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[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
孟科学 邹进文
本文采用效用与均衡分析思想,从市场一般均衡角度,在理论上分析在融资融券契约运行中,投资者的行为选择以及融资融券最优初始担保水平的决定因素,研究发现:融资融券均衡初始担保水平决定于投资者对市场未来走势的预期、通货膨胀水平、消费时间偏好和证券交易成本等因素,且有内在的动态要求;合理的初始担保率有助于引导市场回归均衡和投资者实现帕累托最优,而且也可以配合其他政策措施成为实现宏观经济调控目标的重要工具。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
彭雨 尚海明
融资融券是一种信用交易,需要债务人为所融资金和证券向债权人提供一定的担保,以维护债权人的利益。对于融资融券担保,我国立法采纳的信托构造与法学理论和现有的法律制度相冲突,难以自圆其说。国内学者对此多有质疑,但未形成统一认识,并对融资融券担保的法律性质分别提出了"让与担保"、"最高额质押"及"账户质押"等学说。因此,对信托构造以及理论界的各种说法进行合理性及合法性探析,正确定位融资融券担保的法律性质至关重要。
关键词：
融资融券 信托 让与担保 质押
[期刊] 江西财经大学学报
[作者]
程威
融资融券担保交易制度是金融法制基础设施的重要构成部分。从私法层面对融资融券担保的准确描述有利于廓清当事人权利义务边界,并在私人执法中提供请求权基础,以减轻公共执法的监管负担。目前的学理分析尚未厘定融资融券担保的法律构成。《民法典》引入功能主义担保观,令让与担保以非典型担保方式获得合法性认可,继而为融资融券担保的法律构成提供充实的适用依据。在解释论上,让与担保可以证立融资融券担保的账户体系与担保物范围等规范构成,但登记规则的阙如会影响强制平仓的效力。法政策上,为配合《民法典》统一担保登记的要求,立法者应规定融资融券经过登记方具有优先效力,从而促进实现法学理论与商事实践的衔接。
[期刊] 会计之友
[作者]
李闻一 黄怡凡 钱磊
ChatGPT凭借大数据、大算力、大标注、强算法等，具有强大的语义理解、内容创作、代码编写功能，在券商融资融券业务担保资产的风险评价中能够进行风险评价模型构建、代码撰写以及结果评价等。RPA作为“数字员工”可以运行ChatGPT生成的场景模型代码，并得出结果。ChatGPT与R PA的结合能够做到对担保资产风险的事前预测以及事后改进。文章首先讨论了融资融券业务担保资产存在的信用风险、市场风险、流动性风险等问题。其次针对这些问题，运用ChatGPT的内容创作以及代码编写功能构建了融资融券业务担保资产风险评价模型，并通过RPA运行代码进行计算。最后得出结论和启示。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邱永红
2006年6月30日,中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,为我国融资融券业务的开展提供了具体的法律依据。《管理办法》在构建融资融券的担保制度时,充分借鉴了美国等国家和地区的做法,创造性地引入了让与担保。然而,当前我国法律尚未确立让与担保制度,这就导致了我国按照让与担保模式设定的融资融券担保制度陷入了法律困境。本文试以境外市场的成功经验为借鉴,探讨我国现行融资融券担保制度法律困境的解决思路。
关键词：
融资融券 让与担保 法律困境
[期刊] 证券市场导报
[作者]
何艳春
融资融券交易的法律构造十分复杂,客户因买卖证券而借贷(融资融券),因借贷而担保,因担保而信托。针对融资融券交易的特点和需求,设计高效、便捷的、符合融资融券交易运行规律的担保制度,对于确保融资融券交易健康、稳定运行具有非常重要的作用。《证券公司监督管理条例》以法制创新适应市场创新,规定了证券公司融资融券业务规则,奠定了证券用交易制度的法律基础,确认了信托让与担保这一非典型的担保制度。本文分析了在融资融券交易中引入信托让与担保制度的必要性,并对担保方式确立、授信账户设置、信托行为主体的合法性等问题进行了论证。
关键词：
融资融券 信托责任 让与担保 交易制度
[期刊] 武汉金融
[作者]
干云峰
本文在分析项目融资及其担保几个主要问题的基础上,提出合理建议,以达到维护我国商业银行合法利益和促进我国项目融资健康发展的目的。
关键词：
项目融资 保险权益 次级债权
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨光
以账户体系为出发点最有助于界定融资融券业务担保物法律性质,对此理论界和实务界存在不同观点,核心问题在于对资金、证券"所有"与"占有"的界定存在争议。资金、证券账户体系都经历了由直接持有向间接持有、由自行保管向分散保管再向集中保管的演进,投资者对账户所享有的权利也发生了改变。但我国融资融券业务账户体系通过"担保账户+二级账户"的方式实现了资金、证券所有权与占有的分离,其担保法律关系的性质是最高额质押法律关系,担保物法律性质应界定为最高额质押物。
关键词：
融资融券 担保物法律性质 最高额质押
[期刊] 商业研究
[作者]
常丽娟 梁凤
在回顾相关担保理论的基础上,本文以融资担保机构的直接利益相关者(银行和中小企业)为研究视角,通过建模分析了融资担保机构与银行之间的比例担保,中小企业提供的反担保,以及融资担保机构对中小企业调查监控力度的强弱对其担保风险的影响。研究结果表明:当中小企业提供足够的反担保品并且该反担保品价值大于担保责任余额时,加大对企业的调查力度以及增加担保机构的承保比例,有助于缓解信息不对称带来的逆向选择和道德风险问题;当中小企业提供的反担保品价值不足以抵偿贷款金额本息和时,加大对受保企业的调查力度以及提高承保比例只会加剧企业的逆向选择和道德风险。
关键词：
担保机构 融资性担保 逆向选择 道德风险
[期刊] 银行家
[作者]
那颂
融资担保作用及行业现状发挥作用不可或缺提高了"三农"和小微企业的信贷可获得性。小微企业和"三农"融资难的一个重要原因就是信用不足。融资担保机构的主要服务对象是小微企业和"三农",借助于信用担保,被担保企业从银行获得急需资金,保证业正常经营发展,并通过担保机
[期刊] 银行家
[作者]
那颂
融资担保作用及行业现状发挥作用不可或缺提高了"三农"和小微企业的信贷可获得性。小微企业和"三农"融资难的一个重要原因就是信用不足。融资担保机构的主要服务对象是小微企业和"三农",借助于信用担保,被担保企业从银行获得急需资金,保证业正常经营发展,并通过担保机
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
任兰英
国际融资担保中银行保函的效力及其风险防范任兰英银行保函作为一种特殊的担保方式，在我国《担保法》中没有作为担保方式规定，但在国际经济活动中它是一种灵活的国际结算担保方式，并且国际商会正在积极制定《国际担保书统一法》，使银行保函这一担保方式趋于国际惯例统...
[期刊] 会计之友
[作者]
靳小翠
随着债券市场的发展,民营企业在债券市场上的融资规模急速扩大。为了研究担保和政府担保对民营企业债券融资的影响,文章以我国2015—2017年三年内民营企业发行的企业债和公司债为研究对象,使用Logistic和OLS分析方法,实证分析了担保和政府担保对民营企业债券评级和融资成本的影响效果。通过分析发现,担保和政府担保可以提高民营企业债券评级,从而帮助民营企业降低债券融资的难度,但不能帮助民营企业降低融资成本。根据研究结论,提出政府应进一步加大对民营企业债券担保的力度,从而帮助更多民营企业通过发行债券进行融资,缓解民企融资约束问题。
关键词：
民营企业 债券融资 政府担保 担保
[期刊] 财会月刊
[作者]
罗毅 蔡璨 林树 李东润
为健全资本市场功能，2010年融资融券制度在中国正式实施。本文基于2010～2019年我国A股市场6497个有效样本，从内部控制视角考察该制度实施以来投资者的融资融券行为。研究发现：上市公司内部控制有效性越高，越易被投资者融资做多；内部控制有效性越低，越易被投资者融券做空。考虑投资者融资做多对融券做空的对冲影响后，内部控制有效性越低的上市公司依然越易被投资者净融券做空。分组检验发现，该现象在上市公司代理成本低、外部审计质量低、注册地社会信任水平低等情况下更为突出。
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