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[期刊] 银行家
[作者]
叶青 范春奕 鲍艺玲
<正>金融行为监管局（Financial Conduct Authority,FCA）是英国主要的金融监管机构之一，负责对金融机构和金融市场开展行为监管，对于促进英国金融业规范运营和稳健发展、维护金融市场秩序起到重要作用。FCA在监管执法中秉持“风险为本”理念，不断优化调整工作机制、措施和流程，在调用外部专家资源、高效运用干预措施、灵活实现执法和解等方面，形成了自身的鲜明特色。本文在介绍FCA监管执法特色的基础上，结合我国实际，总结出几点对完善我国金融监管体系的启示。
[期刊] 银行家
[作者]
胡雪
2018年4月,CFPB与美国另一家监管当局货币监理署联手对富国银行开出10亿美元罚单,创下了特朗普上台以来针对金融机构最严厉的处罚纪录。本文从行为监管执法的角度对本次富国银行案例进行分析.以期对我国金融监管当局开展执法工作提供借鉴。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
雍冀慧 李国栋
英国金融行为监管局(FCA)作为金融危机后全球首例将行为监管职责明确赋予专门机构的尝试,率先发展出一套相对成熟和完善的行为监管方法论体系。文章在简要梳理FCA行为监管政策工具的基础上,对FSA时期所推行的ARROW监管框架进行了介绍,通过两者对比分析,揭示了FCA行为监管的主要特点和独特之处。
关键词：
行为监管 政策工具 FCA 比较
[期刊] 中国金融
[作者]
孙芙蓉
瑞士金融市场监管局(Swiss Financial Markets Supervisory Authority,FINMA)于2007年6月22日依据《瑞士金融监管局联邦法案》(FINMASA)成立,是瑞士负责金融监管的政府部门,属于拥有独立法人的独立机构,其总部设在瑞士首都伯尔尼。FINMA直接效命于瑞士议会,从机构上、功能上和财务上独立于联邦中央政府和联邦财政部。该监管局整合了联邦私人保险管理办公室(FOPI)、瑞士联邦银行业委员会(SFBC)以及瑞士反洗钱控制委员的职能,负责瑞士所有的金融监管,监管银行、保险公司、证券交易所、证券交易商以及其他各类金融中介。瑞士对银行业、金融业的监管由来...
[期刊] 中国金融
[作者]
胡滨 尹振涛
由于英国此次所受到的冲击主要是外源性的,所以其改革在对现有体系进行修补与微调的同时,更多地将重点放在了国际金融监管合作方面,以体现英国的利益诉求,巩固伦敦国际金融中心地位
[期刊] 财务与会计
[作者]
潘文立 阚冠卿
作为财政部的派出机构,各地监管局应如何认识会计监督工作、明确自身定位、做好会计监督工作,将会计监督理念贯彻落实到行动上,值得深入探讨。一、关于会计监督的思考与再认识(一)会计监督的实施主体《会计法》规定:国务院财政部门主管全国的会计工作。制定统一的会计制度。县级以上各级人民政府财政部门管理本行政区域内的会计工作。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
尹继志
自2007以来,英国出台了多项金融监管改革方案,一方面应对金融危机的冲击,另一方面致力于构建保障金融体系长期稳定的机制。在新的金融监管框架中,金融监管权力重新回到英格兰银行手中,在英格兰银行内部设立金融政策委员会,并设立审慎监管局和金融行为局,分别负责宏观审慎管理、金融机构和金融市场监管以及金融消费者权益保护。英国新的金融监管体制的有效性尚需进一步观察,但其加强宏观审慎管理、提高中央银行监管权限和地位、强化对消费者权益保护等方面的理念,值得我国在完善金融监管体系中关注与借鉴。
[期刊] 上海金融
[作者]
孙慧中
文章通过分析美国金融监管中监管信息和效率之间的关系,指出有效监管的前提是监管信息的交流和共享,并对我国金融监管的信息共享机制进行了探讨。
关键词：
监管信息 监管效率
[期刊] 中国内部审计
[作者]
陈游
英国监管沙盒制度通过主动、适当地放宽相关监管规定,减少金融科技创新过程中的规则障碍,鼓励更多的社会创新方案投入并应用,最终实现金融科技创新和防范管控风险的双重目的。通过借鉴英国监管沙盒制度,推动我国金融科技监管制度的建立与完善。
关键词：
监管沙盒 金融科技 消费者保护 监管科技
[期刊] 中国财政
[作者]
刘永恒
《中国财政》：您认为做好新时代财会监督工作要从哪些方面重点发力？李若云：做好新时代财会监督工作，对进一步健全党和国家监督体系、推进国家治理体系和治理能力现代化，对进一步推进全面从严治党、维护中央政令畅通，对进一步健全财政职能、加强财政管理、严肃财经纪律、维护财经秩序等方面都具有重要意义。作为中央财政派驻地方的财政监管部门，我们要站在坚定捍卫“两个确立”、忠诚践行“两个维护”的高度，聚焦党中央、国务院的重大决策部署和财政部确定的重点工作任务，有效发挥职能作用。具体要突出以下“四个重点”。
关键词：
李若 党组 新疆
[期刊] 中国财政
[作者]
2022年，财政部北京监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，守正创新、踔厉奋发，勇于担当、善作善成，推动各项财政监管工作迈上新台阶、取得新成效。2023年，积极的财政政策要加力提效，更直接更有效发挥积极财政政策作用。财政部北京监管局将紧紧围绕服务保障财政中心工作，精准聚焦财政监管职能职责，不断开创财政监管
[期刊] 上海金融
[作者]
张红梅
德国于2002年实行统一监管,金融监管局依照《欧盟金融集团监管指令》,对金融集团统一监管。德国金融集团监管的制度安排对中国金融控股公司的监管具有一定的启示意义。
关键词：
金融集团 统一监管 德国
[期刊] 财贸经济
[作者]
江其务
金融的脆弱性和金融资本的趋利性本质 ,市场交易信息不对称和道德风险、逆向选择的客观存在 ,决定实施金融监管以维护金融安全的必然性和必要性 ;金融自由化、国际化的发展与金融霸权相结合 ,加剧全球金融市场动荡不安 ,风险丛生 ,建立国际金融监管新制度 ,成为当前协调全球经济金融新秩序的重要主题。金融监管制度安排的出发和立足点 ,要服从和服务于金融创新 ,提高金融效率、维护金融安全。一个有效率的金融监管制度应该符合四条原则 ,才能正确处理金融监管中的七大关系。
关键词：
金融监管 金融风险 制度安排
[期刊] 中国金融
[作者]
伍旭川 刘学
金融机构遵循监管以达到合乎监管需要的成本随之提高,由此催生了监管科技(RegTech)的发展金融科技主要通过创新金融业务模式和拓宽传统金融业务的边界,实现金融资源跨时域的优化配置,以此来促进金融和经济的发展。新的业务模式和业务边界难免触及现有的监管规则和框架,由此带来平衡金融科技发展与控制金融风险的监管挑战。从国际经验
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