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[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。
[期刊] 新金融
[作者]
赵晓钧
中国金融市场在此次危机过后面临全新的发展机遇和更为严峻的挑战。如何在新形势下协调金融产品创新与金融监管的关系,保护金融投资者权益成为摆在中国金融业面前的一项重大课题。在海外成熟市场,投资者适当性已成为各国金融监管机构普遍采用的适用于产品创新的重要监管理念。在完善我国金融市场的过程中,构建金融监管与投资者保护的重要制度性安排,有必要分析、借鉴海外成熟市场的有效经验,引入投资者适当性。这样,既有利于提高金融监管效率,维护金融市场安全运行,又可应对国际金融市场风起云涌的产品创新"浪潮"的冲击。
[期刊] 商业研究
[作者]
刘军岭 檀文 刘道云
各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷，在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力，提供差异化的市场、产品与服务，建立与此相适应的监管制度安排，从而尽可能地保护投资者的利益。通过比较分析境外重要市场投资者适当性制度的规定发现，投资者适当性制度的设计理念是监管机构根据投资者的不同设定差异化的保护，其制度核心是对金融机构的销售适当性要求。我国金融期货市场投资者适当性制度存在明显缺陷，应从提升立法层级和赋予法律依据、健全产品和制度体系、简化市场准入程序和适当降低准入条件、向金融期货品种投资者适当性制度转型等方面进行完善。
[期刊] 上海金融
[作者]
耿志民
本文系统分析了“超常规发展机构投资者”政策的制度性缺陷 ,提出政府应改进机构投资者的监管机制 ,以机构投资者的结构和质量实现证券市场宏观调控制度与微观市场结构的渗透和整合 ,对机构投资者的全面发展及证券市场功能的有效发挥产生“市场增进”作用。
关键词：
机构投资者 政府监管 制度创新
[期刊] 证券市场导报
[作者]
窦鹏娟
金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色，但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场，已经初步建立了投资者适当性制度，但也存在着诸多需要改进的不足之处。改进和完善投资者适当性制度规则，除了应提高该制度在实践中的可操作性之外，还应调动金融机构履行适当性义务的主动性。金融机构适当性义务是一项法定义务，违反适当性义务，投资者可以通过诉讼、调解、仲裁等多种途径进行损害救济。但在某些特定的情形下，适当性规则并不能使投资者免于承担损失。
关键词：
金融衍生品 投资者适当性 适当性规则
[期刊] 证券市场导报
[作者]
校坚 任祎 申屹
本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。
[期刊] 武汉金融
[作者]
吴秋实 陈锐
本文首先论证了投资者保护、金融结构及金融监管之间的内在关系,认为投资者保护是决定一国金融结构及其未来调整的关键因素,并且与一国金融监管是高度统一的;其后,文章分析了转轨经济过程中我国金融体制改革的内在逻辑,即为维护公有产权在产权制度中的主导地位,政府力图通过强制性的制度变迁来获取廉价的金融资源,这体现在我国金融结构的调整上。出于这个原因我国金融体制改革进程中投资者保护一定程度上被忽视。并由此导致我国金融监管制度设计存在诸多问题。但随着市场化改革的不断深入,诱致性制度变迁日益占据主导地位,这会使按原有路径进行的金融体制改革成本不断递增,因此本文最后主张,未来我国金融监管无论是从目标设计上,还是从...
关键词：
投资者保护 金融结构 金融监管
[期刊] 清华金融评论
[作者]
董炉宝 董耀平
各地金融资产交易场所如雨后春笋蓬勃发展,而其投资者适当性制度并未很好地建立。本文梳理了国内多地金融资产交易场所合格投资者制度的现状,并以相关市场投资者适当性制度进行比较和分析,从而对金交场所个人投资者适当性制度提出建设性的建议。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
史欣媛
信息披露制度对股权众筹投资者保护提出了悖论性难题,其保护投资者之功能已被严重削弱甚至失灵。股权众筹投资者适当性制度旨在确保股权众筹项目对于投资者而言是适当的,乃加强投资者保护的一条可行路径。在理论层面,投资者适当性制度的主流理论适用于股权众筹领域皆有所欠缺,而信义义务理论中的脆弱性理论、不平等理论和信赖保护理论则可较为全面、准确地解释股权众筹投资者适当性制度的正当性与合理性;在制度层面,应构建投资者分类制度和投资限额制度,同时明晰股权众筹平台所应承担的投资者适当性一般义务与特殊义务之内容。
[期刊] 西南金融
[作者]
井漫
投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着投资者分类保护与现实脱节、投资者权利救济难以实现等现实问题,投资者适当性制度仍具有讨论价值。投资者适当性制度起源于美国,美国证监会以"买者有责"为核心,形成了以代理理论、特殊情况理论和信义义务理论为内容的适当性理论基础,而我国投资者适当性的理论基础应当是在信赖利益理论的基础上对美国理论基础的延伸与发展。国外的投资者适当性制度在客户适当性、投资者教育、投资者权利救济方面形成了较为完整的规则体系。我国投资者适当性制度在上述方面虽有一定发展,但在实践层面仍存在一定的问题。我国投资者适当性制度今后的发展重点应更多放在立法模式选择、投资者分类制度、投资者教育机制、投资者权利救济方面。
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
史欣媛
信息披露制度对股权众筹投资者保护提出了悖论性难题,其保护投资者之功能已被严重削弱甚至失灵。股权众筹投资者适当性制度旨在确保股权众筹项目对于投资者而言是适当的,乃加强投资者保护的一条可行路径。在理论层面,投资者适当性制度的主流理论适用于股权众筹领域皆有所欠缺,而信义义务理论中的脆弱性理论、不平等理论和信赖保护理论则可较为全面、准确地解释股权众筹投资者适当性制度的正当性与合理性;在制度层面,应构建投资者分类制度和投资限额制度,同时明晰股权众筹平台所应承担的投资者适当性一般义务与特殊义务之内容。
[期刊] 中国金融
[作者]
叶旺春
投资者适当性制度应着重解决三个问题:第一是投资者分类问题、第二是产品分级问题、第三是适当性义务的差异履行问题健全投资者适当性制度的必要性我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蔺捷
法国投资者适当性制度主要体现在法国转化欧盟《金融工具市场指令》及其实施指令而经修正的法国金融市场管理局总条例中，并辅以《货币及金融法典》。法国投资服务机构在区分客户类别并主动或被动调整其分类的基础上，向客户提供相关信息。这是投资服务机构和客户间订立协议的先决条件，同时也是客户知情权的立法保障。投资服务机构通过适宜性评估或适当性评估全面客观了解其客户，继而履行＂最佳执行＂要求。
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投资者适当性 客户分类 最佳执行
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