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[期刊] 上海金融
[作者]
石晓波 周奋
1987年美国股灾凸显出股指期现市场之间的"瀑布效应",随后跨市联合监管思想和研究开始缘起和发展。西方发达国家跨市联合监管主要围绕着跨市稳定机制、跨市信息监管和跨市反操纵监管三个重要方面展开,力图全面覆盖股指期现市场之间的风险传染,以解决金融监管与金融创新之间的结构错位,保障股指期现市场之间的稳定协同发展。我国股指期货市场推出以来,有关股指期现市场之间风险濡染的事件并不多见,但光大816乌龙指事件剑指股指期货市场与现货市场的跨市监管真空,构建和完善我国股指期现市场的跨市监管制度是我国资本市场基础性制度建设的重要任务。
[期刊] 投资研究
[作者]
陈红
近年来中国资本市场积极备战股指期货,其中经过了经济理论研究、法律制度破冰、监管机构架设、投资者风险教育、交易系统测试等多个环节,可谓"万事俱备,只欠东风"。虽然目前股指期货推出的时间表并不确定,但作为优化中国资本市场结构的战略步骤,金融衍生品市场的建设势在必行。股指期货市场建立后,股指期货的交易量、到期日等均会对股票市场产生重要影响;而股票市场的行情波动又会对股指期货市场产生反馈效
[期刊] 金融发展研究
[作者]
张培培
随着电子化交易的发展,高频交易在证券市场中的运用越来越多。高频交易在增加流动性的同时,也因技术故障等问题造成证券市场价格剧烈动荡,这引发了人们的争论,即是否需要对高频交易进行限制。高频交易虽然带来了流动性,但是技术故障引发市场波动,量化交易的助涨助跌,更是会引发崩盘的系统性风险。因此,限制高频交易具有正当性。光大"乌龙指"事件,是我国首例因为技术故障引发的极端事件,应该借此机会反思,建立熔断机制、异常交易的处理规则和法律制度。
关键词：
高频交易 技术故障 熔断机制
[期刊] 财政研究
[作者]
石晓波
2007年4月30日,中国金融期货交易所(以下简称"中金所")发出通知,向社会公开征求对《中国金融期货交易所沪深300股指期货合约》、《中国金融期货交易所交易
[期刊] 南方金融
[作者]
史欣媛
投资者保护是维护证券市场健康、稳健运行的重要基础,然而世界各国频发的"乌龙指"事件令投资者屡受重创。"光大8?16事件"作为我国"乌龙指"事件的典型案例,暴露出我国对于"乌龙指"事件的投资者保护机制存在严重不足,内幕交易法律规制、证券机构内控机制、投资者补偿机制以及投资者救济制度等均存在诸多弊端。域外立法对于"乌龙指"事件大多确立了较为完善的投资者保护体系,其实践经验值得我国借鉴。我国应重点加强包括内幕交易法律规制、证券机构内控机制、多项基金并存的补偿机制和多元化纠纷解决机制在内的投资者保护制度建设,为"乌龙指"事件中的投资者合法权益提供保障。
[期刊] 财会通讯
[作者]
杨超 刘念祖 高永祥 王扬
一、引言企业内部控制是在企业内部管理与企业外部监督双重要求下发展起来的。尽管以《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》为主体的企业内部控制规范体系在我国已基本建成,但由于企业内部控制涉及面广,特别是由于近年来企业信息化工作的快速推进,企业的资源、管理模式、业务过程都已信息化,客观上增加了内部控制的实施难度,需要与之相适应的新方法、新技术的支持。信息系统审计是传统审计在社会信息化大趋势下的必然发展,
[期刊] 财会通讯
[作者]
刘子平
现代内部控制是指企业为了实现经营目标,保护资源安全完整、保证会计信息的真实、保证各部门经济活动协调有效地运转而形成的内部自我调节和控制系统。是由企业董事会、经理阶层和其他员工实施的为运营的效率效果、财务报告的可靠性、相关法令的遵循性等目标的达成而提供合理保证的过程。一、光大乌龙指事件始末2013年8月15日,上证指数收于2081点。8月16日,上证指数以2075点低开,到上午11点为止,上证指数一直在低位徘徊。11点05分,A股金融、地产、石油等股均出现了诡异的直线飙升,沪指盘中一度暴涨100余点,涨幅达到5%,大爆发仅仅持续了两
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张晓凌
报告总结了跨市场交易行为的基本特征,在提炼跨市场交易策略的基础上,对跨市场监管进行了探讨。主要内容如下:1.抗操纵能力强的股指期货交易机制有利于防范跨市场操纵风险。目前已基本定型的沪深300指数期货合约设计,已对跨市场操纵的可能实施条件作出预判,可较大限度地降低跨市
[期刊] 当代经济研究
[作者]
石晓波 周奋
我国资本市场还存在着许多问题，如投资者民事赔偿制度缺位，账户实名制存在漏洞，限仓制度形同虚设，对操纵行为的处理不及时，对到期合约的监控不足，跨市场危机处理缺乏经验等。这导致股指期现市场之间存在较大操纵空间，跨市操纵交易利润丰厚。为加强反操纵监管，我国应建立投资者诉讼赔偿机制，加强对＂隐名账户＂的监管，完善跨市场危机处理程序，以保护中小投资者的权益。
关键词：
沪深300股指期货 跨市操纵 跨市监管
[期刊] 财经问题研究
[作者]
刘庆富 黄波 方磊
为防范和控制我国股指期货与股票现货的跨市风险,根据股指期货和股票现货的跨市场监管现状和跨市场交易信息传导机制,笔者提出了我国股指期货和股票现货的跨市风险监管组织结构、跨市风险监管框架及跨市风险监管的执行程序,构建了跨市风险监管体系。
关键词：
股指期货 股票现货 跨市监管
[期刊] 国际金融研究
[作者]
王春峰 卢涛 房振明
股指期货推出后,股票市场和股指期货市场跨市场信息监管成为金融监管机构亟待解决的问题。本文以金融市场微观结构理论和信息经济学为基础,结合股指期货和股票市场的风险关联特性,研究信息在股指期货市场和股票市场传导的一般规律,并分析了跨市场信息监管在信息传导过程中的作用;以此为基础,分析比较了海外证券市场跨市场信息监管具体运作体系,并结合我国证券市场特殊性提出我国股票市场和股指期货市场跨市场信息监管框架、流程和以跨市场信息监管为核心的监管手段。
关键词：
跨市场信息监管 股指期货 跨市场信息传导
[期刊] 投资研究
[作者]
石晓波
2006年11月.中国金融期货交易所(以下简称"中金所")发出通知,就沪深300指数期货合约、《中国金融期货交易所交易细则》、《中国金融期货交易所结算细则》和《中国金融期货交易所风险控制管理办法》四个有关股指期货的制度细则公开征求意见,这标志着中国资本市场股指期货监管制度正式破茧而出。股指期货作为金融衍生工具的一种,在海外发达国家(地区)已有成功的监管经验。但在国内,股指期货尚属一种金融创新工具,作为一个典型的"事前规则",其监管制度的设计应充分借鉴海外发达国家的成功经验,并加以本土化的创新。一、海外股指期货交易监管制度框架(一)宏观层面的风险监管制度在海外发达国家(地区),股指期货市...
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
常清
光大证券"乌龙指"事件已经过去一段时间了,理论界和舆论界还在不断深入地研究探讨。大家的目标非常一致,就是要从方方面面改革完善我国的股票市场,使股票价格的形成遵循"三公"原则,使其成为投资的市场,而不是一些权力主体圈钱的市场。我认为,除了对"乌龙指"事件本身要认真研究之外,还要进行体制上的深层次思考,以有利于健全股价形成机制。2013年8月16日,上证指数以2075点低开,在11点之
[期刊] 企业管理
[作者]
张志伟
光大证券"8·16"乌龙事件发生距今已经一年有余,但学者对其关注度却有增无减,研究的角度涉及企业内外的方方面面。光大证券的内控机制失灵导致内部斗争是事件爆发的重要原因之一。"8·16"乌龙事件与光大证券内部控制光大证券乌龙事件,又称为"8·16"光大乌龙事件,是指2013年8月16日光大证券的巨量乌龙交易引发的系列事件。2013年8月
[期刊] 浙江金融
[作者]
王小丽
发展成熟的美国股指期货市场不仅具有一套相对完整、相互补充的法律法规体系进行调整规制,还具有层次分明、相互协调的三层监管体系予以监督管理。相比较于美国股指期货市场先进的监管法律制度,我国新生的股指期货业务则主要存在着立法不足和监管体系不健全的问题。因此,在美国先进监管法律制度的启示下,应积极加快我国《期货交易法》的制定出台,改进政府监管,强化自律监管,并加强中国证监会和其他监管机构之间的协作,以完善我国股指期货的监管法律制度。
关键词：
股指期货 监管 法律制度 美国
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