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[期刊] 国际商务研究
[作者]
张丽珍
2000年美国SEC在制定公平披露规则的同时制定了规则10b5-1和规则10b5-2。规则10b5-1规定,如果交易人在买进或卖出证券时“知道”该有关发行人或证券的非公开的重大信息,那么他的证券交易就属于内幕交易。规则10b5-2规定,家庭成员之间或其他个人关系之间私用机密信息也应承担私用理论下的责任。文章最后指出,我国法律应该将内幕人员的家庭成员也纳入内幕交易人的范围。
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
郭忠勇
1988年底,东京证券交易所和大阪证券交易所的国内股票市价总值分别位居世界第一位和第二位,东京股市取代了纽约、伦敦成为全球交易量最大的市场。然而,近几年来内幕交易一直象幽灵一样困扰着日本股市。股市丑闻一旦被揭发出来,舆论为之哗然,严重影响了日本股市的健康发展。其中最臭名昭著的要数1988年揭露的利库路特股票贿赂案和1991年爆光的各大证券公司非法向大客户进行损失补偿的丑闻。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
任超
传统期货内幕交易的理论认为,期货内幕交易只会发生在因工作关系而获得信息的政府雇员身上。基于此,美国禁止期货内幕交易的立法,传统上也一直针对具有政府和交易所职务的主体。2008年金融危机后,证券法领域的"盗用理论"被引用到期货领域。通过"盗用理论",期货内幕交易的主体范围不再限于特定职务身份,被扩展到任何基于信任和信心关系而具有保密义务的人。这种理论和立法的变化,极大的扩张了CFTC在内幕交易方面的执法权力,推动其加强执法力度。同时,随着期货内幕交易执法的深入,来源于证券判例法的相关规则在期货内幕交易案件中的适用性问题,应当根据具体情况加以甄别和论证,对我国的执法实践也具有较强的借鉴意义。
关键词：
期货 内幕交易 执法 证券法 盗用理论
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
何青 房睿
内幕交易违反了金融市场的公平原则,降低了资本市场的效率,但是由于其金融交易的特殊性,使得它在监管上存在一定的难度。本文在梳理内幕交易行为的理论基础、对内幕交易监管的争议进行讨论的基础上,从内幕人认定、内幕信息认定、内幕交易行为认定、防范措施以及法律制裁与救济等五个不同的维度对美国、日本、欧盟和我国的内幕交易法律制度进行比较分析,从而总结我国法律在内幕交易规制方面的不足,并相应地提出改进的建议。
关键词：
内幕交易 证券法 信息不对称
[期刊] 证券市场导报
[作者]
马其家
我国最高人民法院正协同中国证监会着手制定内幕交易民事赔偿责任的执法和司法解释,其面临的难点是如何认定内幕交易的成立。通过对英美法系认定知情人内幕交易标准的比较分析,本文认为,英美法系"折中知悉标准"较好地解决了内幕交易认定中的举证难问题,值得我国借鉴。因此,我国在制定执法、司法解释和修改与内幕交易有关的法律法规时应对"折中知悉标准"作出明确规定,以便建立一套操作性强的法律制度来规制内幕交易,维护证券市场的健康发展。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
李淑龙 蒋虹
场外交易市场(Over the counter markets,OTC),又称柜台市场、店头市场,是指在证券交易所以外的、由证券买卖双方协商议价成交的证券交易市场的总称,其组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所共同组成证券流通市场。 在美国证券发展史上,OTC市场已有三四百
[期刊] 经济经纬
[作者]
臧冬斌
作者通过实证分析与理论探讨,认为:我国政府主导型的证券监管模式对控制内幕交易是无效的,但我们在短期内又无法建立内幕交易私权救济制度,只能完善现有的监管体系;中国证监会应正确运用其宏观调控职能与微观监管职能,赋予证监会“准司法权”是不合适的。
关键词：
内幕交易 成因 法律规制 监管体系
[期刊] 中国财政
[作者]
谢飞 李春毅 孟祥明
清洁发展机制(简称CDM)碳交易源于《联合国气候变化框架公约》下的《京都议定书》,自2004年开展以来,经历过蓬勃发展,也遭遇过萧条与衰退。我国作为CDM碳交易最大的供给国,回顾与梳理CDM碳交易的兴衰起伏对于指导我国当前开展的7省市碳交易市场试点和未来建立国内碳交易市场、促进应对气候变化工作,具有重要的借鉴意义。
[期刊] 南开经济研究
[作者]
祝红梅
由于内部人具有信息优势,内幕信息可能对股票价格产生重大影响,股票市场十分关注内幕交易。虽然学者们对内幕交易的研究并未取得完全一致的结果和意见,但“内幕交易增强了股票市场的信息不对称性,侵害了不知情交易者的利益,破坏了公众对于股票市场的信心”的观点占据了主流地位并导致世界范围内的内幕交易管制。然而,对内幕交易管制的效果并不象预期的那样乐观。
关键词：
内部人 内幕信息 内幕交易 管制
[期刊] 中国成人教育
[作者]
姜宇
教师专业发展学校是以培养教师的专门化和职业化为目标的教师教育学校，它诞生于美国，其运作机制由五个不同阶段组成，它们分别为：筹划预备阶段，相互合作关系的确立阶段、发展方案的确定阶段、发展方案的实施阶段以及对整个运作进行评价考核的阶段。这五个阶段对教师专业发展学校的良性运作发挥着不同的积极作用，同时对我国的教师专业发展学校的发展具有重要的可借鉴意义。
关键词：
美国 教师专业发展学校 运作机制
[期刊] 金融论坛
[作者]
毛雅娟 喻世友 吴荣福
本文着眼于澳大利亚在治理金融衍生品市场内幕交易中积累的丰富经验,针对一个崭新的前瞻性课题,即金融衍生品市场的内幕交易问题展开研究。作者认为,由于内幕交易与信息非对称性之间存在的内在冲突,实际上反内幕交易法规很难有效地阻止金融衍生品的内幕交易行为,过于复杂的反内幕交易法规会对市场产生一些负面影响,而放松内幕交易监管这一新思维将对市场的良性发展更为有益,应该让市场来决定内幕交易行为的“存亡”。但目前最为现实、温和的选择仍然是修改现行反内幕交易法,以维护市场的公平性和有效性。最后,笔者对如何缓解中国目前内幕交易猖獗的现状提出建议。
[期刊] 武汉金融
[作者]
唐婧
场外交易公告板市场(OTCBB)和场外交易市场集团(OTC Markets)曾先后称霸美国场外市场,本文通过研究美国主要场外交易场所的发展演变历程,汲取有用经验,为我国新三板市场建设建言献策。
[期刊] 西南金融
[作者]
王在全
场外交易市场是多层次资本市场体系建设中不可或缺的一个重要环节。随着我国资本市场的不断完善和发展,中国中小微企业发展的不断壮大和规范,对资本市场的发展提出了新的要求,尽快落实和发展中国的场外交易市场已经迫在眉睫。本文从美国场外交易发展的现状出发,探讨了美国场外交易的各种重要的制度安排,分析了中国当前的场外交易发展现状,展望了中国场外交易发展的趋向。同时针对场外交易发展中的准入、监管、交易、投资者以及转板等制度建设进行了剖析,以期对于发展我国的场外交易市场有所启迪和帮助。
关键词：
场外交易市场 新三板 资本市场 柜台交易
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