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[期刊] 金融与经济
[作者]
张悦 陈小宝
实践中融资融券交易的构造十分复杂,证券公司与其客户之间存在着借贷关系、担保关系和证券经纪关系。融资融券合同签订时,证券经纪关系发生,信托合同成立,借贷预约关系发生,但担保关系、借贷关系未发生;此后,客户提交保证金,担保关系(以担保为目的的信托关系)发生;客户进行了融资融券交易,形成客户对证券公司的债务,则借贷关系发生。
关键词：
融资融券 消费借贷 担保 信托
[期刊] 南方金融
[作者]
黄江东
融资融券法律关系并不是某种单一的、而是综合的法律关系混合体,其中既包括委托关系、借贷关系、担保关系、信托关系,又有公法性质的融资融券监管关系;私法性质的融资融券交易关系统合在融资融券合同中,是一个有机整体,其逻辑层次是因委托而借贷,因借贷而担保,因担保而信托。由于融资融券交易关系主体之间经济上实质的不平等,再加上对市场整体安全和效率的追求,因此必须对融资融券交易进行监管,从而构成了融资融券中的公法关系。这就构成了融资融券法域的二元结构。
关键词：
融资融券 私法 公法 二元结构
[期刊] 国际金融研究
[作者]
裘企阳
再谈国际融资租赁交易中的某些法律关系裘企阳国际融资租赁这种交易形式，必定要涉及融资方、承租方及供货方这三方，并通过购买合同及租赁合同这两种互为条件、标的同一、不可分割的合同才能实现。对此，人们已多有共识。本文要分析的则是尚未被充分注意的某些法律关系，...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
何艳春
融资融券交易的法律构造十分复杂,客户因买卖证券而借贷(融资融券),因借贷而担保,因担保而信托。针对融资融券交易的特点和需求,设计高效、便捷的、符合融资融券交易运行规律的担保制度,对于确保融资融券交易健康、稳定运行具有非常重要的作用。《证券公司监督管理条例》以法制创新适应市场创新,规定了证券公司融资融券业务规则,奠定了证券用交易制度的法律基础,确认了信托让与担保这一非典型的担保制度。本文分析了在融资融券交易中引入信托让与担保制度的必要性,并对担保方式确立、授信账户设置、信托行为主体的合法性等问题进行了论证。
关键词：
融资融券 信托责任 让与担保 交易制度
[期刊] 经济研究
[作者]
李志生 李好 马伟力 林秉旋
本文基于2009—2014年我国上市公司业绩预告和分析师盈利预测数据,从管理层信息披露和分析师预测的角度研究融资融券交易的信息治理效应。通过比较分析融资融券标的股票与非标的股票,以及股票加入融资融券标的前后上市公司信息环境的差异,我们发现融资融券交易同时具有内部信息治理和外部信息治理的作用。其中内部信息治理效应表现为,融资融券交易的推出有效促使了管理层对非强制信息和坏消息的披露,提高了管理层业绩预告的及时性和准确性;融资融券的外部信息治理效应体现在显著降低了财务分析师对目标公司盈利预测的偏差与分歧。在控制
[期刊] 上海金融
[作者]
徐婕
尽管国内各项法规已经针对融资融券业务制定了诸多细则,但具有决定意义的融资融券交易模式并未明确。本文着重分析了当前国际市场上的几种主流交易模式的操作方法,并进行了详细的对比。结合中国已有的业务细则,认为设立统一证券金融公司,能够最大程度控制风险的"单轨制专业化"模式将是中国证券市场的合理选择。
关键词：
融资融券 再融通 证券金融公司
[期刊] 西南金融
[作者]
王晋忠 文艳军 王茜
融资融券制度的推出对市场的运行特征会有哪些影响?本文选取沪深两市融资融券交易的整体数据,分别从股票市场的波动性和流动性两个角度,运用VAR模型以及Granger因果检验进行实证分析,研究发现融资对市场流动性和波动性的影响都不明显,融券对市场流动性影响不明显但是对波动性影响明显,并且股市波动率、流动性的变化是引起融资融券交易量变化的原因,而不是相反。
关键词：
融资融券 波动性 流动性
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邱永红
2006年6月30日,中国证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,为我国融资融券业务的开展提供了具体的法律依据。《管理办法》在构建融资融券的担保制度时,充分借鉴了美国等国家和地区的做法,创造性地引入了让与担保。然而,当前我国法律尚未确立让与担保制度,这就导致了我国按照让与担保模式设定的融资融券担保制度陷入了法律困境。本文试以境外市场的成功经验为借鉴,探讨我国现行融资融券担保制度法律困境的解决思路。
关键词：
融资融券 让与担保 法律困境
[期刊] 证券市场导报
[作者]
万迪昉 李佳岚 葛星
本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融券业务从试点推出到转为常规业务的一年半以来,我国股市的波动性有所减小,波动的杠杆效应减弱,表明融资融券能起到稳定市场的作用。同时也说明了金融创新工具推出和应用的市场化改革能够促进我国交易所自律监管功能的发挥。
关键词：
融资融券 自律监管 监管效率
[期刊] 经济师
[作者]
焦子谦
随着我国航空事业的空前发展,各航空公司使用本公司资产购置航空器的方式已经捉襟见肘。融资租赁作为一种效率高、风险小、机制合理的融资方式正好适用于航空公司进行融资购买航空器。从我国有关航空融资租赁的规定来看,对融资租赁的法律关系本质认识仍然还有不足。在航空融资租赁的法律关系中,首先要明确主体之间的法律关系,即航空融资租赁是指由承租人确定特定的航空器由出租人出资向生产厂商购买,承租人是使用租赁物的核心,出租人的目的是在金融上对资金进行回收从而得到收益;其次要明确航空融资租赁中各项权利的实质,承租人享有的租赁权以及航空器选择购买权都是具有物权化特点的债权,出租人享有的所有权具有担保物权化的特点。
关键词：
航空融资租赁 物权化 担保化
[期刊] 证券市场导报
[作者]
崔媛媛 王建琼 卢涛 汤弦
本文在考察我国证券市场融资融券业务运行现状的基础上,剖析了该业务中存在的问题。研究发现,市场规模相对较小,融资业务和融券业务发展不平衡是目前面临的主要问题。通过对试点券商的实地调研,本文发现,转融通机制缺乏、风险对冲较少、风险防范制度过严、融资融券标的范围过窄、投资者资金利用率较低以及多年来做多的投资惯性是导致上述问题的本质原因。最后,本文提出了相应的政策建议。
关键词：
融资融券 转融通机制 风险防范
[期刊] 金融发展研究
[作者]
明晓磊
作为一种新型的交易制度,融资融券业务的开展将对我国证券市场产生重大影响,本文对其影响进行全面分析,并结合我国当前证券市场现状,为规避其不利影响提出合理化建议。
[期刊] 商业时代
[作者]
夏丹 邓梅
2010年3月31日,融资融券试点在沪深股市正式推出,结束了其长期以来缺乏做空机制的单边运行。为了检验融资融券的推出是否成为证券市场的"内在稳定器"并提高了市场流动性,本文通过OLS模型和Granger因果检验分析融资融券与沪深300指数波动性和流动性的长期关系,并分析其因果联系,得到相关结论。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李立新 齐萌
当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。
关键词：
证券业 自律管理 证券业协会 证券交易所
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