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[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或空白等缺陷。借鉴美国成熟的立法经验,我国今后应在人数限制、经济实力、风险判断能力、发行人义务等方面对证券私募发行设置必要的门槛要求,以建立起整齐划一的可操作的合格投资者准入制度,在确保私募发行效率的同时减少相应的发行风险,实现对投资者的无缝隙保护。
关键词：
私募发行 合格投资者 注册豁免
[期刊] 国际贸易
[作者]
钟伟 须晨
中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮,而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险,国外通常的做法是建立证券投资者保护机制,我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈颖健
美国"D条例"所确立的合格投资者客观定义给私募带来了确定性,有助于降低私募成本、提升融资效率。我国私募基金法律制度也采用了客观化的合格投资者定义,但是基于私募市场安全的考虑,收紧了合格投资者的范围,并配套了严格的认证程序、反规避制度、信息披露制度以及投资者适当性义务规定。这些制度和规定给私募基金增加了较高的合规成本,抵消了确定性带来的融资效率。我国证券监管机关和基金业协会需要在融资安全和效率之间进行平衡,对合格投资者制度进行适度的改革。
关键词：
私募基金 合格投资者 投资者保护 证券法
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
杨军 刘嘉瑶
投资者适当性就是指将适合的产品推荐给合适的投资者,从而保护投资者的合法权益。境外证券投资者适当性制度相比我国较为成熟。将美国、欧盟、日本投资者适当性制度中有关投资者分类、产品分级、匹配规则、纠纷解决机制等内容进行比较和分析,根据我国证券投资者适当性制度的现状,在借鉴境外先进经验的基础上,提出将投资者适当性作为法律原则、厘清我国投资者适当性规则体系、加大对投资者的保护力度、细化投资者分类与完善产品分级、健全纠纷解决机制与法律责任等建议。
关键词：
证券期货 投资者分类 产品分级 适当性
[期刊] 金融与经济
[作者]
陈森
我国股权众筹刚刚起步,监管制度尚未正式建立,在发展形式、投资门槛和人数限定上存在较大争议,争议的焦点都指向合格投资者制度安排,合格投资者制度成为化解我国股权众筹发展和监管争议的核心。本文借鉴已经建立股权众筹监管制度的美国和英国的经验,认为我国股权众筹应该以"私募"为发展形式,更加注重投资者判断、评估和承担风险的能力,弱化对投资者人数的限制,并放开对股权众筹宣传推介的限制。
关键词：
股权众筹 合格投资者 国际经验 发展建议
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张烨
投资者保护的根本目的在于维持投资者信心,实现公司价值最大化,促进资本积累、证券市场发展和经济增长。美国证券市场经过多年发展,市场已经相对较为完善,投资者保护程度也较高,其中完备、灵活、有效的证券法律体系功不可没。通过回顾美国证券市场投资者保护立法的演进过程,并在此基础上分析美国证券市场立法的核心所在,以期对我国证券市场法律体系的完善具有一定的借鉴意义。
关键词：
投资者保护 证券法 信息披露
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李建伟 王咿人
在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。从短期来看,其所带来的证券市场流通性的加强,对于饱受次贷危机之苦的美国各金融机构不无助益,亦对我国的立法具有启示意义。
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
戴志敏
在美国及一些发达国家的金融与证券界，从业人员往往以自己是ＣＦＡ为荣，就象会计师以有ＣＰＡ头衔为荣一样。那么，ＣＦＡ为何令人向往，成为ＣＦＡ应具备什么样的资格及应遵循怎样的职业操守？笔者在美国研修期间对此进入了一番考察，兹将美国ＣＦＡ的形成及选拔考试过...
[期刊] 经济问题探索
[作者]
丁宏术
证券市场投资者行为理论是古典均衡市场理论的延伸,是均衡分析方法在证券市场中的运用。该理论强调投资者在"经济人"条件下的投资动机,旨在说明证券市场必须是在以完善的市场制度为依托、市场机制充分发挥作用、经济当事人具有贝叶斯理性并能无障碍获得市场信息条件下,投资者才具有理性的套利行为。依据投资者行为理论,我国证券市场要在完善市场制度的基础上,构建均衡市场的宏观环境与微观基础,培育理性投资者。
关键词：
投资者行为 理性投资 均衡市场
[期刊] 上海金融
[作者]
谭勇
[期刊] 新金融
[作者]
李锦成
中国股市发展了26年,历经风雨,对不同类型的投资者产生了长期深刻的影响。中国股市投资者结构是复杂多样的,既有个人投资者,也有机构投资者。其中,机构投资者既有国家背景的,也有私营背景的。以私营背景为主的机构投资者主要为阳光私募基金,但也有一个被长期忽视的部分,那就是类私募证券型基金。本文分析了类私募基金产生的原因与发展情况等,它是中国股市投资者结构中的重要组成部分,高交易成本、纳税成本、监管成本等是其产生的主要原因,其对中国股市的流动性起到了积极的作用。
[期刊] 新金融
[作者]
李锦成
中国股市发展了26年,历经风雨,对不同类型的投资者产生了长期深刻的影响。中国股市投资者结构是复杂多样的,既有个人投资者,也有机构投资者。其中,机构投资者既有国家背景的,也有私营背景的。以私营背景为主的机构投资者主要为阳光私募基金,但也有一个被长期忽视的部分,那就是类私募证券型基金。本文分析了类私募基金产生的原因与发展情况等,它是中国股市投资者结构中的重要组成部分,高交易成本、纳税成本、监管成本等是其产生的主要原因,其对中国股市的流动性起到了积极的作用。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
傅浩
从更为广阔的视角来看,投资者赔偿制度的建立和完善是世界各国(地区)加强对金融市场参与者保护的一个组成部分,与之相并列的是规模更大的存款保险制度和保险购买人保护制度。例如2001年2月,英国就将这三种性质相同的制度统一为新设立的金融服务赔偿计划(FSCS),建立了统一的金融服务赔偿体制。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨文辉
储架注册制度允许发行人在注册说明书生效后连续多次发行证券,简化了注册程序,提高了融资灵活性,降低了融资成本,提高了证券市场的效率,颇受发行人欢迎。本文系统介绍了美国储架注册制度的主要内容,并通过对美国采用储架制度的主要原因、过程以及该制度对证券市场的影响的分析,探讨我国证券发行中建立类似制度的可行性。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
梁家全 陈智鹏
美国JOBS法案旨在通过放松证券法律监管的限制,改善融资环境,提升中小企业的融资能力,帮助成长型企业更便利地筹集资本。针对放松管制给投资者保护带来的挑战,JOBS法案也进行了大量的制度安排,力求在企业资本形成与投资者保护之间取得平衡。我们可以借鉴JOBS法案的立法经验,推进证券发行注册制改革,拓宽小额融资渠道,建立多层次资本市场,健全资本市场执法体系。
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