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[期刊] 现代经济探讨
[作者]
刘志伟
考察证券储架发行制的历史生成与源流嬗变并明晰其发展轨迹是一个适用范围不断拓展、适用条件不断放宽以及适用标准不断降低的过程,审视证券储架发行制颁行中就其对信息披露和资本市场的影响及其各方立场,探寻美国证券储架发行制的主要内容与实践情况,对我国证券储架发行制度完善实现由二元化信息披露向综合性信息披露转变、完善现行有关承销商或保荐人尽职调查的规定,并完成证券储架发行制度由分散型立法向统合型立法的转变具有借鉴意义。
关键词：
储架发行 源流嬗变 论争焦点 制度实践
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
梁家全 陈智鹏
美国JOBS法案旨在通过放松证券法律监管的限制,改善融资环境,提升中小企业的融资能力,帮助成长型企业更便利地筹集资本。针对放松管制给投资者保护带来的挑战,JOBS法案也进行了大量的制度安排,力求在企业资本形成与投资者保护之间取得平衡。我们可以借鉴JOBS法案的立法经验,推进证券发行注册制改革,拓宽小额融资渠道,建立多层次资本市场,健全资本市场执法体系。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李建伟 王咿人
在美国证券法上,私募发行制度的核心是"注册豁免"制度,与美国注册制度下的普通证券发行大异其趣。规则144作为私募发行制度中的转售环节,最新的修订加强了私募证券市场的流通性,降低了证券发行人的发行成本,提高了市场效率。从短期来看,其所带来的证券市场流通性的加强,对于饱受次贷危机之苦的美国各金融机构不无助益,亦对我国的立法具有启示意义。
[期刊] 改革与战略
[作者]
卫功琦 陈军
美国利用证券来吸收社会闲置资金用于生产性投资,推动美国经济的发展,这与美国严密、完善的证券管理立法是分不开的。我国的证券管理立法尚不完善,研究美国的证券管理立法将会得到有益的启示。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
杨文辉
储架注册制度允许发行人在注册说明书生效后连续多次发行证券,简化了注册程序,提高了融资灵活性,降低了融资成本,提高了证券市场的效率,颇受发行人欢迎。本文系统介绍了美国储架注册制度的主要内容,并通过对美国采用储架制度的主要原因、过程以及该制度对证券市场的影响的分析,探讨我国证券发行中建立类似制度的可行性。
[期刊] 南方金融
[作者]
金鹏伟
我国证券发行审核制度先后经历审批制、核准制、注册制的改革。当前，我国的注册制实施过程中存在信息披露有效性不足、短期积压上市问题凸显、监管理念偏差较大、发行与上市界限模糊、法律救济机制尚不健全等问题。日本较早实行证券发行注册制，是证券发行审核制度比较完善的国家。本文首先对日本证券发行审核制度进行深入分析，发现该制度具有如下优点：一是能够充分发挥信息披露与招股说明书的价值，二是加强审核程序的优化以提升发行效率，三是形式审核与实质审核并重，四是清晰界定发行与上市关系，五是加强监管与权益保障相统一。基于日本经验，我国可从以下几方面完善发行审核制度，推进证券市场的开放与发展：制定和实施更严格的信息披露制度，清晰界定发行与上市的界限，提高股票市场发行监管效率，加大发行审核形式审查力度，健全发行审核法律救济体系。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
庄玉友
为提高境内资本市场国际竞争力,中国开始考虑吸引境外企业到境内上市,但我国证券立法较为粗疏,对境外企业到境内上市与交易的信息披露问题未作出详细规定。对于证券跨境上市与交易的信息披露,欧盟和日本的立法允许以英文披露的信息来代替以本国语言编制的披露文件,减轻了境外企业的信息披露成本,增加了市场吸引力。我国将来对信息披露进行相关立法时可以借鉴欧盟和日本的立法经验。
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
周华 韩立岩
我国证券市场在改革开放和现代化建设中逐步成长起来,经过10余年的发展,目前已初具规模。1991年上市公司仅14家,到2003年3月底,境内上市公司(A、B股)1238家,股票流通市值达13807亿元,市价总值42729亿元。沪深两市的市场格局与制度框架已初步形成,其功能也日趋完善。相比之下,我国债券市场的发展却非常缓慢。目前只有国
[期刊] 上海金融
[作者]
刘志伟
分属不同法律部门且制度设计初衷相异的证券储架发行制与授权资本制竟存在诸种契合。"效率"是其共通的制度设计理念、"分次发行"是其共有的制度设计构造,并且在操作规程上两项制度存在着衔接与重合。然而,法定资本制却与证券储架发行制存在诸多冲突。为此,欲引入证券储架发行制必当对法定资本制进行修正,正式确立授权资本制或折衷授权资本制的公司法地位。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘志伟
无论从资本配置，抑或从投资者保护层面进行分析，将证券储架发行制拓展适用于上市公司股票公开发行领域均有必要。然而，证券储架发行制在上市公司股票公开发行中的拓展适用需要考察其与既有法律制度之间的契合性。既有的公司法定资本制与核准制证券发行不会对其拓展适用造成实质障碍，关键阻滞乃是证券储架发行制自身制度设计过于粗陋、缺乏系统性，以及现行二元化的信息披露规则和不完备的券商尽职调查权责配置规则。因此，有必要重构我国证券储架发行制度，并构建综合信息披露规则和建立完备的券商尽职调查权责配置规则。
关键词：
储架发行 股票公开发行 证券发行制度
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张烨
投资者保护的根本目的在于维持投资者信心,实现公司价值最大化,促进资本积累、证券市场发展和经济增长。美国证券市场经过多年发展,市场已经相对较为完善,投资者保护程度也较高,其中完备、灵活、有效的证券法律体系功不可没。通过回顾美国证券市场投资者保护立法的演进过程,并在此基础上分析美国证券市场立法的核心所在,以期对我国证券市场法律体系的完善具有一定的借鉴意义。
关键词：
投资者保护 证券法 信息披露
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
[期刊] 财政研究
[作者]
顾连书
本文从制度的规制性因素、规范性因素和文化-认知性因素三个维度出发,以台湾证券市场由核准制向注册制转变历程为借鉴,梳理了我国证券市场由核准制向注册制转变的有利条件和不足,并提出我国可以首先在创业板市场引入注册制,然后再由并存制度向全面注册制过渡。本文进一步从完善法律、建设制度、塑造理念三个层面为全面实行注册制进行充分准备提出了可行的政策建议。
关键词：
核准制 注册制 转变 台湾证券市场
[期刊] 南方金融
[作者]
王玮
美国拥有全球最发达的市政债券市场,具有完善的监管及市场约束机制。本文通过介绍美国市政债券的发展概况、特点以及对市政债券发行、交易的监督管理和风险控制经验,结合我国地方债发行现状,提出改进我国地方债发行机制,激活地方债交易市场,建立地方债风险防范机制的政策建议。
关键词：
市政债券 债务融资 风险控制 美国
[期刊] 证券市场导报
[作者]
万勇
私募发行的核心问题是注册豁免及转售规范。美国法从认购人资格、转售数量、信息披露、报告等各个方面对私募转售问题进行了规范。我国法律对非公开发行证券的转售规定过于简单,存在很大漏洞,建议借鉴美国私募的规定,完善我国非公开发行证券转售制度。
关键词：
非公开发行 私募 注册豁免 证券转售
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