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[期刊] 中国金融
[作者]
施东辉
近一段时期以来,随着市场异常交易带来的违规交易形态和问题不断涌现,证券监管机构加强了对股市异常交易的监管力度,社会和市场对此议论纷纷,颇有分歧。梳理下来,主要的分歧点集中在以下四个问题:一是如何认识交易所在组织和监管市场中的作用,二是如何认识异常交易行为的本质和市场危害性,三是对异常交易行为是否要进行监管,四是在监管实践中如何合理界定异常交易
[期刊] 中国金融
[作者]
施东辉
近一段时期以来,随着市场异常交易带来的违规交易形态和问题不断涌现,证券监管机构加强了对股市异常交易的监管力度,社会和市场对此议论纷纷,颇有分歧。梳理下来,主要的分歧点集中在以下四个问题:一是如何认识交易所在组织和监管市场中的作用,二是如何认识异常交易行为的本质和市场危害性,三是对异常交易行为是否要进行监管,四是在监管实践中如何合理界定异常交易
[期刊] 财经研究
[作者]
邹辉文 黄明星
证券市场监管究竟是有效的还是无效的,在理论上存在着长期争论。目前,证券市场监管的有效性只能通过实证的方法加以甄别。文章将监管股市的政策手段分为经济手段、法律手段、舆论手段和行政手段,并采用事件研究法对股价异常波动点对应的四种监管股市的政策事件产生的市场反应进行研究。研究结果表明:股价异常波动点的分布与监管政策事件存在着明显的对应关系,监管政策事件对中国股票市场波动的影响较大;近年来证券市场监管的力度在加强,监管的效率逐渐提高;相对于其他监管手段而言,经济手段的监管效率较高。
关键词：
监管效率 事件研究法 异常波动
[期刊] 国际金融研究
[作者]
王春峰 蒋祥林 韩冬
[期刊] 世界经济
[作者]
刘晓光 刘元春 王健 刘嘉桐
近年来加强行为监管成为金融监管体制改革的重点方向,但相关经验分析严重不足。本文从促进股市发展角度,利用67个经济体2000-2012年面板数据对行为监管的影响和最优监管模式选择进行定量研究。结果发现:加强行为监管对股市发展有显著正向影响,可提高经济体股市市值占GDP比重9.7个百分点,贡献率达16.1%,特别是对发展中经济体,可促进该比重提高10.1个百分点,贡献率达25.8%;不同行为监管模式存在不同影响,相比混业行为监管,分业行为监管对股市发展促进作用更显著;行为监管与审慎监管模式存在交互效应,相比混业审慎监管,在分业审慎监管模式下引入行为监管,对股市发展促进作用更大,因此金融监管体制改革需要系统性方案。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
刘伟 沈春根
本文从高频交易内涵出发，系统梳理了国内外关于高频交易市场影响的研究成果，在剖析国内市场高频交易的主要金融产品基础上，对本轮股市大幅震荡行情中政府监管举措的市场反应加以分析，并对主要金融产品展开相关性分析和ＧｒａｎＧｅｒ因果分析，最后对高频交易监管提出几点建议：做好研判防控；强化交易系统安全监控；跨市场联运监管。
[期刊] 财经科学
[作者]
赫凤杰
杠杆交易是A股市场的新生事物。2014年7月以来,杠杆交易规模快速上升,加剧了A股市场的波动,并直接引发了本轮市场暴涨暴跌,对资本市场监管提出了巨大挑战。本文以融资融券作为A股市场杠杆交易的代表形态,分析了杠杆交易的发展历程、现状及成因,并与海外主要市场监管措施及危机后的应对策略进行比较研究,提出应加强对杠杆资金违规入市的监管、改善投资者结构、建设市场中间层、培育价值投资及长期投资理念、救市时期对规则的突破应尽快回归常态等政策建议。
关键词：
杠杆交易 融资融券 监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
皮海洲
在今年4月8日召开的上市公司协会第二届会员代表大会上,证监会主席刘士余作了重要讲话。对于市场关注的大股东减持问题,刘士余表示,一些公司一旦上市就超比例减持,大股东清仓走人或者留很少一点比例股权不要了。对于这类公司,刘士余说如果把公司搞坏了,超比例减持你走了,一定会秋后算账。大股东减持问题确实是一个需要市场各方正视的问题。近年来,随着限售股解禁数量的增多,大股东减持高潮迭起,不仅进行大股东
关键词：
减持 协议转让 股市 股票市场 大小非
[期刊] 统计与决策
[作者]
侯青 梅强 王娟
文章以1997年1月2日至2007年12月28日上海证券市场综合指数为样本,根据股指波动情况,划分为三个阶段,运用EGARCH和TARCH模型实证研究中国股票市场价格波动的非对称性,分析股票市场波动非对称性的生成机理,提出基于股市波动非对称性政府监管的基本原则,为政府监管股票市场、制定股票市场发展规划与政策,提供具有一般性意义的分析思路和模式,为投资者预测并规避风险提供决策依据。
[期刊] 经济研究参考
[作者]
郭晶晶 张暾
世界三大证券交易所中，伦敦证券交易所历史最为悠久。２０世纪以来的数次经济危机期间，虽然纽约证交所屡屡出现崩盘惨况，但伦敦证交所却仍能在多次重大危机中保持相对稳定，英国的危机监管政策居功至伟。本文通过对史事的梳理，探讨了危机期间英国的危机监管政策的特点，总结出值得学习的经验和教训。
关键词：
伦敦证交所 危机监管 经济危机 战争
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
朱涛 黄蕾 熊检 陶桅
中国股市动荡通常伴随着重大政策事件的发生。为解释这一现象，本文分类定义了可能影响股市波动的重大政策事件，并运用修正的ICSS算法检测上证综指的结构性变点，进而构建ARMA-EGARCH模型用以分析重大政策事件对股市波动的冲击影响，最后利用事件研究法进一步解析不同类型的金融监管政策事件对股市波动的异质性影响。研究发现：金融监管政策事件对沪市波动的冲击影响明显大于其他政策事件，是导致沪市波动的主要原因，验证了中国股市具有“政策市”的典型特征；而在各项金融监管政策事件中，沪市对“停止国有股减持”等少数政策充分反应，对“推出创业板”、“实施深港通”和“加强证券投资基金监管”等大多数政策反应不充分，说明金融监管政策在股市中的传达或存在一定程度的低效率问题。
[期刊] 经济研究
[作者]
成九雁 朱武祥
直观可以推测近代股市监管能力和效果都比较差,但是当时的真实情形究竟是怎样的呢?本文从监管机构的出现、股市监管立法、实际执法、政府对交易所的控制,以及市场危机处理这五个方面考察了这一阶段股市监管的特征与变迁。我们发现:在这70多年间,(1)各个时期的政府都能比较及时地移植外国的法律,纸面上的法律还是非常丰富、全面的,但是实际执法效果非常差;(2)专门的、中央集权的监管机构很快诞生,行政管理的力量在多层次监管体系中处于最重要的地位;(3)政府从来没有建立起完整而严格的信息披露制度,政府的有限力量被投放到了如何控制股市上,而不是提供公平的游戏规则。这种监管结构的成因或许可从一个“以毒攻毒”的制度三角...
关键词：
监管结构 立法 监管机构 不完美的制度
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王雪平
我国股市属于无效市场,存在投机过度的现象。究其原因,在于股市存在虚假信息披露现象。本文通过建立造假与监管的博弈模型,得到了上市公司与证券监管部门的三个纳什均衡,并进一步分析了监管的有效性,找到了根治信息造假行为的切实可行的办法。随后根据以上分析,提出了建立有效股市的若干个建议。
[期刊] 武汉金融
[作者]
皮海洲
今年３月５日是第十二届全国人大四次会议召开的日子。刘士余以证监会主席的身份首次公开发声。他称，新主席的首要任务就是监管，而他的监管思路很明确：依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。对证监会来说，证券监管本来就是其最主要的工作。前任证监会主席肖钢在这方面应该还是取得了一定的成绩的。比如，强调办案的效率，强调啃硬骨头，办大案要案以及实行＂顶格处罚＂等等。因此，刘士余
[期刊] 武汉金融
[作者]
皮海洲
在今年4月8日召开的上市公司协会第二届会员代表大会上,证监会主席刘士余作了重要讲话。对于市场关注的大股东减持问题,刘士余表示,一些公司一旦上市就超比例减持,大股东清仓走人或者留很少一点比例股权不要了。对于这类公司,刘士余说如果把公司搞坏了,超比例减持你走了,一定会秋后算账。大股东减持问题确实是一个需要市场各方正视的问题。近年来,随着限售股解禁数量的增多,大股东减持高潮迭起,不仅进行大股东
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