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[期刊] 证券市场导报
[作者]
李建伟 王咿人
在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。从短期来看,其所带来的证券市场流通性的加强,对于饱受次贷危机之苦的美国各金融机构不无助益,亦对我国的立法具有启示意义。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
周晓刚
随着现代金融深化的发展,尤其是机构投资者地位的上升,使人们越来越多地对任何证券发行都必须经过证券监督管理机构进行审核的制度提出质疑和批判。美国证券注册豁免制度特别是私募发行豁免制度的兴起,推动了美国证券市场的繁荣与经济的持续增大。然而,对于构成当代证券发行审核豁免支柱的私募发行和小额发行豁免在我国却仍无法可依。
[期刊] 开放导报
[作者]
延莎静 万国华
小额证券发行注册豁免制，是专为中小企业设计的直接融资模式，在全面实行注册制的背景下对发行注册制市场化的深化。但其在《证券法》修订草案中二起二落，对小额证券发行注册豁免制度仍未做出规定，且在小额豁免与股权众筹豁免性质的认定上亦存在分歧。小额证券发行注册豁免制度具有促进中小企业融资、提高证券监管效率、推进多层次证券发行制度体系形成的价值功能，是全面注册制的延伸，是发行制度市场化的深化，具有构建的必要性。当前注册制及其配套机制不断完善，小额证券发行注册豁免制度的构建具有一定的基础。可借鉴美国小额证券发行注册豁免制度相关经验，结合我国国情，坚持促进资本形成与投资者保护、提高小额证券发行效益的理念，选择区别于股权众筹豁免的立法原则，规范发行限额与发行主体、发行形式与交易场所、信息披露、小额发行发审机制等各要素，探索构建小额证券发行注册豁免制度。
关键词：
注册制 小额证券发行豁免 市场化
[期刊] 当代财经
[作者]
阳建勋
ＪＯＢＳ法案试图从发行总额限制、投资者总额限制、发行人信息披露义务及众筹集资门户的注册要求等方面建立众筹豁免规则，却引起了较大争议。反对者强调的是加强投资者利益保护与维护资本市场诚信，关注的是金融安全；支持者重在发挥众筹促进资本市场效率和促进金融资源面向社会大众公平分配的功能。从法律经济学视角看，豁免规则之争本质上是众筹规制过度与否的问题；而问题的解决有赖于对规制措施进行成本收益分析。争议启示着我们，我国众筹监管体制的确立、股权众筹规制路径的选择等都必须全面衡量规制的成本与收益。
关键词：
众筹 豁免规则 成本收益分析 法律经济学
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王超
在美国,随着证券交易所公司化改造的进行,交易所的监管职能逐渐弱化,继续无条件给予其民事责任绝对豁免权,交易所可能会为了自身的商业利益而采取过度冒险的行为。因此,在绝对豁免原则沿用数十年后,法院以Wessiman案为契机,通过商业例外的引入,对相关原则与制度进行了修正。但是法院在区分监管行为与商业行为过程中,片面考察行为性质而忽略交易所的主观动机,存在明显不足。为此,可以尝试借鉴国际法中"以性质为主,以目的为辅"的判断标准,借由举证责任转移机制,在考察行为性质的同时,分析交易所行为的目的,综合考虑是否让证券交易所承担民事责任。就我国而言,照搬引进民事责任豁免尚不合时宜,但赋予证券交易所民事责任豁免权的基础仍存在,推动涉交易所诉讼由限制起诉向限制责任转变,引入民事责任相对豁免制度,合理界分交易所民事责任的承担具有一定的积极意义。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
刘志伟
考察证券储架发行制的历史生成与源流嬗变并明晰其发展轨迹是一个适用范围不断拓展、适用条件不断放宽以及适用标准不断降低的过程,审视证券储架发行制颁行中就其对信息披露和资本市场的影响及其各方立场,探寻美国证券储架发行制的主要内容与实践情况,对我国证券储架发行制度完善实现由二元化信息披露向综合性信息披露转变、完善现行有关承销商或保荐人尽职调查的规定,并完成证券储架发行制度由分散型立法向统合型立法的转变具有借鉴意义。
关键词：
储架发行 源流嬗变 论争焦点 制度实践
[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或空白等缺陷。借鉴美国成熟的立法经验,我国今后应在人数限制、经济实力、风险判断能力、发行人义务等方面对证券私募发行设置必要的门槛要求,以建立起整齐划一的可操作的合格投资者准入制度,在确保私募发行效率的同时减少相应的发行风险,实现对投资者的无缝隙保护。
关键词：
私募发行 合格投资者 注册豁免
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
梁家全 陈智鹏
美国JOBS法案旨在通过放松证券法律监管的限制,改善融资环境,提升中小企业的融资能力,帮助成长型企业更便利地筹集资本。针对放松管制给投资者保护带来的挑战,JOBS法案也进行了大量的制度安排,力求在企业资本形成与投资者保护之间取得平衡。我们可以借鉴JOBS法案的立法经验,推进证券发行注册制改革,拓宽小额融资渠道,建立多层次资本市场,健全资本市场执法体系。
[期刊] 西南金融
[作者]
张雅
2013年7月11日美国证监会对1933年《美国证券法》的D章506规则和144A规则作出了重大修改,取消了长期以来不允许私募发行证券过程中进行公开劝诱或公开广告的禁令。这一重大修改,不仅突出了美国私募发行监管的重心在于其合格投资者制度,而且也体现了美国金融监管追求投资者保护和金融效率平衡的一贯思路。同时也反应出美国金融监管再次由过度严厉到适度宽松的修正趋势,对我们把握美国金融监管新思维及我国金融监管改革具有重要启示意义。
关键词：
私募发行 金融监管 合格投资者
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
张卫东
联合研发既可以帮助经营者扩大研发规模、实现技术互补,也可能成为经营者达成生产、销售方面垄断协议的工具和排斥其他竞争者的手段。研发协议的反垄断法分析框架以价格竞争中相对较小的静态效率损失为代价,保护创新带来的动态效率,并且不允许阻碍技术进步的长期市场力量的增长。欧盟委员会于2023年6月发布新版《研发协议集体豁免条例》和《横向合作协议指南》,对符合规定标准的合营研发企业豁免适用竞争法。新规则简化了市场份额计算方法和市场份额超过安全港门槛时给予宽限期的程序,增加了对创新竞争的特殊保护。中国应借鉴欧盟成熟经验,尽快制定研发领域反垄断指南,确立以市场份额为评估门槛的安全港制度,探索以核心限制为重要内容的反面排除规则,以及研求以鼓励创新为基本理念的市场影响审查标准。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
肖梦黎
我国司法实践中通过区分证券交易所监管行为与非监管行为以决定诉讼类型的方式,将大部分案件排除在受案范围之外,并且裁判结果构成了相对于普通投资者的"行政诉讼与民事诉讼赔偿结果上的双重豁免"。针对新时代背景下出现的证券交易所开展创新业务、提供数据服务及发生系统故障等新问题,本文提出以裁判性/非裁判性行为对监管/非监管行为加以补充的区分框架。司法机关出于对交易所自律的尊重保持谦抑,对裁判性行为遵循"穷尽救济"后提起行政诉讼的方式,使其获得明示的或基于裁判结果意义上的"民事赔偿豁免";对于非裁判性行为,则纳入民事诉讼的受案范围。裁量标准采改良版的"法规目的说",交易所依据自律规则作出的,主观上不存在过错的行为,不用承担民事侵权责任,且举证责任由原告承担。
[期刊] 经济研究参考
[作者]
刘纪鹏 周乾
在发达国家,私募市场一般早于公开市场产生,私募发行先于公募发行出现。美国的第一座股票交易所就是出于买卖私募股票的需要于1800年在费城设立的。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
万勇
私募发行的核心问题是注册豁免及转售规范。美国法从认购人资格、转售数量、信息披露、报告等各个方面对私募转售问题进行了规范。我国法律对非公开发行证券的转售规定过于简单,存在很大漏洞,建议借鉴美国私募的规定,完善我国非公开发行证券转售制度。
关键词：
非公开发行 私募 注册豁免 证券转售
[期刊] 图书情报知识
[作者]
冉从敬
本文分析了美国《技术、教育与版权协调法案》与图书馆相关的立法背景和主要内容,提出了在我国建立数字化环境下图书馆有限制的著作权豁免制度的必然性和重要性,并在此基础上探讨了该制度设计的基本原则和具体建议。
关键词：
图书馆 著作权 豁免权
[期刊] 上海金融
[作者]
纪慧松
２００８年后欧盟和美国在资产证券化方面改革的一项重要措施是建立风险共担机制，欧洲议会的修订版的资本要求指令（ＣＲＤ）及其１２２ａ条款和美国的《多德一弗兰克法案》第９４ｌ章都对风险自留做出了新的规定，并在规则中又设定了复杂的风险自留的豁免条款。本文通过对比研究欧盟、美国和日本的资产证券化风险自留规则及其豁免条款的设定，探讨对我国资产证券化风险自留及其豁免的制度设计。文章提出我国在资产证券化中要增加发起自留的灵活性，对一些基础资产质量较高的证券化产品可以部分或全部豁免风险自留，同时强化信息披露。
关键词：
资产证券化 风险自留豁免 规制
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