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[期刊] 中国金融
[作者]
安青松
目前,我国对于上市公司募集资金采取严监管,强制要求募集资金与募投项目挂钩。在监管转型背景下,如何做好募集资金监管的取向和定位?针对这一问题,笔者走访了部分曾被市场关注的"超募"公司,从企业的角度形成了以下结论和建议。成长性良好的"超募"公司超常发展,符合市场预期募集资金与募投项目挂钩的做法由来已久,因创业板开板时集中出现"超
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈华敏
随着市场化改革的推进,如何优化募集资金监管、合理控制规模、提高使用效率,是关系到供给侧改革和资本市场直接融资效率的重要问题。美国、香港境外成熟市场采用了针对性的信息披露要求来解决,并有前端审核或后期追偿等实质性控制程序以保证披露质量,要求披露内容以客观信息为主、发行人必须区分情况披露各项计划、披露大额配套资金的来源以及严控补充流动资金规模等。本文结合相关经验借鉴,试提出完善境内募集资金监管的建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘勤 陆满平 寻晓青 何才元
从目前的实际状况来看,许多上市公司之所以随意更改募股资金投向,一方面是其纯粹出于圈钱的目的而随意拼凑投资项目,另一方面是其没有长远发展战略而盲目跟风追逐市场投资热点。这种现象已有愈演愈烈之势。这不但与证券市场融资的本意相违背,破坏了证券市场的配置资源机能,还对我国资本市场的健康稳定发展产生了负面影响。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
刘志杰 姚海鑫
本文运用调查问卷分析和博弈分析的方法,研究了我国上市公司变更募集资金投向的动机和监管问题。问卷调查结果显示,对募集资金使用存在误区,项目可行性论证不充分,对当前发行审批制度的规避等是上市公司变更募集资金投向的主要原因。通过一个上市公司与监管者的不完全信息博弈模型,本文发现上市公司募集资金使用行为的选择取决于其违规时的期望收益是否大于不违规时的期望收益。要改善我国上市公司频繁变更募集资金投向的状况,监管部门加强监管是必要的,但是更应注重监管制度的整体设计和有效实施。
关键词：
募集资金投向 变更 动机 博弈分析
[期刊] 中国金融
[作者]
詹子友
2015年12月,安徽钰诚集团旗下的e租宝涉嫌非法集资风险爆发,e租宝平台在上线不足两年时间内,以高额利息为诱饵,虚构融资租赁项目,持续采用借新还旧、自我担保等方式大量吸收公众资金,累计交易发生额达700多亿元,实际吸收资金500多亿元,涉及投资人约90万名,可能成为我国有史以来在参与人数、涉案金额、影响范围等方面均创纪录的非法集资案。
[期刊] 中国金融
[作者]
詹子友
2015年12月,安徽钰诚集团旗下的e租宝涉嫌非法集资风险爆发,e租宝平台在上线不足两年时间内,以高额利息为诱饵,虚构融资租赁项目,持续采用借新还旧、自我担保等方式大量吸收公众资金,累计交易发生额达700多亿元,实际吸收资金500多亿元,涉及投资人约90万名,可能成为我国有史以来在参与人数、涉案金额、影响范围等方面均创纪录的非法集资案。
[期刊] 南方金融
[作者]
徐明 杨柏国
"阳光私募"近年来在中国越来越兴盛,各路资金、投资顾问和投资者纷纷涌入阳光私募市场,但随之暴露出我国阳光私募基金市场混乱、投资者保护不足、监管不统一等问题。本文根据中国私募证券市场的实际情况,借鉴美国私募基金监管的有关做法,提出监管部门要明确监管思路、改善监管体系,尽快完善私募证券投资者资格和销售推广方式等制度建设的建议。
关键词：
金融监管 金融市场 私募基金
[期刊] 现代管理科学
[作者]
王鹏飞
近年来私募基金发展迅速,在满足居民财富管理需求、优化金融资源配置和服务实体经济等方面发挥了重要作用。与此同时,私募基金各类不规范运作、损害投资者合法权益的行为频繁出现,行为监管亟待加强。全国第五次金融工作会议明确提出要"加强功能监管,更加重视行为监管",首次强调行为监管,并将其作为强化金融监管的重点方向。按照问题导向,文章运用"具体情况具体分析"的方法论,对行为监管的相关理论及我国监管部门在私募基金行为监管方面的实践与探索进行了系统梳理,分析了现阶段私募基金行为监管面临的挑战,并根据监管实践提出了加强私募基金行为监管的具有可操作性的对应举措。
关键词：
私募基金 行为监管 金融消费者保护
[期刊] 中国金融
[作者]
刘翔峰
由于国际金融危机的发生,英美等国家认识到私募基金的风险和可能造成的危害,对其监管由宽松转向严格我国新修定的《中华人民共和国证券投资基金法》(简称新《基金法》)即将实施,首次将私募证券投资基金纳入监管范围,新《基金法》对私募基金的监管以自律为主,规定了基金管理人的登记制度、合格投资者制度、基金委托人和受托人的合同要件等内容。针对过去对私募基金的无监管状
[期刊] 当代财经
[作者]
董屹 成蕾
上市公司大面积、强幅度、高频率地变更募资投向,是股票市场上一个由来已久的监管难题。本文创新地从监管制度的订立根基破题,来分析监管失效的原因。文章发现,监管失效的根源在于管理规定与《公司法》、《证券法》相抵触,由此导致了监管边界过于扩张,又进一步使监管制度缺乏较强的执行机制和好的执行效果。可行的监管重点于是放在了透过管理上市公司募资变更来打击委托理财和大股东资金占用等违规行为上,但原有矛盾并没有得到解决。
[期刊] 上海金融
[作者]
陈斌彬
随着民间财富的迅速增加,私募基金在我国的规模不断扩大,但至今其仍处于灰色地带,法律地位尚不明确。考察世界上主要发达国家和地区的经验,私募基金的合法化已是必然的趋势。因此,我国不仅应顺势而为,及早承认私募基金的法律地位,而且在今后立法上应着眼于投资者人数与资格、发行方式、管理人与发起人条件、信息披露等方面的规范,使之在法律监管的框架下健康发展。
关键词：
私募基金 法律监管 合法化
[期刊] 投资研究
[作者]
曹晓燕 杨燕英
一、私募基金目前在我国的发展2003年实施的《证券投资基金法》将私募基金摒弃于该法调整范围之外,加上中国股票市场持续4年多的熊市,使得此前进行两年的私募基金入法的讨论和实践搁置下来。2005年以来,证券市场的逐步复苏乃至高涨使私募基金的监管再次受到市场关注。私募基金在中国概念比较模糊,没有统一的定义。一般而言,私募基金是相对于公募基金而言的.指不是面向所有投资者,而是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的投资基金,其销售和赎回均为基金管理人通过私下与投资者协商进行,一般以投资意向书(非公开的招股之说明书)等形式进行募集。私募基金有如下基本特征:其一,私募基金面...
[期刊] 中国金融
[作者]
杨东
ICO是Initial Coin Offering的简称,最初被译为"初始数字货币发行"。但是关于coin的翻译引起诸多争议,学界认为用"Crypto-Token"来表示加密数字代币更为准确,则ICO又被解读为"Initial Crypto—Token Offering",译作"首次代币发行"。ICO近年的发展可谓曲折而迅猛。2014年ICO的融资规模尚不足2600万美元,2015年更是一度下滑至1400万美元,但随着2016年下半年数字加密货币市场热度升高,ICO全球融资总额跃升至2亿美元。自2017年6月后,全球ICO呈现爆发式
[期刊] 中国金融
[作者]
杨东
ICO是Initial Coin Offering的简称,最初被译为"初始数字货币发行"。但是关于coin的翻译引起诸多争议,学界认为用"Crypto-Token"来表示加密数字代币更为准确,则ICO又被解读为"Initial Crypto—Token Offering",译作"首次代币发行"。ICO近年的发展可谓曲折而迅猛。2014年ICO的融资规模尚不足2600万美元,2015年更是一度下滑至1400万美元,但随着2016年下半年数字加密货币市场热度升高,ICO全球融资总额跃升至2亿美元。自2017年
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