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[期刊] 南方金融
[作者]
王小丽
融资融券是海外证券市场中一项成熟的交易制度。英国、美国、日本、澳大利亚、台湾等7个国家和地区均建立了融资融券交易监管体系。由于不同国家和地区的市场发展程度、法律文化背景以及政府监管理念等因素存在差异,其融资融券交易的运行机制与监管体系也各具特色。当前,我国正积极开展融资融券业务试点,应借鉴境外国家和地区融资融券监管的成功经验,进行本土化设计,以完善融资融券的监管制度。
关键词：
融资融券 监管制度 证券市场
[期刊] 亚太经济
[作者]
郑彧
经济学的研究表明:一定的绩效结果并非只存在一种路径。证券市场的不同利益选择使得市场完全有可能以不同的方式运行。监管的有效性既可能存在于市场自我的选择,也可能是基于政府的强力措施。这种原因不仅造成发达国家与新兴市场在资本市场制度及监管方面有所区别,即使在西方发达国家内部,证券市场的制度与监管也有所不同。
关键词：
证券市场 监管制度 比较研究
[期刊] 经济评论
[作者]
严文兵 阙方平 夏洪涛
中国票据市场的发展已进入关键时期 ,对于融资性票据业务放开与否各方面争议较多 ,本文在分析融资性票据的本质及其经济功能的基础上 ,借鉴票据市场发达国家和地区发展融资性票据的经验 ,对我国放开融资性票据业务的必要性及相关制度安排进行了一定的探索。
关键词：
融资性票据 票据市场 监管制度安排
[期刊] 企业经济
[作者]
赵佼 陈沁梅
融资融券业务的推出是进一步推进资本市场健康发展的重要环节,是完善资本市场基础性建设的重要一步,是股票二级市场真正的信用交易,具有专业性强、杠杆高、风险大的特点,只有在充分认识该业务蕴涵的风险并分析其产生风险的原因的基础上,建立有效的风险控制体系和制度建设,才能趋利避害,推进融资融券业务的顺利开展。
关键词：
融资融券 风险控制 制度建设
[期刊] 浙江金融
[作者]
马树卿 李文华
券商变相融资融券的滋生和漫延曾给证券行业带来灾难。制度不完善、监管不足、风险控制手段不足是造成灾难的主因。综合治理对变相融资融券进行了彻底的割舍与矫正,为融资融券业务合规开展奠定了基础。在审慎监管原则指导下,券商融资融券业务在摸索中不断前行。完成基本制度设计后,融资融券业务从试点转常规,并推出了日本式转融通业务模式。纵观券商融资融券业务发展历程,完善的顶层制度设计是基础、有效监管是防范风险的保证、现行业务模式只是融资融券业务持续健康发展的过渡。
[期刊] 上海金融
[作者]
徐婕
尽管国内各项法规已经针对融资融券业务制定了诸多细则,但具有决定意义的融资融券交易模式并未明确。本文着重分析了当前国际市场上的几种主流交易模式的操作方法,并进行了详细的对比。结合中国已有的业务细则,认为设立统一证券金融公司,能够最大程度控制风险的"单轨制专业化"模式将是中国证券市场的合理选择。
关键词：
融资融券 再融通 证券金融公司
[期刊] 现代管理科学
[作者]
王福岭 李巍 罗国庆
随着证券市场的不断快速发展,单边股市和传统业务已经满足不了投资者的需求。投资者和券商也亟待融资融券创新业务的增加投资策略和盈利模式,在市场的千呼万唤中融资融券业务也即将推出。文章主要结合我国国情,试图找出适合我国的融资融券业务授信模式和监管制度,并着重分析我国融资融券授信模式应该遵循"三步走"战略,理论指出了融资融券推出后对证券业和银行业的影响,最后对我国融资融券的监管制度和未来发展提出相关建议。
关键词：
融资融券 授信模式 监管制度
[期刊] 金融发展研究
[作者]
成群蕊 李薇
本文利用我国证券市场推出融资融券制度这一准自然实验,基于放松卖空管制的经济后果这一研究基础,进一步研究放松卖空管制如何影响企业的债务融资成本。从卖空机制对公司信息披露质量、公司现金价值及对公司会计稳健性的治理作用来看,放松卖空管制通过这一系列治理作用降低了公司的债务融资成本。进一步在不同产权性质条件下,对其进行分组回归,发现卖空机制在民营企业中对债务融资成本的降低作用更为显著,并且在股权集中度高的样本中,债务融资成本的降低作用更为显著。
关键词：
放松卖空管制 债务融资成本 融资决策
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王晓国
融资融券交易试点正面临制度完善的重大课题。本文从投资者权益保护的视角对融资融券交易试点制度进行了案例分析,研究我国融资融券业务试点的制度安排、制度缺陷和政策建议。本文率先尝试评价了融资融券业务试点的制度体系,发现其制度机制基本保障了投资者融资融券交易的市场准入权、资产安全权、广泛知情权、公平交易权、服务保证权和投资收益权六项合法权益;从投资者权益保护角度看,虽然试点制度层次清楚、基本完整,但结构失衡,效率不足;建议出台长远规划,推进转融通制度,调整市场准入制度,完善投资者权益保护评价制度,并扩大试点范围,提高效率。
关键词：
融资融券 投资者权益保护 转融通
[期刊] 当代财经
[作者]
李学峰 蔡新怡
2010年中国证监会将卖空机制引入资本市场。那么，卖空机制是否会影响企业的研发操纵行为呢？本文以2007—2022年沪深A股上市公司为研究对象，利用多期DID模型考察了卖空机制对企业研发操纵行为的影响。研究发现，卖空机制能有效抑制企业的研发操纵行为。机制分析发现，卖空机制能能提高公司治理水平和降低企业内外之间的信息不对称程度，从而可抑制企业的研发操纵行为。异质性分析发现，卖空机制对企业研发操纵的抑制作用在竞争程度高行业中的企业、法治化程度低地区的企业、融资约束程度高的企业和内部控制质量高的企业中更显著。经济后果分析发现，由于卖空机制抑制了企业的研发操纵行为，因此卖空机制可提高企业的创新能力。为此，要进一步完善法律法规，加大对企业研发操纵行为的治理力度。
关键词：
卖空机制 研发操纵 治理水平 信息不对称
[期刊] 当代财经
[作者]
孙泽宇 齐保垒
基于融资融券制度的准自然实验,以2008—2015年沪深A股上市公司为样本,运用双重差分模型研究了融资融券制度对企业社会责任的影响及其内在机理。研究发现:融资融券制度通过治理机制和信息机制能显著提升标的公司的社会责任绩效;卖空机制对融资融券标的公司社会责任绩效的影响在管理层持股比例高和媒体关注度低的公司中更显著。进一步研究发现:融券制度显著能提升标的公司的社会责任绩效,但融资制度对企业社会责任绩效的影响并不显著。
[期刊] 会计研究
[作者]
吴战篪 陈相伊 吴伟立
关于资产增长效应的成因,学术界存在错误定价与理性预期两种解释,本文以我国推出融资融券制度的准自然实验来区分这两种假说。本文的研究发现,在我国推出融资融券制度后,资本市场出现了明显的资产增长效应,且这种效应仅体现在可卖空公司中,这说明资产增长效应随着定价效率的提高而增强,而不随套利难度的提高而增强。此外,本文的研究还发现,不论是否可卖空,过度投资、择时融资和盈余管理这些与错误定价相关的因素对资产增长效应均不产生影响。本文的研究结果与理性预期假说相符,而不支持错误定价假说。本文不仅揭示了我国资本市场资产增长效应的表现形式与变化趋势,也为资产增长效应的成因这一理论命题提供了新的证据。
[期刊] 商业研究
[作者]
齐萌
保证金制度是融资融券交易的一项重要制度,可以有效的降低融资融券交易的成本、控制证券市场的过度投机、防范和控制融资融券交易所带来的风险。由于法律移植所具有的只观其行、不见其核的固有缺陷,导致我国的保证金制度并不完善。通过对美国保证金制度的立法和实践进行考察,并对境外市场保证金变动对股价波动影响的实证结果进行梳理,可以发现我国保证金制度在立法和实践中还存在诸多缺陷,难以发挥其积极作用。因此,借鉴国外成熟的立法和实践经验,我国的保证金制度应着重完善以下几个方面:厘清保证金制度的设立宗旨,明确保证金比例的主管机关,规定保证金的现金比例,建立灵活和多层次的保证金制度等。
[期刊] 会计研究
[作者]
吴战篪 陈相伊 吴伟立
关于资产增长效应的成因,学术界存在错误定价与理性预期两种解释,本文以我国推出融资融券制度的准自然实验来区分这两种假说。本文的研究发现,在我国推出融资融券制度后,资本市场出现了明显的资产增长效应,且这种效应仅体现在可卖空公司中,这说明资产增长效应随着定价效率的提高而增强,而不随套利难度的提高而增强。此外,本文的研究还发现,不论是否可卖空,过度投资、择时融资和盈余管理这些与错误定价相关的因素对资产增长效应均不产生影响。本文的研究结果与理性预期假说相符,而不支持错误定价假说。本文不仅揭示了我国资本市场资产增长效
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