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[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈舜
本文回顾了美国证券法中控制人责任的立法过程,介绍了有权控制和实际控制两种情形下的控制人认定模式,并分别讨论了1933年证券法和1934年交易法下的责任标准及其抗辩要素。
关键词：
美国证券法 控制人 责任标准 抗辩要素
[期刊] 广东财经大学学报
[作者]
程璐
《证券法》是我国证券市场的一个重要法律,旨在维护我国的证券市场秩序,规范证券的发行与交易,从而维护各方的合法权益,促进证券市场平稳运行。S 1998年第一部《证券法》至今,虽历经多次修改完善,但是其中的民事责任制度却存在着诸多缺陷,未能行之有效地维护投资者的合法权益。我国亟待建立一套系统完整的证券法民事责任制度。由中国人民大学法学院博士生导师董安生教授所著的《证券法原理》一书,依据我
关键词：
民事责任制度 《证券法原理》 《证券法》
[期刊] 经济经纬
[作者]
杨峰
美国证券法的默示民事责任是指法律没有明确规定,但法官可以根据证券法的立法意图和基本原则而给予当事人民事诉权的民事责任。笔者阐述了美国证券法的默示民事责任产生的原因、理论依据及条件,同时分析了我国证券民事责任的缺点,提出了借鉴美国的默示民事责任来完善我国证券民事责任的方案。
关键词：
美国 证券法 明示民事责任 默示民事责任
[期刊] 证券市场导报
[作者]
余涛
在美国证券法中,Howey规则、Reves规则分别是判断投资合同和金融票证的判例法规则。Howey规则的适用,需要同时满足"包含金钱投资的计划""共同利益体""获利期望"和"利润完全来自他人的努力"这四个构成要件。Reves规则的核心内容是家族相似性规则,该规则需要考量的因素有"买卖双方的动机""分配计划""投资者的合理预期"和"是否存在其他风险防范或救济措施"。家族相似性规则虽然与Howey规则的内容有重合,但是二者的判定逻辑截然不同,由此决定了Howey规则和Reves规则之间不具有替代性。
[期刊] 中国金融
[作者]
李曙光
目前,我国已进入全面深化改革时期,中国资本市场也发生了巨大变化,市场基础和市场环境发生了根本变化,现行《证券法》的修改已是当务之急《证券法》的修改背景全面深化经济体制改革的要求2013年11月,党的十八届三中全会通过了《关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),标志着我国进入全面深化改革的新阶段。《决定》提出了"紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用,深化经济体制改革"的市场化改革指导思想。以"处
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
陈志超
近年来上市公司违法案件层出不穷 ,但中小投资者的合法权益受到侵害后并没有得到合理的保护。这固然与我国证券法上证券民事责任制度的不完善相关 ,但也与证券民事责任的诉讼实现机制不完善相关。本文从我国现有的代表人诉讼制度出发 ,借鉴美国的集团诉讼制度 ,提出应完善我国的代表人诉讼制度及建立诉讼担当制度的立法构想。
关键词：
代表人诉讼 集团诉讼 诉讼担当
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
杨益
证券民事责任法律制度是整个证券法律制度不可或缺的组成部分 ,其建立与完善既有必要又十分重要。本文搭建了证券民事责任的基本框架 ,较为全面地概括了证券民事责任的五个构成要件 ,并且从诉讼与非诉讼的角度对其实现机制分别提出了一些见解。最后 ,本文对证券民事责任法律制度的建立与完善的相关问题进行了反思。
关键词：
证券法 民事责任 法律制度
[期刊] 金融研究
[作者]
高晋康 刘卫军
证券法律制度以其特有的价值与功能 ,创设与维护证券市场有效运行的秩序环境。其中信息公开和证券违法行为之禁止是控制证券市场风险的核心。
关键词：
证券市场风险 证券法律功能 风险控制
[期刊] 银行家
[作者]
何海锋 李晔
历时四年之久,自2020年3月1日开始实施的新《证券法》最终确立了证券发行注册制。从审批制,到核准制,再到如今的注册制,体现了证券市场更加市场化、法治化和国际化的发展趋势。在资本市场法治转型的过程中,以注册制为核心的新《证券法》明晰了各市场主体的权利义务,尤其是强化了中介机构的"看门人"作用,彰显了其在投资者保护和信息披露中的重要性。据统计,新《证券法》全文提及"证券公司"144次,"证券服务机
[期刊] 证券市场导报
[作者]
洪艳蓉
借助证券立法中的豁免规定、适时的立法修改和SEC高度自由的执法权限,美国在证券化进程中,培育了一个成熟稳健的机构型ABS市场,并通过简化手续,提高了证券化的运作效率。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
董华春
投资合同的定义相当有弹性,类似于证券定义中一个“兜底条款”。其它定义所不能涵盖的“证券”都可以设法联系到这里。
[期刊] 商业时代
[作者]
束景明
我国《证券法》第74条对证券内幕交易的行为主体进行了规定。但其存在内幕交易行为主体分类不当、法定内幕信息知情人认定范围过窄等问题,不能充分适应遏制内幕交易、促进证券市场健康发展的现实需要,因此应对《证券法》74条加以完善。
[期刊] 企业经济
[作者]
黄娅琴 李洁
虚假陈述民事责任是指违反证券法上的法定义务所产生的民事责任。本文从阐述虚假陈述民事责任的基础入手,分析归纳其责任主体,并对现行的关于虚假陈述民事责任主体的司法解释进行评析,对其中的不妥当之处,提出修正建议。
关键词：
虚假陈述民事责任 信息披露制度 责任主体
[期刊] 税务与经济
[作者]
宋伟岩
诚实信用原则不仅是我国民法的一项重要原则,在证券法中也是一项基本原则。证券市场的特有属性决定了该原则在证券市场中的重要地位。证券市场的参与者一旦违反该原则,就必须承担一定的法律责任。
关键词：
证券法 诚实信用原则 道德准则
[期刊] 中国流通经济
[作者]
杜一华
结合我国目前的监管体制、《证券法》修改、投资者保护等改革的基本趋势和进程,建议《证券法(修订草案)》三审稿的证券概念回避静态表述方式,采用动态方式,重新认定证券,即指具有收益性、标准化、风险性、可交易或可赎回的投资性合同、有价证券以及行政法规和司法解释认定的其他金融投资商品。证券概念中金融投资商品类型可划分为固定收益类金融投资商品、权益类金融投资商品、衍生品类金融投资商品。其中,固定收益类金融投资商品可以进一步区分为保本付息债券、证券化债券(包括可转换公司债、分离交易可转债、信用债券);权益类金融投资商品则可适应实务需要,划分为证券、期货合约和期权。尽可能扩大"证券"的覆盖范围,将其他暂时难以标准化和规范化的金融投资商品统统归入衍生品类金融投资商品领域,推行更为严格的监督检查和惩戒制度。如此能够产生"驱赶"效应,即将衍生品类金融投资商品往权益类金融投资商品类型驱赶,尤其是往"证券"方向驱赶,从而与"证券"的扩大化衔接起来。
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