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[期刊] 证券市场导报
[作者]
卢文道
20世纪90年代以来,就上市资源等方面的市场竞争与交易所自律管理走势之间的关系,在美国产生了激烈争论,出现了"奔向高端"与"奔向低端"两大观点。"奔向高端"论重要的理论支柱是20世纪80年代兴起的企业"声誉"理论,而"奔向低端"论的主要理论依据是"利益机会主义"理论,二者的争论本质上是"声誉"理论与"利益机会主义"理论的交锋。文章分析认为,市场竞争如何影响自律管理,涉及市场机制、行为动机、利益博弈等复杂命题,在不同国家和地区的证券交易所以及同一交易所的不同历史阶段,表现形式和作用方式也会有诸多差异。文章还以美国、德国、巴西等国的资本市场为样本,对竞争如何影响证券交易所自律管理作了个案实证分析和...
关键词：
证券交易所 市场竞争 自律管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈波
我国碳排放权交易所是集中碳排放权交易者，制定统一的交易习惯和规则，便利交易纠纷的解决，收集和发布有价值的交易信息，并使交易所会员能够合法经营获得利益的机构。但是目前我国碳排放权交易所正面临以下困境，包括自律管理缺失正当性来源，交易所利益平衡机制不完善，会员管理权利与义务不对称，自律规则未有效反映公共性和金融性。结合我国碳排放权交易所特点，交易所自律管理应当明确自律管理正当性来源，完善利益内部平衡机制，突出会员实体和程序权利保障，完善产品风险的管控机制。
[期刊] 上海金融
[作者]
朱国华 李雪静
双边市场是目前国内外产业组织理论研究的热点之一,但其研究的应用领域主要集中在银行卡、电信业、互联网站、购物中心、媒体广告等方面,很少有相关研究涉足金融市场领域。本文将双边市场理论运用于期货市场,分别从期货交易所的定价策略以及产品和服务差异化两方面进行论证,并得出相应的结论,以此希望为双边市场在金融领域的研究起到抛砖引玉的作用。
[期刊] 财贸经济
[作者]
张群群
本文运用国际金融市场特别是期货市场的统计数据和案例材料,从横向竞争、纵向竞争、会员资格的开放和会员的多样化、竞争的资本密集程度的提高这几个方面,总结了交易所面临的竞争挑战。对美国占全球期货市场份额变化的分析表明,传统金融市场强国逐步丧失了绝对的垄断地位。但全球期货期权交易市场集中度的提高,却揭示了当前交易所服务市场竞争格局的复杂性。
关键词：
交易所 竞争 市场结构 市场集中度 期货
[期刊] 中国流通经济
[作者]
张宗成
论期货交易所自律张宗成交易所既是期货市场的载体，又是期货交易的组织者、监督者和管理者。发展期货市场需办交易所，交易所自律则是期货市场规范化发展的关键。交易所若不严格自律，期货市场就很难沿着健康的轨道发展。每个交易所对期货交易和会员行为都制订有严格的规...
[期刊] 国际贸易
[作者]
林学贵
衍生品是指其价值取决于某种基础变量的价值的金融工具,它包括远期合约、期货、期权、互换、认股权证等。最近20多年来,衍生品交易以其特有的风险管理和投资功能而成为金
[期刊] 现代管理科学
[作者]
朱国华 方毅
随着网络技术和风险管理技术的发展,由地域和信息传输限制而形成的期货交易所自然垄断的地位受到了前所未有的挑战,期货交易所除了保证期货交易公证、安全和透明的传统使命外,还肩负了捍卫保证国家重要商品和资源的定价权的任务。从目前席卷全球的并购浪潮来看,交易所的竞争优势主要体现在组织制度、交易品种和交易成本上。
关键词：
竞争优势 公司制 并购 交易成本
[期刊] 证券市场导报
[作者]
曾冠
市场竞争的压力与交易所自身发展的需要,使得交易所公司制改造已成为交易所发展的国际趋势。面对交易所改制所引发的交易所商业利益和公共利益失衡、监管权力滥用、自我上市的利益冲突、滋生金融风险等一系列问题,证券监管机关应当立足本国国情,借鉴成功经验,做出相应制度安排,采取限制交易所所有权取得、转移交易所监管功能等措施,完善内部治理与强化外部监管并重,从而有效消除利益冲突,发挥公司制交易所的组织结构优势。
关键词：
证券交易所 公司制改造 自律监管
[期刊] 首都经济贸易大学学报
[作者]
孙秋鹏
期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,直接对市场操纵行为进行监管。只有在交易所没有有效履行一线监管职能的情况下,政府监管当局才能通过改变交易所激励的方式介入市场。
关键词：
期货市场 期货交易所 自律监管 市场操纵
[期刊] 首都经济贸易大学学报
[作者]
孙秋鹏
期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,直接对市场操纵行为进行监管。只有在交易所没有有效履行一线监管职能的情况下,政府监管当局才能通过改变交易所激励的方式介入市场。
关键词：
期货市场 期货交易所 自律监管 市场操纵
[期刊] 证券市场导报
[作者]
卢文道
本文详细求证、考察了美国法院介入证券交易所自律管理的司法政策演变脉络,其中的基本原则即:宪法正当程序有限适用原则、内部救济用尽原则、民事责任绝对豁免原则、默示民事诉权严格限制原则的基本内涵、形成过程及原由。总体而言,在确立这些基本原则时,法院采取的是不受僵化思维约束的、灵活的实用主义立场,信任美国SEC监管证券交易所的能力,支持、鼓励证券交易所自律管理,谨慎、有限介入由此引发的诉讼案件。由此,证券交易所在履行自律管理职责时,几乎不必担心自己的行为成为诉讼的对象或者遭受责任追究,从而放手进行自律管理。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
徐龙炳 吴华 陈小琳
本文把证券交易所上市资源竞争看成是证券交易所、企业和投资者三方间的博弈,并从证券交易所间竞争的途径与方法、企业的上市选择、投资者选择证券交易所以及证券交易所竞争产生的影响等方面归纳总结国内外学者的研究成果,希望能给国内学者进一步深入研究提供参考,同时给我国证券交易所应对上市资源竞争和企业上市选择提供借鉴。
关键词：
证券交易所 上市资源 海外上市
[期刊] 中国金融
[作者]
赵鹏飞
我国证券交易所国际竞争力的提升应该立足于交易所的市场化改革历经二十多年的风雨历程,我国证券交易所从无到有,发展迅猛,取得了令人瞩目的成就。从全球来看,主要证券交易所正在发生着深刻的变化,相比全球其他主要的交易所,我国的交易所还存在着一些问题,在全球市场竞争的外在压力和我国经济市场化改革的内在动力的推动下,我国交易所要"与时俱进"必须采取相应的变革措施。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
李开秀
选取全球主要的交易所作为研究对象,利用1995～2008年的数据建立起评价交易所竞争能力的实证模型,并预测了我国交易所争夺境外上市资源的能力。结果发现,国家风险、国民收入增长速度、信息披露制度和成本费用是影响交易所竞争能力的重要因素。以我国目前的情况进行预测,将有63家外国公司来我国交易所上市,最好水平会达到214家。
关键词：
交易所 跨国上市资源 竞争能力
[期刊] 证券市场导报
[作者]
万迪昉 李佳岚 葛星
本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融券业务从试点推出到转为常规业务的一年半以来,我国股市的波动性有所减小,波动的杠杆效应减弱,表明融资融券能起到稳定市场的作用。同时也说明了金融创新工具推出和应用的市场化改革能够促进我国交易所自律监管功能的发挥。
关键词：
融资融券 自律监管 监管效率
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