事责任机制的构建,以裨益相关立法与实践。
关键词：
证券公司 适当性原则 民事责任
[期刊] 上海金融
[作者]
褚玦海 王玮
类似人民币远期交易的衍生品在国际市场上的出现 ,表明国际资本正在利用衍生产品整合我国的金融市场。显然 ,在现阶段金融转型过程中 ,迅速填补衍生市场场内集中交易的空白已是当务之急 ,只有如此 ,国内金融机构才可能真正抢占资本中心的制高点。很难想像 ,没有衍生产品的市场会成为国际金融中心。笔者在分析了衍生品不同交易方式后认为 ,交易所集中交易方式更适合经济转型国家 ,也更能有效抵御金融风险。当然从长期看仍然应该是场内与场外交易协调发展。类似人民币远期交易的衍生品在国际市场上的出现 ,表明国际资本正在利用衍生产品整合我国的金融市场。显然 ,在现阶段金融转型过程中 ,迅速填补衍生市场场内集中交易的空白...
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
曹玉珊
以2007-2011年应用过衍生品的中国上市公司为样本,检验机构投资者持股与企业应用衍生品及其投机行为的关系,研究发现:机构投资者担心企业应用衍生品尤其是应用衍生品的投机行为会损害其自身的利益,并且这种担心超出了机构投资者通过积极的监督来保障自身利益的意愿,因此,机构投资者倾向于减少对那些应用衍生品公司的投资,大多维持在一个较低的水平。此外,证据还表明:在我国上市公司中,机构投资者的投资并不普遍,份量也较轻;衍生品在我国上市公司中的应用亦不普遍并且应用的程度很低,大多数应用衍生品的公司是为了套保,但一旦投
关键词：
衍生品投机 机构投资者 公司治理
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
曹玉珊
以2007-2011年应用过衍生品的中国上市公司为样本,检验机构投资者持股与企业应用衍生品及其投机行为的关系,研究发现:机构投资者担心企业应用衍生品尤其是应用衍生品的投机行为会损害其自身的利益,并且这种担心超出了机构投资者通过积极的监督来保障自身利益的意愿,因此,机构投资者倾向于减少对那些应用衍生品公司的投资,大多维持在一个较低的水平。此外,证据还表明:在我国上市公司中,机构投资者的投资并不普遍,份量也较轻;衍生品在我国上市公司中的应用亦不普遍并且应用的程度很低,大多数应用衍生品的公司是为了套保,但一旦投机则非常严重;机构投资者较为看重应用衍生品公司的成长性,而反感其业绩与盈余管理行为。
关键词：
衍生品投机 机构投资者 公司治理
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
何嵬
国际金融衍生品市场主要分为交易所市场和场外交易市场。目前,场外金融衍生品市场虽然占据了金融衍生品交易市场的中心地位,但是从此次美国金融危机的教训来看,我国并不适合该种模式。文章通过对金融衍生品市场发展现状、交易所金融衍生品市场发展优势的分析后,提出了发展交易所金融衍生品的几点策略,以供我国在进行金融衍生品市场培育与发展中作为参考。
关键词：
交易所 金融衍生品 可行性分析
[期刊] 投资研究
[作者]
于凤芹 邢天才
本文以我国上市公司2007-2013年的面板数据为基础,在使用倾向得分匹配法有效控制样本选择偏误的前提下,验证了衍生工具的使用对企业价值的影响。实证结果表明,总体上看,衍生工具的使用显著提升了我国上市公司的企业价值,其中,场外衍生品提升企业价值的作用比较明显,而场内衍生品的使用则降低了企业价值。因此,有针对性地发展我国的衍生品市场,为企业提供"量体裁衣"式的风险管理工具显得非常必要。
[期刊] 财会通讯
[作者]
张晶晶 张倩 刘双鹤
本文选取2012—2015年中证800上市公司为初始样本,实证研究了我国上市公司金融衍生品使用对审计师审计费用的作用机制,研究发现:金融衍生品的使用能够显著提高审计费用;审计努力程度是公司金融衍生品使用影响审计费用的作用路径;金融衍生品使用能够影响审计质量。
[期刊] 浙江金融
[作者]
周燕明
论我国金融衍生品交易的监管制度周燕明金融衍生品市场既是投机的场所，又是风险规避的港湾，因其财务杠杆性和虚拟性，如果管理不善就会掀起惊涛骇浪，造成巨大损失，原上海万国证券公司在家喻户晓的“３２７”事件中倾覆就是因风险控制不严而引起的。有效的监管制度（外...
[期刊] 中国货币市场
[作者]
邢莹莹 生洁 徐俊超
该文根据国际清算银行对全球外汇衍生品交易的调查统计情况,对全球外汇衍生品交易及主要交易货币的在岸与离岸外汇衍生品交易的发展特点进行了归纳,以期为国内外汇衍生品市场的发展提供借鉴。文章指出,结合本国汇率和资本项目管理体制改革逐步取消外汇衍生品交易的实需原则,有利于在维护金融稳定的前提下进一步发展本国的外汇衍生品市场。
关键词：
外汇衍生品交易 场外交易 离岸市场
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
董宏伟 秦光宇 王玲湘 刘敦楠
电力市场体制下绿色能源的市场激励政策主要分为电量激励与价格激励。其中可再生能源配额制与绿色交易证书的引入构成了电量激励的主要方式。本文首先针对国内外交易系统现状和现行支持政策进行分析;然后,根据碳排放与绿证市场的交易情况,通过系统动力学模型分析其内部因素与外部环境之间的相互作用机制;最后,在我国碳排放交易现行政策和可再生能源配额制现状下,对碳排放和绿色证书交易市场进行情景仿真推演。结果表明:我国碳排放和绿色证书交易具有开发潜力,对于电力市场建设和资源配置具有重要意义。
[期刊] 改革与战略
[作者]
刘凤元
随着全球金融衍生品OTC市场交易量日益增加,OTC交易的法律纠纷也呈增长态势。文章通过对全球知名金融衍生品OTC交易纠纷进行分析,并指出了交易全球化和快速化出现的新问题,希望能对"中国版ISDA协议"的设计提供借鉴。
关键词：
衍生品 OTC交易 法律纠纷
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