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[期刊] 证券市场导报
[作者]
郭雳
2010年6月美国联邦最高法院审结的莫里森案,是美国证券法发展史上的重要节点,代表了全球化背景下最大资本市场在处理涉外欺诈纠纷问题上的转向。以往的行为和影响标准被否定,交易标准得到强调,《证券交易法》第10(b)条的适用范围被限缩,存托凭证和国外基础证券受到区别对待。此后一年间,尽管不无争议,莫里森案判决和交易标准被下级法院广泛援引,并经受住了Dodd-Frank法案的考验。由此释放出的信号包括,美国有意愿加强公共执法和国际多边合作。
[期刊] 银行家
[作者]
董新义 王馨梓
2019年12月28日修订后的《证券法》在第六章专门规定了"投资者保护"共八个条文,开启了我国金融基本法律专章保护投资者利益的先河。其中证券纠纷调解制度也是新证券法强化投资者保护的一大亮点性措施。新证券法第九十四条第一款规定:"投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。"但不可否认的是,该规定过于原则,缺乏可操作性。应当向何投资者保护机构申请调解、调解的受案范围、金融机构是否存在先行处理的前置程序问题、调解的效力如何,均值得进一步研究。除此类问题
关键词：
纠纷调解 域外经验 仲裁程序 《证券法》
[期刊] 经济问题探索
[作者]
王锐 张韶华 黎惠民
本文通过构建一个三方博弈模型 ,对证券侵权行为进行博弈分析 ,揭示证券市场机会主义盛行的制度原因。证券侵权争议解决途径中 ,证券侵权民事赔偿诉讼存在制度性缺陷 ,而证券仲裁机制则受到忽视。事实上仲裁有“商人解决争议最优选择”的美誉 ,通过对比正式的诉讼制度与非正式的仲裁制度的交易成本 ,作者建议应借鉴成熟市场经济国家的证券仲裁经验 ,发展包括证券仲裁在内的多种交易治理机制
关键词：
证券侵权 证券诉讼 证券仲裁
[期刊] 证券市场导报
[作者]
施明浩
在证券业创新快速发展的形势下,证券纠纷波及面较广,具有跨行业化、复杂化的特点,呈现出举证难、上位法律不完备等困境,加之法院对于金融案件受理的特有选择机制,给诉讼途径解决证券纠纷造成很大的障碍。而对仲裁而言,由于我国的特殊国情,仲裁原有的便利性、灵活性等优势也难以充分发挥。证券调解相对于当事人和解、仲裁和诉讼而言,有着专业性、自愿性、权威性和高效性等独特的优势,特别是对于中小额度的证券纠纷,更能发挥其优势。调解是我国证券纠纷解决的必要途径之一。
关键词：
金融创新 调解机制 诉讼困境 仲裁局限性
[期刊] 上海金融
[作者]
陈南睿
加密货币自产生以来常被用于投资，其交易具有隐匿性、不可逆性及无国界性等特点，存在诸多风险，因此多国陆续出台监管政策予以应对。美国在实践中主要采用豪威标准认定加密货币证券性质，同时通过灵活解释及运用各种域外管辖标准的方式逐步强化联邦证券法的域外效力。在数字经济时代，为提升系统性金融风险防范能力，维护我国证券市场秩序与投资者权益，并进一步推动我国证券市场国际化，有必要全面优化我国过于原则化的证券法域外适用制度。具体而言，应从立法角度扩大证券法的适用范围，从司法角度充分发挥人民法院的解释职能，从执法角度强化跨境证券监管的国际合作。
关键词：
加密货币 证券法域外适用 跨境监管
[期刊] 南方金融
[作者]
易楚钧 吴学斌
随着证券领域内群体性民事纠纷案件的持续增多，证券纠纷代表人诉讼制度应运而生。我国证券代表人诉讼制度经历了从不予适用到初步探索再到适用框架基本形成的阶段。新《证券法》和上海金融法院发布的《代表人诉讼规定》规定的代表人诉讼制度，较以往的代表人诉讼制度既有传承也有创新。创新之处主要在于借鉴域外经验规定了“默示加入，明示退出”的特别代表人诉讼制度。尽管如此，现今的代表人诉讼制度仍存在不足之处，如未将特别代表人诉讼制度规定在《民事诉讼法》和相关司法文件中，未明确地、实质性地取消证券纠纷立案的前置程序，未能妥善协调代表人诉讼制度和示范性判决制度之间的关系。为了更好地规范证券市场秩序、保护投资者权益，建议进一步健全和完善特别代表人诉讼制度，明确取消证券纠纷立案的前置程序，赋予法官或者当事人在示范性判决机制和代表人诉讼制度之间的选择权。
[期刊] 财会月刊
[作者]
邓建平 牟纹慧
我国新《证券法》增设了"域外管辖"条款,监管部门能否据此对瑞幸事件进行管辖呢?在梳理美国证券法域外管辖权适用测试标准的基础上,结合我国的现实情况,对于瑞幸事件是否适用我国新《证券法》的域外管辖权进行分析,同时就我国新《证券法》"域外管辖"适用测试标准提出相应建议。
关键词：
瑞幸事件 证券法 域外管辖权 监管部门
[期刊] 证券市场导报
[作者]
彭岳
2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用"交易标准"。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了"效果标准"和"行为标准",期望以此强化对境内投资者和资本市场的保护。为建立国际金融中心,中国应汲取美国的经验和教训,有限度地推行本国证券法的域外管辖,特别是应模糊证券法的域外管辖问题,将自主权赋予法院。同时,法院应充分考虑和尊重证监会的相关决定。
[期刊] 商业经济研究
[作者]
相庆梅 杨雪 王蕾 梁哲旎
经济发展与法律完善有着密不可分的关系,两者相辅相成,互相影响。商业经济迅猛发展,而配套法律设施不完备,最终导致商业纠纷愈演愈烈。滥用诉讼权利是现代引发商业纠纷的主要原因之一,其中知识产权恶意诉讼、侵害商誉是其主要表现方式。滥用诉讼权利因其合法的外表和难以界定成为商家追求不正当利益的工具,而商业信誉因其无形性和财产性特征成为商业纠纷的"新宠"。建构诚信意识,完善配套法律,充分利用现有条件等不仅有利于有效遏制商业纠纷的发生,而且对于厘清商业经济纠纷,扶正商业风气也起着举足轻重的作用。
关键词：
商业纠纷 滥用诉权 完善构想
[期刊] 商业经济研究
[作者]
相庆梅 杨雪 王蕾 梁哲旎
经济发展与法律完善有着密不可分的关系,两者相辅相成,互相影响。商业经济迅猛发展,而配套法律设施不完备,最终导致商业纠纷愈演愈烈。滥用诉讼权利是现代引发商业纠纷的主要原因之一,其中知识产权恶意诉讼、侵害商誉是其主要表现方式。滥用诉讼权利因其合法的外表和难以界定成为商家追求不正当利益的工具,而商业信誉因其无形性和财产性特征成为商业纠纷的"新宠"。建构诚信意识,完善配套法律,充分利用现有条件等不仅有利于有效遏制商业纠纷的发生,而且对于厘清商业经济纠纷,扶正商业风气也起着举足轻重的作用。
关键词：
商业纠纷 滥用诉权 完善构想
[期刊] 南方金融
[作者]
陶建国 王迎春
随着金融立法的改革,日本在金融法规中规定了纠纷解决程序,并实行"指定纠纷解决机构"制度。日本证券及金融商品斡旋咨询中心作为金融纠纷非诉讼解决机构之一,通过"投诉处理程序"和"斡旋程序"解决了大量金融纠纷,对维护金融消费者权益起到了重要作用。在我国金融纠纷不断增加的情形下,日本证券及金融商品斡旋咨询中心的纠纷解决制度对我国有很大的启示意义。
关键词：
证券 投诉 金融纠纷 金融ADR
[期刊] 特区经济
[作者]
肖静 张茉妍
“比例连带责任”作为证券虚假陈述案件中的新型裁判模式，在立法上涉及如何合理解决《中华人民共和国证券法》与相关司法解释之间的冲突问题，在司法上存在如何正确认定中介机构过错及原因力大小的问题。对于前者，要在规则层面寻找比例连带责任适用的正当性，需要回归侵权责任的理论脉络，重新审视证券虚假陈述领域内的“共同侵权”，发掘比例连带责任的法理基础；对于后者，要在个案中准确认定中介机构的责任范围，则需要以中介机构注意义务的履行状况作为判断过错程度的重要标准，以中介机构在证券发行中的职业定位、专业范围、重要程度等内容衡量原因力的大小。
[期刊] 西南金融
[作者]
沈伟 沈平生
我国新修订的《证券法》于2020年3月1日正式施行。作为资本市场根本法规,《证券法》新增第六章"投资者保护"可谓亮点之一,其中第94条规定"强制调解制度"在诉讼和仲裁之外为投资者提供了新的维权路径,加强对投资者的事后保护。但目前我国证券纠纷调解机制仍有诸多问题,例如法律条文碎片化、调解协议刚性不足、调解衔接机制不完善、调解机构体系混乱、监督机制不力等,这些弊病从根本上严重影响证券纠纷调解机制的制度设计和程序运行。本文拟通过分析英国金融申诉专员制度的成熟经验,为我国证券纠纷调解机制的完善和发展提出优化路径。
[期刊] 工业技术经济
[作者]
杜一平 王万军
证券市场在发展的同时也会伴随着较大的风险,对证券市场进行有效的监管具有重要的意义。文章通过分析以美国、英国、日本为代表的域外典型的证券市场监管模式,对我国证券市场监管的现状与存在问题进行梳理,提出了如何学习域外先进证券监管模式完善我国证券市场监管体制的几点建议。
关键词：
证券监管 域外经验 启示
[期刊] 国际贸易
[作者]
薛虹
知识产权的特征之一是有限 性。由于这种权利不象有形财产那样存在物理性的局限,因此法律必须对它存在的时间和范围加以限定,使之不会剥夺人们使用信息自由和阻碍科学文化进步。正因为如此,版权、专利、商标等知识产权保护制度都包括权利限制的内容,只不过这些内容在有些法律中显而易见,在另一些法律中则含而不露而已。例如,我国著作权法第22条对版权人的权利限制作明确规定,而在我国商标法中并没有关于商标权人权利限制的条文,但是
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