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[期刊] 国际商务(对外经济贸易大学学报)
[作者]
王家琪 王长江
证券信用交易实质是超过市场资金与证券供给量的一种交易,在发达成熟的美国交易市场是一普遍的交易方式,成为支撑美国金融体系的重要组成部分,通过考察美国信用证券交易模式与监管,分析其特点,得到对我国发展证券信用交易的有益启示。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
金晓斌 何旭强 刘军
即使从世界范围来看,网上交易也还是一项新兴业务,对技术、制度环境的依赖程度很深,但它在证券市场发达国家的发展非常迅速,代表了证券经纪业务的发展方向。因此,我国也不可能等到所有条件都完备了再来开展此项业务,而必须在创新中完善。否则,届时国内券商在经纪业务上将毫无国际竞争力可言。对于存在的问题,也必须未雨绸缎,及时发现,才能作好准备,保证其规范发展。
[期刊] 上海金融
[作者]
陈士林
在我国证券投资基金制度不完善的背景下,借鉴发达国家和地区的先进做法,确立既安全又有效率的监管模式对保障基金持有人利益非常重要。基金业发达国家和地区对基金的监管主要有政府监管、行业自律和自律、他律相结合三种模式,我国应以政府监管为牵引,建立以基金管理人监管为核心内容的内外有机结合的监管体系。在监管措施方面,建议适当放宽市场准入机制的约束、引入公司型基金制度,完善基金持有人大会监管机制并强化托管人对基金管理人的监管。
关键词：
证券投资基金 监管 模式
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邵亚良
选择性或替代性纠纷解决方法(ADR),是一种新兴的诉讼外和解机制,它具有程序简捷、解决纠纷快、降低成本、提高效率及减少诉讼风险等优势。目前,ADR在美、欧等发达国家司法实践以及资本市场监管与执法中被广泛采用。本文在总结ADR特点、类别的基础上,对ADR在证券监管与执法中的表现形式进行了分析,结合我国资本市场新兴加转轨的发展现状,论述了引入ADR制度的必要性,并诠释了ADR的适用范围及模式选择。
关键词：
ADR模式 证券监管 证券仲裁
[期刊] 上海金融
[作者]
刘彦来 陈琛 何瑞卿
本文以全球主要的16家证券交易所为研究样本,运用面板数据及随机效应模型,实证检验了不同监管模式下不同组织形式交易所间竞争力的差异性。研究发现:(1)交易所监管模式、组织形式对交易所竞争力具有显著的影响;(2)从市场流动性、上市公司数量这两个交易所竞争力指标上看,市场自律型-公司制交易所竞争力最强,政府主导型-公司制交易所次之,政府主导型-会员制交易所最弱,且三者之间的差异在统计上显著;(3)从市场波动性看,政府主导型-公司制和市场自律型-公司制的交易所竞争力均强于政府主导型-会员制交易所,但政府主导型-公司制和市场自律型-公司制的交易所在竞争力上并不存在显著差异。本文的研究为我国交易所改革提供...
[期刊] 财贸经济
[作者]
李江波 张群群
基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模式的新发展。
[期刊] 西南金融
[作者]
梁亭亭
作为集中型证券监管典范的美国模式具有机构独立性强、立法司法力度大、原则宗旨鲜明等整体优势,在次贷危机中也暴露出监管意识放松、监管漏洞显现和敏感度缺失等弊端。后危机时代的中国应从中得到启示,树立弱化政府监管的理念,确立证监会的合理主体地位,针对证券市场新发展做好监管准备。
关键词：
证券监管 美国模式 利弊 启示
[期刊] 价格月刊
[作者]
李文鹣 阕君蓉
证券投资基金自在英国创立以来，以其较高的安全性、流动性，多样化和稳定的盈利性等特点，赢得了投资大众的青睐，在经济发达的国家得到快速发展。到１９９６年底，美国的各类基金多达６２００家，比纽约证交所的上市股票还要多，美国的投资基金总资产高达３．５万亿美元...
[期刊] 国际金融研究
[作者]
成学真 李燕
[期刊] 南开经济研究
[作者]
李昊
证券市场上存在的寻租行为以及证券管制的成本问题,引发了对证券管制效率损失的思考:我国证券市场当前实行的是以政府监管为主导,集中监管和市场自律相结合的监管制度。在监管体制结构方面存在着职能错位、市场自律、监管立法和执法上的障碍三大问题。文章提出二元监管体制的创新模式,在国家证券监管机构统一、集中的监管下,充分发挥自律组织的作用,形成依法治国条件下证券市场政府监管与行业自律相结合的二元化监管模式,使自律组织的市场监管者角色在法律上得以肯定,自律组织在进行监管的时候才能具有权威性和独立性。
关键词：
证券监管 自律 二元监管模式
[期刊] 经济体制改革
[作者]
高建宁
目前,我国证券监管体制存在明显的缺陷:一是证监会监管权力太大,导致无法对监管效果进行再监管;二是监管机构职能不清,政策不稳定;三是自律监管的辅助作用未得到有效发挥;四是证券监管的外部法律环境不健全。作者提出了进一步完善我国证券监管制度的模式选择:(1)加强证券监管体制的自身建设。其内容包括树立科学的监管理念;明确监管的职能;完善自律监管;构建有序、高效的链式市场监管体系。(2)改善证券监管的外部环境,营造良好社会氛围。即健全和完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境;使市场微观主体治理结构合理化,改善和增强约束机制。
关键词：
证监会 证券监管 制度变迁 模式选择
[期刊] 国际经济评论
[作者]
高蓓 张明 邹晓梅
２００８年美国次贷危机的爆发引起了人们对资产证券化的反思。相比全球资产证券化发展，中国资产证券化试点起步较晚，但随着金融改革的不断深入，预计未来十年内中国资产证券化规模与类型都会取得重大突破。本文对美、欧、日资产证券化的发展历程、主要产品、运作模式和监管情况进行了比较分析，并在此基础上对中国未来的资产证券化路径提出了建议。本文的主要结论包括：第一，美、欧、日资产证券化的发展初衷都与金融市场的流动性不足有关；第二，美、欧、日除了都有ＭＢＳ、ＡＢＳ和ＣＤＯ等产品外，还各自出现了具有本国特色的产品；第三，美、欧、日资产证券化运作模式的差异较大，美国为＂表外证券化＂模式，欧洲为＂表内证券化＂模式，日本．．．
[期刊] 国际商务研究
[作者]
张梅琳
WTO后过渡期的中国证券市场与国际市场的联系越来越紧密,证券市场的国际化,要求市场监管模式也要与之相适应,趋向国际化。本文通过美国、英国和德国的监管模式的综合评述和比较,将中国证券监管模式的改革纳入全球证券市场这个整体中进行分析,以客观地发现当前我国证券市场监管的差距和不足,提出改革的对策和思路。
关键词：
中外证券市场 监管模式 比较 启示
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