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[期刊] 金融研究
[作者]
吴风云 赵静梅
金融监管组织结构理论是从 1 980年代才开始发展起来的一个崭新的理论。该理论把传统理论研究中被视为“黑箱”的金融监管内部运作和结构安排作为研究对象。研究表明 ,监管组织结构对于监管目标的选择、监管手段的采用、监管决策的过程和监管效率和绩效都有着重大的影响。本文对统一监管与多边监管这两种组织模式进行了研究 ,对这两种组织模式在监管目标冲突、监管规模效应、监管成本、信息沟通等方面的特点进行了分析 ,在此基础上 ,总结了监管组织结构最优化的影响因素 ,提出了监管组织结构理论需要考察和研究的问题。
关键词：
金融监管 组织结构 冲突 监管效率
[期刊] 财贸经济
[作者]
毛文博 李仪
监管当局内部组织结构研究是金融监管改革研究的题中之意,目前这方面的研究较少。本文对相关文献进行了概述,指出了目前我国金融监管体制存在的问题,分析了目前国外采纳金融统一监管国家的监管当局内部组织结构模式特点和不足,并结合我国大部委制改革趋势,提出了以风险监管为理念的我国未来金融统一监管当局内部组织结构设想,同时给出了有关政策建议。
关键词：
金融监管 统一监管 风险监管 组织结构
[期刊] 金融与经济
[作者]
郭六生
目前,地方性金融机构犹如尚未薅栉的小草争相破土,区域金融非理性交叉混业、营业频现,边界不清、金融乱象丛生。于此之时,捋清地方金融监管权责、边界不可小视轻忽。本文从地方金融监管权配置的缘由、指意出发,审视地方金融监管权优化配置的现实需求;立足地方金融监管权错配、失衡等“疾患”,研析地方金融监管权责配置的诸多不适症状;并由此形成完善地方金融监管权配置的“草根”意见。
[期刊] 技术经济
[作者]
宋之杰 陈红梅
[期刊] 金融与经济
[作者]
郭六生
目前,地方性金融机构犹如尚未薅栉的小草争相破土,区域金融非理性交叉混业、营业频现,边界不清、金融乱象丛生。于此之时,捋清地方金融监管权责、边界不可小视轻忽。本文从地方金融监管权配置的缘由、指意出发,审视地方金融监管权优化配置的现实需求;立足地方金融监管权错配、失衡等"疾患",研析地方金融监管权责配置的诸多不适症状;并由此形成完善地方金融监管权配置的"草根"意见。
[期刊] 上海金融
[作者]
孙慧中
文章通过分析美国金融监管中监管信息和效率之间的关系,指出有效监管的前提是监管信息的交流和共享,并对我国金融监管的信息共享机制进行了探讨。
关键词：
监管信息 监管效率
[期刊] 财贸经济
[作者]
江其务
金融的脆弱性和金融资本的趋利性本质 ,市场交易信息不对称和道德风险、逆向选择的客观存在 ,决定实施金融监管以维护金融安全的必然性和必要性 ;金融自由化、国际化的发展与金融霸权相结合 ,加剧全球金融市场动荡不安 ,风险丛生 ,建立国际金融监管新制度 ,成为当前协调全球经济金融新秩序的重要主题。金融监管制度安排的出发和立足点 ,要服从和服务于金融创新 ,提高金融效率、维护金融安全。一个有效率的金融监管制度应该符合四条原则 ,才能正确处理金融监管中的七大关系。
关键词：
金融监管 金融风险 制度安排
[期刊] 当代财经
[作者]
胡维波
目前,国内研究金融监管的文献很多,但都侧重于对金融监管的体制、制度以及国外监管经验的介绍、分析和评价,而对金融监管理论进行系统研究的文献尚不多见;相对于货币理论而言,金融监管的理论还缺乏全面而系统的总结。当然,金融监管理论本身也是一个十分广博的体系,它包括金融监管的必要性理论、有效性理论,金融监管的制度安排,金融监管的模式理论及具体操作理论等。笔者试图通过一个理论综述来对金融监管的必要性与有效性理论作一阐述,并在此基础上作一些简单的评价,以起抛砖引玉的作用。
关键词：
金融监管 必要性 有效性 理论综述
[期刊] 武汉金融
[作者]
何德旭 王卉彤
目前国内通常认为日本的金融监管制度变革是以1998年6月金融监管厅(旧FSA)的成立为标志,人们关注的较多的也是其成功经验。事实上,日本金融监管制度变革的另一分界线是2000年7月金融厅(新FSA)的成立,并且六年来,日本统一金融监管改革有着深刻的教训。本文根据我国的具体国情和金融发展阶段,借鉴日本统一金融监管的教训,顺应世界范围内金融协调监管模式正在逐渐形成并被越来越多国家采纳的趋势,提出了我国应建立层次构架分明的金融协调监管模式的相关建议。
[期刊] 财经科学
[作者]
钱小安
随着我国加入WTO后实行金融对外开放的深入 ,现行分散的金融监管体制存在的缺陷将日益突出 ,主要表现在 :分业监管的协调性差 ;监管重叠与监管缺位并存 ;监管机构膨胀加剧 ;金融业各部门发展失衡 ;金融风险隐患严重 ,因此 ,有必要改革现行的金融监管制度。为提高我国金融监管效率 ,增强金融业竞争实力 ,我国宜建立统一的中国金融监管机构 ,具体可选方案有两种 :一是建立中央金融监管委员会 ,负责制定银行、信托、证券、保险监管的有关政策 ;二是建立中国金融监管委员会 ,在国务院领导下 ,全面负责对银行业、信托业、证券业、保险业的审慎监管。
[期刊] 中国审计
[作者]
陈文斌
金融审计不仅是规避金融风险的手段,也是完善金融监管制度的重要举措。目前主流的观点普遍认为,金融的安全性和效益性应处于同等重要的地位。只有完善的监管制度和独立的审计机构,才能保证或激励金融企业获得效益。在目前我国的国情下,加强金融审计和金融监管的相互沟通,促进金融审计机构和金融监管机构的相互协作,将会有效地椌制我国金
[期刊] 经济师
[作者]
<正>二十届中央审计委员会第一次会议指出，审计是党和国家监督体系的重要组成部分，是推动国家治理体系和治理能力现代化的重要力量。主要发达经济体一贯重视金融审计对金融监管机构的绩效评价，2008年国际金融危机后又通过修法赋权、聚焦高风险领域、开展全流程监督等措施，强化了审计功能。近年来，我国审计对金融监管的监督方式日益丰富、覆盖面不断扩大，取得了良好成效。未来宜借鉴国际经验，进一步强化审计对金融监管机构履职的全面监督，充实监管审计资源，完善监管审计架构，
[期刊] 金融经济学研究
[作者]
田野 向孟毅
美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠且优势互补。当前中国实行政府行政主导的金融监管体制,"原则监管"与"规则监管"相结合的监管模式符合中国金融监管框架改革的实际需求;应从防止原则监管的不确定性风险、推动监管的"去中心化"、实行区分原则、合理界定原则与规则的适用范围、严禁原则越过成文法直接作为惩罚依据等五个方面化解"规则监管"与"原则监管"间的冲突,促进二者在中国监管框架中的宏观制度平衡;并通过加紧制定金控公司立法、修改《证券法》等金融行业法律法规,建立健全金融监管法律规则体系,为监管框架改革提供微观制度保障。
关键词：
原则监管 规则监管 金融监管框架
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