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[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张烨
投资者保护的根本目的在于维持投资者信心,实现公司价值最大化,促进资本积累、证券市场发展和经济增长。美国证券市场经过多年发展,市场已经相对较为完善,投资者保护程度也较高,其中完备、灵活、有效的证券法律体系功不可没。通过回顾美国证券市场投资者保护立法的演进过程,并在此基础上分析美国证券市场立法的核心所在,以期对我国证券市场法律体系的完善具有一定的借鉴意义。
关键词：
投资者保护 证券法 信息披露
[期刊] 浙江金融
[作者]
潘建群
蓬勃兴起的证券市场对推动我国国企改革，转换企业经营机制，改革投融资体制，合理配置资源，提高企业国际竞争力，促进社会主义市场经济体制的建立，发挥了不可估量的积极作用。然而必须承认，我国的证券市场还处于初级阶段，不成熟的市场必然要求对其进行不断修正和完善。政府一开始就将股市定位在帮助国企解困的融资层面上，致使大多数公司上市后忙于圈钱，却忽略了要保护投资者权益。同样是转轨时期，捷克证券市场的失败就是我国证券市场足以警惕的前车之鉴。没有投资者对证券市场的足够信心，没有大量社会储蓄资金的介入，证券市场的发展就是无源之水，无本之木。所以，要使我国证券市场完善发展，走向成熟，就要懂得保护投资者权益。
[期刊] 经济问题探索
[作者]
丁宏术
证券市场投资者行为理论是古典均衡市场理论的延伸,是均衡分析方法在证券市场中的运用。该理论强调投资者在"经济人"条件下的投资动机,旨在说明证券市场必须是在以完善的市场制度为依托、市场机制充分发挥作用、经济当事人具有贝叶斯理性并能无障碍获得市场信息条件下,投资者才具有理性的套利行为。依据投资者行为理论,我国证券市场要在完善市场制度的基础上,构建均衡市场的宏观环境与微观基础,培育理性投资者。
关键词：
投资者行为 理性投资 均衡市场
[期刊] 中国金融
[作者]
刘慧兰
投资者是资本市场的重要参与者、推动者,他们对于一个良好运行的资本市场的信赖和参与,是推动资本市场稳定、增长的根本力量;只有投资者权益得到足够的尊重、敬畏和保护,才有可能建成一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。近年来,我国资本市场投资者保护工作不断完善,比如,我国于2005年正式设立证券投资者保护基金,建立了投资者适当性制度,于2018年成立了上海金融法院等。同时,随着经济、社会的持续发展以及金融创新的推进,资本市场投资者保护也不断面临新的课题和挑战。本刊特别组织专题,围绕资本市场投资者保护的成就和挑战进行探讨。
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
弗兰克·伊斯特布鲁克 丹尼尔·费雪 袁增霆
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
弗·伊斯特布鲁克 丹·费雪 雨廷
本文探讨了美国证券监管的反欺诈和强制披露法规的一些功能,并由此得出结论认为,这些反欺诈和强制披露法规在实际实施过程中并没有达到预期的目标,支持法律干预的人们强调法律的有效性,而主张市场效用的则低估了市场化的成本,并且用实际的法规效率与想象中的市场效率进行比较,作者认为,正确的比较方法不是规制与市场的比较,而是一种管制与另一种管制之间的比较,但是,作者在实际分析了美国证券市场法律干预情况后,认为,由于政府和地方行政部门的扭曲,实际中的法律干预和管制比市场行为要更糟。
关键词：
强制披露 证券法 交易 投资者保护 美国
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨朝军 孙培源 施东晖
根据前景理论,投资者应该寻找到贪婪和恐惧之间的平衡点,在参与我们这个新兴市场的过程中更“理性”地把握自己的心态,冷静地看待这个纷繁复杂的市场。
[期刊] 上海金融
[作者]
谭勇
[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或空白等缺陷。借鉴美国成熟的立法经验,我国今后应在人数限制、经济实力、风险判断能力、发行人义务等方面对证券私募发行设置必要的门槛要求,以建立起整齐划一的可操作的合格投资者准入制度,在确保私募发行效率的同时减少相应的发行风险,实现对投资者的无缝隙保护。
关键词：
私募发行 合格投资者 注册豁免
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
陈兵
美国资本利得税及其对我国证券市场的启示陈兵一、美国资本利得税的基本内容资本利得税在美国税法上是指公司或个人出售资本资产（ｃａｐｔｉｔａｌａｓｓｅｔｓ）所实现的收益。这里的资本资产不同于商业上、经济上或会计上的资本资产的概念，而主要是指纳税人持有的股票...
[期刊] 财务与会计
[作者]
叶友 廖铭霞 娄欣轩
不久前,历时4年之久的东方电子(000682)虚假陈述民事赔偿案终以股票赔偿、民事调解等方式尘埃落定,被称为"中国证券民事赔偿第一案"。此案并非我国证券市场中小股东投诉第一案,也不会是最后一案,但它必将以其原告数量、受案数量、涉及金额之多、调解率之高而成为我国证券市场发展过程中的标志性案件。如今"东方电子案"已了结,但余音未平,个中原委,仍值得我们深思。
[期刊] 经济问题探索
[作者]
尹海员 李忠民
投资者的有效保护对证券市场发展至关重要。本文认为证券市场投资者保护离不开法律的基础保障作用,同时从国际经验上看,市场主导型的判例法系对投资者的保护程度更高。我国证券市场投资者法律保护经历了三个阶段的变迁,目前已经建立了比较完备的法律保护框架。但是由于行政司法错位、司法价值取向背离、执法效率低下等原因,导致目前投资者保护法律机制中的民事诉讼赔偿机制无法发挥更好的作用。只有通过完善相关法律法规,加强执法力度,强化投资者的民事赔偿诉讼机制,才能为投资者保护提供有效的法律保障。
关键词：
证券市场 证券监管 投资者保护
[期刊] 国际贸易
[作者]
钟伟 须晨
中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮,而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险,国外通常的做法是建立证券投资者保护机制,我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例
[期刊] 证券市场导报
[作者]
投保基金公司专项补偿基金工作组 黄子波 王旭
保护投资者利益是促进证券市场健康发展的基础性工作。近年来，证券监管部门和有关各方都十分关注并积极推进投资者保护机制的健全和完善。２０１３年５月和２０１４年７月，中国证券投资者保护基金有限责任公司先后担任了万福生科和海联讯两个虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金的管理人，高效率、高质量完成了对众多适格投资者的补偿工作，开创了我国证券投资者保护的新模式，是对证券投资者保护新机制的有益探索。以专项补偿基金为模式的新机制是一种可复制推广的模式，在今后证券市场投资者利益保护工作中将会发挥重要的作用。
关键词：
虚假陈述 专项补偿基金 投资者保护新机制
[期刊] 财经问题研究
[作者]
黄建中
证券中介机构是证券市场的主要参与者,肩负着保护弱势股东利益的天职。实践中,由于选聘与约束机制的错位,导致了中介机构较为普遍的"变节不忠"现象,致使中小投资者的弱势处境雪上加霜。为确保中小股东话语权,使中介机构真正独立执业,需结合国情成立中国投资者协会,并由其负责选聘中介机构,由此可以改进股市博弈机制,并完善上市公司治理。
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