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[期刊] 管理现代化
[作者]
门明 刁鹏飞 张元元
投资者适当性通过规范证券公司金融产品销售行为,保护投资者利益。在科创板推出之际,结合已有的制度体系,分析了当前我国投资者适当性存在的不足,并从适当性内涵、适用范围、投资者分类标准、监管、风险测评和投资者教育6个方面提出建议。
关键词：
科创板 投资者适当性 投资者保护
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
吴秀波
本文通过梳理A股市场和新三板市场所面临的流动性缺失、机构投资者业绩不突出等问题,并对比分析美国股市发展,研究得出:为保障科创板平稳运行健康发展,监管机构必须关注科创板的流动性,但不可盲目效仿美国股市依赖机构投资者提高流动性,加强投资者风险教育,使投资者充分认识到投资高科技企业存在的风险,适时适度调整投资者适当性管理办法。
关键词：
科创板 流动性 机构投资者 适当性管理
[期刊] 中国金融
[作者]
杨欣 赵晓钧
作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障近年,随着全球老年人口数量不断增加,强化老年投资者权益保护逐渐受到各国和地区证券监管机构的普遍关注,旨在探索应对老年投资者认知能力减弱和完善老年投资者权益保护方式方法的相关专项研究也在持续推进。作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
我国资本市场在技术跳跃式发展的同时,以"散户"为主的投资者结构并没有发生类似的嬗变,这是我国"新兴+转轨"资本市场的突出特征之一。我们要加强对多层次
[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以及我国香港资本市场相继在立法中确立适当性规则以保护投资者。上述立法例为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系统梳理、分析域外经验的基础上,展开构建我国法中适当性规则的有益探索。
[期刊] 中国金融
[作者]
李仁杰 计葵生 杨峻 毛进亮
目前在国内的投资理财领域，从公募基金到私募基金，从信托计划到资产管理计划，从银行理财到投资型保险，存在着名目繁多的金融产品。这些产品在过往经济高速增长、金融快速发展的时期，一定程度上满足了投资者的需求，促进了直接融资市场的发展，使资源配置更加高效，有力地支持了国家建设。同时，庞大的财富管理潜在市场，吸引了大批竞争者的加入，尤其是
[期刊] 银行家
[作者]
晋小江
资管新规进一步强调了投资者适当性管理的意义,而要想将刚性兑付逐渐消除,就必须对投资者进行适当性管理。这种管理不是完全剥夺其投资的自主性,而是对其进行正确的引导,使其认识到现代金融交易"卖者有责"与"买者自负"的诚信原则和契约精神。金融机构必须要秉承"卖者有责"的基本原则进行业务活动,只有金融机构先负起忠实勤勉的义务,才能基于公平与正义的原则来要求投资者"买者自负",二者之间相互配合,真正打破刚性兑付。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
校坚 任祎 申屹
本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
窦鹏娟
金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色，但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场，已经初步建立了投资者适当性制度，但也存在着诸多需要改进的不足之处。改进和完善投资者适当性制度规则，除了应提高该制度在实践中的可操作性之外，还应调动金融机构履行适当性义务的主动性。金融机构适当性义务是一项法定义务，违反适当性义务，投资者可以通过诉讼、调解、仲裁等多种途径进行损害救济。但在某些特定的情形下，适当性规则并不能使投资者免于承担损失。
关键词：
金融衍生品 投资者适当性 适当性规则
[期刊] 商业研究
[作者]
刘军岭 檀文 刘道云
各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷，在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力，提供差异化的市场、产品与服务，建立与此相适应的监管制度安排，从而尽可能地保护投资者的利益。通过比较分析境外重要市场投资者适当性制度的规定发现，投资者适当性制度的设计理念是监管机构根据投资者的不同设定差异化的保护，其制度核心是对金融机构的销售适当性要求。我国金融期货市场投资者适当性制度存在明显缺陷，应从提升立法层级和赋予法律依据、健全产品和制度体系、简化市场准入程序和适当降低准入条件、向金融期货品种投资者适当性制度转型等方面进行完善。
[期刊] 新金融
[作者]
赵晓钧
中国金融市场在此次危机过后面临全新的发展机遇和更为严峻的挑战。如何在新形势下协调金融产品创新与金融监管的关系,保护金融投资者权益成为摆在中国金融业面前的一项重大课题。在海外成熟市场,投资者适当性已成为各国金融监管机构普遍采用的适用于产品创新的重要监管理念。在完善我国金融市场的过程中,构建金融监管与投资者保护的重要制度性安排,有必要分析、借鉴海外成熟市场的有效经验,引入投资者适当性。这样,既有利于提高金融监管效率,维护金融市场安全运行,又可应对国际金融市场风起云涌的产品创新"浪潮"的冲击。
[期刊] 武汉金融
[作者]
葛永波 曹婷婷
为维护我国期货市场的繁荣稳定,保护投资者的合法权益,2017年以来,证监会、期货业协会和期货交易所等部门通过一系列的规章、规则和指引等,逐步建立起我国内地衍生品投资者适当性管理制度。目前,学术界关于投资者适当性管理这一问题的研究局限在如下几个方面:对资本市场成熟地区相关法规的介绍和对比,总结其对中国资本市场投资者适当性管理法规体系构建的启示;对国内创业板、融资融券、股指期货等特定资本市场领域的研究;对《证券期货投资者适当性管理办法》的关注。本文在前人研究成果基础上,对国内整个期货市场不断完善的投资者适当性管理制度的法规框架及实践细则等进行详细阐述,总结优点及不足,并提出相应改进措施,以期为金融监管提供理论参考。
关键词：
金融衍生品 期货 期权 投资者适当性
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
史欣媛
信息披露制度对股权众筹投资者保护提出了悖论性难题,其保护投资者之功能已被严重削弱甚至失灵。股权众筹投资者适当性制度旨在确保股权众筹项目对于投资者而言是适当的,乃加强投资者保护的一条可行路径。在理论层面,投资者适当性制度的主流理论适用于股权众筹领域皆有所欠缺,而信义义务理论中的脆弱性理论、不平等理论和信赖保护理论则可较为全面、准确地解释股权众筹投资者适当性制度的正当性与合理性;在制度层面,应构建投资者分类制度和投资限额制度,同时明晰股权众筹平台所应承担的投资者适当性一般义务与特殊义务之内容。
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