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作者: 王(17772); 张(14738); 李(14738); 刘(14082); 陈(9883); 杨(7133); 晓(6887); 周(5616); 赵(5537); 华(5390); 吴(5159); 文(4991); 伟(4734); 明(4731); 志(4573); 林(4531); 黄(4319); 徐(4261); 孙(4216); 丽(4019); 军(3776); 玉(3475); 平(3468); 胡(3429); 朱(3321); 郭(3301); 建(3206); 红(3047); 宇(2896); 峰(2885)

学科: 济(35882); 经济(35840); 业(23285); 方法(22884); 管理(22775); 数学(21838); 数学方法(21779); 企(19598); 企业(19598); 财(12682); 务(9162); 财务(9161); 财务管理(9136); 企业财务(8955); 融(8421); 金融(8421); 制(7910); 银(7506); 银行(7506); 行(7137); 中国(6745); 贸(6057); 贸易(6056); 易(5881); 农(5775); 体(5423); 业经(5088); 体制(4951); 地方(4600); 技术(4510)

机构: 大学(102100); 学院(97311); 济(48621); 经济(47924); 管理(41798); 理学(36438); 理学院(36163); 管理学(35893); 管理学院(35690); 研究(29037); 财(25990); 中国(24741); 财经(21034); 京(19694); 经(19435); 经济学(16650); 财经大学(16124); 经济学院(15385); 中心(14140); 江(13192); 融(13099); 商学(13063); 所(13052); 商学院(12996); 金融(12890); 北京(12612); 科学(12468); 研究所(11368); 经济管理(10933); 州(10514)

基金: 项目(63348); 科学(52018); 基金(50318); 研究(47321); 家(41829); 国家(41520); 科学基金(37348); 社会(33444); 社会科(32083); 社会科学(32076); 基金项目(26408); 自然(23197); 教育(23036); 自然科(22749); 自然科学(22746); 自然科学基金(22419); 资助(21797); 省(21690); 划(19039); 编号(17585); 部(16744); 教育部(15551); 人文(14849); 成果(14790); 国家社会(14662); 重点(13696); 大学(13426); 创(13255); 制(13072); 社科(12654)

期刊: 济(45805); 经济(45805); 研究(32135); 财(21071); 融(16391); 金融(16391); 管理(14901); 中国(14104); 财经(11546); 学报(10707); 科学(9901); 经(9687); 大学(9560); 学学(8877); 经济研究(8331); 国际(7279); 贸(7270); 农(7256); 教育(7031); 技术(6949); 问题(6471); 统计(5679); 世界(5613); 技术经济(5420); 理论(5215); 业经(5207); 财会(5130); 策(5059); 农业(4739); 决策(4640)

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美国证券投资基金的监管

[期刊] 价格月刊 [作者] 李文鹣阕君蓉

证券投资基金自在英国创立以来，以其较高的安全性、流动性，多样化和稳定的盈利性等特点，赢得了投资大众的青睐，在经济发达的国家得到快速发展。到１９９６年底，美国的各类基金多达６２００家，比纽约证交所的上市股票还要多，美国的投资基金总资产高达３．５万亿美元...

关键词：证券投资上市股票基金总资产纽约证交所基金公司投资策略基金经理投资基金基金募集发行说明书

我国证券投资基金:监管模式与监管措施

[期刊] 上海金融 [作者] 陈士林

在我国证券投资基金制度不完善的背景下,借鉴发达国家和地区的先进做法,确立既安全又有效率的监管模式对保障基金持有人利益非常重要。基金业发达国家和地区对基金的监管主要有政府监管、行业自律和自律、他律相结合三种模式,我国应以政府监管为牵引,建立以基金管理人监管为核心内容的内外有机结合的监管体系。在监管措施方面,建议适当放宽市场准入机制的约束、引入公司型基金制度,完善基金持有人大会监管机制并强化托管人对基金管理人的监管。

关键词：证券投资基金监管模式

证券投资基金关联交易监管研究

[期刊] 证券市场导报 [作者] 胡家夫骆红艳

本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其法律地位入手分析,引出证券投资基金交易中的重要问题——关联交易问题。在对英美法系国家(地区)及大陆法系国家(地区)对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上,本文对我国证券投资基金关联交易的监管方式进行了探讨,提出对证券投资基金关联交易可采用“放手”式监管方式,并从事前、事中和事后不同角度提出了相关制度建设建议。

关键词：基金管理人基金持有人关联交易监管

论我国证券投资基金监管体系的建立

[期刊] 南方金融 [作者] 何问陶赵建群

本文论述了证券投资基金监管中政府与市场之间的关系,并借鉴美国"市场至上、法律至上"的监管经验,提出建立我国证券投资基金监管体系的思路:必须将监管思想放在首位;必须修正"严字当头"和"放任自流"的思想;必须通过政府的行为让投资者明白"市场有风险,投资需谨慎"的道理。

关键词：证券投资基金监管体系监管思想

中国证券市场的开放与对冲基金的监管

[期刊] 经济体制改革 [作者] 张小南

在我国证券市场对内对外开放过程中 ,对冲基金自然会以机构投资者的身份参与其中。如何对对冲基金运作进行监管是摆在我国证券市场监管中的重大课题。本文主要介绍国际对冲基金的运作机制和对冲基金监管的国际经验 ;并指出了我国私募基金的现状及对对冲基金监管的对策。

关键词：证券市场对冲基金私募基金监管

美国证券注册制及证券监管对我国的启示

[期刊] 西南金融 [作者] 王年咏朱云轩陈尚静荷陈九龙

本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。

关键词：证券注册制科创板 IPO 证券监管集团诉讼退市制度内部人控制信息不对称信息披露自律监管投资者利益资本市场改革监管处罚

技术时代的不确定性与美国证券监管的未来

[期刊] 证券市场导报 [作者] William A.Franke 李为

美国证监会缺乏相关的技术对策,它还不甚了解信息技术的发展趋势及其对美国证券市场的影响,也不清楚技术进步对证监会监管职能的作用及影响。因此,证监会在对全国证券市场进行监管时,无法制定有效的技术路线。

关键词：证券监管美国证券市场市场有效性技术进步信息技术交易人互联网站个人投资者技术创造 GAAP

美国证券信用交易的模式与监管

[期刊] 国际商务(对外经济贸易大学学报) [作者] 王家琪王长江

证券信用交易实质是超过市场资金与证券供给量的一种交易,在发达成熟的美国交易市场是一普遍的交易方式,成为支撑美国金融体系的重要组成部分,通过考察美国信用证券交易模式与监管,分析其特点,得到对我国发展证券信用交易的有益启示。

关键词：美国证券信用交易交易主体融资工具监管法律监管工具

美国那斯达克证券市场的监管

[期刊] 上海金融 [作者] 杨亚男宁心

关键词：证券市场斯达证券交易商证券交易委员会公开发售承销费用股票发行业务情况承销协议上市公司监管

我国私募证券投资基金发展的现状、问题及加强监管的若干建议

[期刊] 经济问题探索 [作者] 董方军王军

近年来,我国私募证券投资基金整体呈发展壮大的态势。应尽快明确私募基金的法律地位,建立健全相应的监管制度,促进私募基金有序规范发展。

关键词：私募证券投资基金

我国保险投资证券化的法律监管

[期刊] 金融理论与实践 [作者] 郭俊芳

随着保险市场竞争的日益激烈,承保利润不断下降甚至亏损,为提高自身偿付能力,保险公司将保险资金投资于证券市场,以投资利润弥补承保亏损。保险投资证券化是我国当前证券与保险合作的主要形式,它在提高保险投资收益、解决利差损问题的同时,也带来了新的金融风险。我国在保险投资证券化的监管方面存在过度管制与监管不足的矛盾,需要转变监管理念,放松管制、加强监管,实现保险投资安全性、流动性与盈利性的协调。

关键词：保险投资证券市场法律监管

证券监管处罚、公司印象管理与CEO过度投资

[期刊] 经济管理 [作者] 顾小龙张霖琳许金花

证券监管处罚作为公司外生冲击事件,直接或间接影响违规公司未来的会计与财务行为。本文选取2006—2014年中国A股上市公司违规监管数据为研究样本,基于行为金融学理论,从声誉修复角度考察证券监管处罚对违规公司投资行为的影响。研究发现:(1)与未受处罚的公司相比,违规公司被处罚后倾向于过度投资,通过激进的投资行为对冲处罚的负面影响,借以修复公司受损形象,但导致公司投资效率下降,损害投资者利益;(2)CEO学历水平越高,上述现象越严重;(3)公司内部治理机制并未能有效约束高学历CEO的刺激反应。最后,使用匹配后

关键词：证券监管声誉机制 CEO 过度投资