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[期刊] 证券市场导报
[作者]
卢文道
本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在确立这些基本原则时,法院采取的是不受僵化思维约束的、灵活的实用主义立场,信任美国SEC监管证券交易所的能力,支持、鼓励证券交易所自律管理,谨慎、有限介入由此引发的诉讼案件。由此,证券交易所在履行自律管理职责时,几乎不必担心自己的行为成为诉讼的对象或者遭受责任追究,从而放手进行自律管理。
[期刊] 投资研究
[作者]
陈浪南
证券交易所是股票和债券投资的市场。世界上第一家证券交易所是于17世纪初在荷兰成立的阿姆斯特丹征券交易所,在该交易所上市交易的首批证券是由著名的东印度贸易公司发行的普通股。在发展初期,证券交易所并不是一个独立的机构,如巴黎交易所设在桥上,伦敦交易所设在酒馆、教堂和露天市场,阿姆斯特丹交易所设在新老教堂。大多数欧洲证券交
[期刊] 财贸经济
[作者]
李江波 张群群
基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模式的新发展。
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春
证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
梅君
各国证券交易所经过互相竞争与自身改制,逐渐整合成几家主要的垄断的交易所体系,这些证券交易所之间还通过建立战略联盟的方式进行合作与整合,并采取各种举措提升市场占有率和竞争优势。中国资本市场要实现跨越式发展,必须对现有证券交易所进行制度变革。在此基础上,实现上海、深圳和香港三大证券交易所的战略分工与合作,进而与国外证券交易所实行战略合作,奠定中国成为资本大国的根基。
关键词：
证券交易所 制度变革 战略分工
[期刊] 会计之友(中旬刊)
[作者]
朱建国 李文卿
上海证券交易所和深圳证券交易所在XBRL的应用方面都取得了比较好的进展,获得了国际同行的一致好评。通过对上海证券交易所和深圳证券交易所XBRL应用方案的比较,发现它们之间存在着比较大的差异,主要体现在XBRL分类标准的设计、实例文档生成方式和相关服务三个方面。文章从这三个方面对两家证券交易所应用XBRL的情况进行了比较分析,并就比较的结论提出了进一步完善我国证券业XBRL应用的一些建议,主要包括:XBRL分类标准名称空间的开放问题,分类标准进一步的统一和完善问题,应用软件的开发问题等等。
关键词：
证券交易所 XBRL 分类标准 实例文档
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邱永红
股指期货的推出需要一定的条件,其中法律环境是重要条件之一。本文结合我国的具体法律制度,借鉴国外的立法经验,对当前我国证券交易所推出股指期货进行了法律可行性分析,并提出相关的法律建议与对策。
关键词：
股指期货 证券交易所 法律基础
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李晶
沪港通的开通有利于提升中国证券市场的国际化，但资本市场双向开放也带来诸多法律风险，特别是存在管辖权和法律适用的不确定性，对证券交易所的民事责任承担产生实质影响。对于证券交易所在跨境证券交易中可能面临的民事法律风险，首先可以通过协议管辖、仲裁协议或主张管辖权豁免来避免外国法院行使管辖权；其次可以利用职能行为绝对豁免原则，减轻或免除证券交易所的民事法律责任。同时，进一步完善我国《证券法》的相关规定，以应对跨境证券诉讼的挑战。
关键词：
沪港通 证券交易所 涉外民事责任 管辖权
[期刊] 特区经济
[作者]
李志君
证券交易所除拥有传统的自律组织对会员的纪律处分权，还可对上市公司、证券服务机构、投资者等主体采取监管措施，权利更为广泛，影响更为深远，因此更需要严格的程序制约。各主要证券交易所普遍建立了较为完善的纪律处分程序保障与救济规则体系，司法实践亦特别关注纪律处分的程序问题。我国证券交易所在纪律处分规则及纪律处分实施的正当程序方面仍有完善的空间，在救济路径上还应赋予更多选择权。
关键词：
纪律处分 正当程序 救济 证券交易所
[期刊] 证券市场导报
[作者]
柯湘
我国参与证券投资人数的增多及证券交易所监察系统和技术的进步,意味着受证券交易所处分的潜在人群范围的扩大。在此背景下,我国证券交易所的纪律处分机制是否能够在既确保证券交易所监管力的同时也能保障受处分人受到公正的对待,就是一个值得关注的问题。本文在比较视角下对我国证券交易所纪律处分机制存在的问题予以检讨,并进一步提出完善建议。
关键词：
证券交易所 纪律处分 市场监管 一线监管
[期刊] 上海金融
[作者]
吕想 侯经川
交易系统的优劣直接影响着金融市场的效率,是衡量一国交易所乃至一国金融市场竞争力必不可少的因素。建设高效率的金融交易系统,也是上海成为国际金融中心的必要条件。本文首先根据上海证券交易所新交易系统结构提出了6个衡量指标:低时延性、可连接性、灵活性、多功能性、可靠性以及可扩展性;然后,对上海证券交易所新交易系统从上述六方面进行全面评估;最后,在结合自身交易制度和保持自身交易系统特点的前提下,适当借鉴国外交易所交易系统的优点,提出相关措施与建议。
[期刊] 南方金融
[作者]
肖奎 程宝库
由于会员所有的互助型证券交易所未能提供足够的融资灵活性,越来越多的公司选择海外上市。为了应对市场竞争,全球证券交易所推行非互助化,通过对外扩张获得规模经济效应以实现股东利益最大化,导致证券交易所合并浪潮的兴起。美国《萨班斯奥克斯利法案》采取严格的监管标准,对这一浪潮的发展起到推波助澜的作用,直接导致纽约证券交易所与泛欧证券交易所跨境合并。在此背景下,美国实施跨境监管的最佳路径就是与欧盟建立一种互认机制。事实上,美国证券交易委员会通过反思与重构证券监管体制,提出了替代性遵守框架,契合了互认机制的基本原则。为了实施替代性遵守框架,美国证券交易委员会应当与欧盟监管机构建立一种持续的监管合作关系,并为...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陆文山 王升义
证券市场的有效性依赖于及时、准确和完整的交易信息,如何发布和管理交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。本报告总结了我国证券市场的实践,分析了交易信息的产生机制,阐释了交易信息的法律属性,总结了国际上对交易信息保护的基本经验,提出了加强我国交易信息权利保护的具体措施,并形成拟提交东亚证券交易所联合会进一步研究、讨论的《关于加强证券交易信息保护的行动纲要(草案)》。
[期刊] 财经论丛(浙江财经学院学报)
[作者]
杨大楷 刘伟
公司化是席卷全球证券交易所的一场变革浪潮,其根本原因是信息技术的运用和推动。本文从"会员制"与"公司制"的比较入手,介绍了交易所公司化的现状,并对全球交易所公司化取得的成功进行了归纳总结。在上述基础上,本文通过对我国证券交易所治理结构现状的分析,提出我国证券交易所公司化的必然性,并设计了一套公司化改制的具体方案。
关键词：
公司制 会员制 政府主导 监管明晰
[期刊] 中国金融
[作者]
王军
我国资本市场和交易所的发展必须有全局思维和顶层设计,努力做大做强,以积极应对全球金融体系的新变化和新格局近年来,全球主要证券交易所出现的并购浪潮与经济全球化条件下交易所面临的外部竞争环境和内交易所面临的外部竞争环境和内部发展动力密切相关。尽管这一趋势对我国证券交易所还没有直接影响,但我们应未雨绸缪,积极顺应这一深刻变革,力争在未来交易所全球竞争格局中占据一席之
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