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[期刊] 当代经济科学
[作者]
丁国荣
在考察我国证券公司综合治理时期风险处置和违规行为的基础之上,本文深入研究了我国证券公司风险处置的主要模式,并通过对比分析了我国被风险处置与未受风险处置证券公司的绩效差异。研究表明:挪用保证金、挪用客户国债和违规委托理财这三种违规行为是我国证券公司被风险处置的主要原因;政府救助、并购重组和责令关闭或撤销是我国证券公司风险处置的主要模式;被风险处置的证券公司,其综合技术效率和规模效率低于未受风险处置证券公司,而纯技术效率却大多高于未受风险处置的证券公司。基于上述结论,本文还提出了进一步提升我国证券公司竞争力和抗风险能力的政策建议。
关键词：
证券公司 风险处置 公司绩效
[期刊] 经济体制改革
[作者]
姚旭东 张赟
以证券公司行业全部公司数据为样本进行实证研究,结果显示:证券公司股本规模是其资产和业务规模的决定因素,并且证券公司业绩与股本规模呈现三次函数关系。证券公司股本规模在30亿元以下和70亿元以上为规模经济区间。后综合治理时代证券公司股本规模优化的四种主要途径为:不同公司合并壮大;通过IPO或借壳方式上市;引入新的战略投资者股东;现有股东进一步增资或减资。
关键词：
证券公司 股本规模 优化
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李淑清 龙成凤
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 风险处置 机构监管
[期刊] 中国金融
[作者]
李至斌
2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,要做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设。2008年国际金融危机给全球经济金融带来了十分深远的影响,令人印象深刻的是,华尔街五大投行中贝尔斯登倒闭、雷曼破产、美林被收购、高盛和摩根士丹利转型为银行控股公司,美国政府被迫推出总额达7000亿美元的救助方案。
关键词：
风险处置
[期刊] 财贸经济
[作者]
沈振宇 王金圣 薛爽 蔡祥
国家控股在公司治理上往往表现为“超强控制”和“超弱控制”两个极端现象。这两种治理模式对公司业绩产生不同作用。本文通过对证券公司第一大股东持股比与业绩之间关系的研究,得出我国证券公司治理模式由人民银行的“超强控制”转变为国有股权虚置的“超弱控制”的结论。
关键词：
证券公司 一股独大 公司治理 业绩
[期刊] 管理世界
[作者]
宋伟杰
证券公司能否实行混业经营模式,取决于我国证券公司的风险现状和商业银行的风险承受能力。我国证券公司必须实施"混分结合"经营模式,即证券公司与商业银行和保险公司分业经营以防范金融风险,同时证券公司要与实力实业企业混业经营以提高经营效率。
关键词：
证券公司 经营模式 混分结合模式
[期刊] 南方金融
[作者]
安起雷 李秦鲁 张大进
风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文在阐述我国证券公司风险处置的主要模式的基础上,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,包括完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
关键词：
证券公司 市场退出 机构监管
[期刊] 财经问题研究
[作者]
曾欣
我国证券公司的股东基本上都是公有企事业法人, 由于公有产权容易导致委托人主体缺位, 缺乏约束的治理结构必然形成收益与风险的不对称, 一方面经营风险由股东们共同分担,另一方面经营收益却由经理和内部人获得, 导致经理层的道德风险。这是证券公司风险生成的体制性成因。本文用委托一代理理论分析了证券公司的内部和外部治理结构缺陷, 并认为在内部风险控制方面建立“胡萝卜”激励机制, 在外部治理机制方面建立一系列的“大棒”制度是防范经理层道德风险, 完善证券公司治理的关键
[期刊] 金融与经济
[作者]
冯军
一般产业的公司治理问题主要是由股东和企业经理人员之间的委托代理关系产生,而证券投资基金管理公司治理问题产生的根本原因在于基金份额持有人与基金管理公司、基金管理公司股东和基金管理公司经理人员之间双重的委托代理关系,这就使得基金管理公司治理目标更加复杂化。由于基金资产与基金管理公司自有资产规模上的巨大差异,基金管理公司应该以保护基金份额持有人利益的最大化为治理目标。为了保障这一目标的实现,基金管理公司必须从内部治理结构、激励机制和外部监督机制方面来进行内外综合治理,从根本上解决目前持有人利益缺乏保护的问题。
关键词：
公司治理 基金管理公司的治理
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 审计与经济研究
[作者]
牛建波 李胜楠
通过对我国证券公司的治理现状剖析,提出在利益相关者理论的基础上,构建证券公司共同治理模式,以期为有效控制证券公司风险、实现持续健康稳定发展提供制度基础。
关键词：
证券公司 共同治理 制度基础
[期刊] 金融发展研究
[作者]
邓小勇
自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关键词：
金融创新 合规风险 “大合规”系统
[期刊] 经济管理
[作者]
王长江
2001年下半年以来,股票市场的持续下跌所蕴藏的系统性风险,直接导致我国14家问题类证券公司或破产或被托管或被行政关闭,根本原因在于证券公司违规挪用客户保证金、因违规运作而导致的委托理财亏损、违规经营、缺乏有效的治理机制以及与上市公司之间的关联交易等。监管部门对问题类证券公司所采取的由关闭到行政托管再发展到由资产管理公司托管的处置方式,反映了政府的行政力量与市场力量之间的较量。
关键词：
问题类证券公司 违规经营 托管
文献操作()
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文献计量分析
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