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[期刊] 金融经济学研究
[作者]
黄远标 李泽广
监管处罚作为微观审慎监管的重要工具和内容，对维护中国金融业安全稳定发挥了重要作用。利用CoVaR和MES方法测算银行系统性风险，以2011—2021年中国上市银行为研究对象，分析监管处罚对银行系统性风险的影响。研究发现，监管处罚能够有效降低银行系统性风险溢出。机制分析表明，监管处罚主要通过降低银行杠杆和收益波动率来抑制系统性风险。异质性分析显示，监管处罚的风险抑制作用在系统性风险较高银行和非国有银行群组中尤为明显。拓展性分析发现，2015年《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的修订能够强化监管处罚的震慑力，更好地抑制银行系统性风险溢出。基于上述研究结论，建议监管部门维持监管处罚的常态化实施，发挥监管的纠偏和引导效应，更好地防范与化解金融系统性风险。
关键词：
监管处罚 审慎监管 系统性风险 银行杠杆
[期刊] 南方金融
[作者]
经过近3个月紧张而有序的筹备,中国银行业监督管理委员会广东监管局(简称广东银监局)于2003年10月15日正式挂牌,办公地点在广州市沿江中路193号。广东银监局作为中国
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
黎四奇
中国银监会的成立是我国金融监管机制步向专业化与法治化的一个重要举措。然而,从目前央行与银监会的实际职能来考察,这种分设的模式并没有使中国的银行业监管走向专业性、高效率性与更有效性,也没有真正解决央行原有的双重角色冲突问题,只是使原有的内部冲突外部化;同时,由于银监会的弱势,中国银行业监管的有效性正潜伏着可能失灵的危机。
关键词：
分立模式 央行 中国银监会 对策
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
严佳佳 黄艳 何乐融
加强基于系统性风险的宏观审慎监管已经成为后危机时代各国金融体制改革的主旋律。为了研究我国宏观审慎监管政策转变的效果,使用2008年至2017年之间的经济数据,构建了我国银行业监管指标体系并且利用主成分分析法计算出监管综合得分走势,利用Co Va R模型测度了银行业系统性的变动趋势,运用格兰杰因果关系检验结果表明两者存在因果关系,即宏观审慎监管能够降低金融系统性风险。基于此,从监管当局和银行两个层面为进一步控制系统性风险提出相关政策建议。
关键词：
宏观审慎监管 系统性风险 银行业
[期刊] 中国金融
[作者]
陈翎
记者:感谢您接受《中国金融》杂志的采访。银监会自成立以来,商业银行创新工作面貌发生巨大变化,从产品到服务、从管理到技术等各方面都有质的提升,请您谈谈这方面的情况。王华庆:新世纪以来,我国银行业金融创新步伐确实在不断加快,这不仅体现在具体投放市场的产品和服务的品种上,
[期刊] 中国金融
[作者]
魏革军
魏革军:《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出经济体制改革是全面深化改革的重点,并提出了全面深化改革的总体方案,请您谈谈在这一框架下对金融改革的建议。阎庆民:十八届三中全会通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),指出经济体制改革是全面深化改革的重点,核心问题是处理好政府和市场的关
[期刊] 云南财经大学学报
[作者]
马晓敏
作为监管干预和一项纠正机制,行政处罚对防范系统性金融风险以及增强金融稳定具有重要意义。以2010—2018年中国A股上市商业银行为样本,基于监管执法行动的有效性对行政处罚与商业银行业绩的关系进行实证检验,研究发现,行政处罚与商业银行盈利水平正相关;相对于未受到行政处罚的商业银行,行政处罚带来的长期股票回报更大。拓展了行政处罚的经济后果研究;并就完善金融监管和防止银行不当行为提出建议。
关键词：
行政处罚 金融监管 银行业绩 不当行为
[期刊] 银行家
[作者]
朱祥宇
银行业法治监管是全面依法治国的重要组成部分，是维护金融稳定的底层逻辑。行政处罚作为效果最直接、受关注度最高的法治监管手段之一，具有显著的经济效应和社会效应。本文通过对银保监会机构改革以来处罚数据进行归纳分析，并对比美国银行业处罚实施经验，为进一步做好新时期银行业行政处罚工作提出改进思路。
关键词：
改进策略 银行业
[期刊] 中国金融
[作者]
孙芙蓉
记者:国际金融危机以来,金融创新一直为各界广泛关注,首先请您谈谈如何处理好监管与创新的关系?阎庆民:金融创新是银行业生存和发展的重要推动力,同时金融创新也是一柄"双刃剑"。因此,我国金融创新必须处理好以下三对关系:
[期刊] 会计之友
[作者]
王芸 刘可欣
监管机构对上市公司违规行为始终秉持“零容忍”，其公布的行政处罚公告能否向市场传递震慑作用备受关注。以2012—2021年我国A股上市公司为研究样本，实证考察监管机构行政处罚对审计师行为的影响及其作用机制。研究发现：上市公司受到监管机构行政处罚后，审计师会提高审计收费、改善审计质量，更易发生审计变更；有效的内部控制与良好的外部监督能缓解监管机构行政处罚对审计师行为的影响。进一步分析发现，上市公司被监管机构行政处罚通过增加经营风险进而影响审计师行为，企业受行政处罚原因越严重对审计师行为的影响越显著。文章拓展了监管机构行政处罚经济后果的研究，为政府继续实施强监管提供了直接经验证据。
关键词：
行政处罚 审计费用 审计质量 审计变更
[期刊] 会计研究
[作者]
朱锦余 高善生
舞弊性财务报告是全世界经济社会和会计职业界关注的重大问题。我国目前也面临其挑战。本文以中国证券监督委员会2002—2006年处罚公告中涉及的上市公司舞弊性财务报告为依据,对我国上市公司舞弊性财务报告的主要类型、手段等进行了统计分析。分析发现,舞弊公司表外舞弊严重,所占比重大;同时存在多种舞弊类型,典型的是虚假利润表和虚假披露;虚构销售业务、虚增资产、隐瞒对外担保分别成为虚假利润表、虚假资产负债表和虚假披露的最主要舞弊手段;舞弊公司同时采用多种舞弊方法,且舞弊行为持续年限在两年以上,最长的达9年。本文最后提出了相应的防范与监管建议。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
刘志洋 马亚娜
在使用条件在险价值(ΔCoVaR)计算中国上市商业银行系统性风险贡献度基础上,运用格兰杰因果检验和PageRank算法测度每家商业银行的传染风险权重,并研究资本监管与流动性监管对传染风险权重的影响。结果表明:第一,资本充足率、杠杆率和流动性覆盖率有助于降低商业银行的传染风险;第二,资本充足率与流动性覆盖率、杠杆率与流动性覆盖率在同一监管框架下发挥了降低传染风险的作用;第三,资本充足率与流动性覆盖率、杠杆率与流动性覆盖率的运用表现出较差的协同效应。中国金融监管当局需要开发偿付能力监管与流动性监管的协同机制。
[期刊] 财经研究
[作者]
赵静 高雅琴
基于近年来我国加强金融行政处罚的背景,文章运用我国160家银行2008-2020年的面板数据,对比了行政处罚对银行个体风险和系统性风险的差异化影响,并深入探讨不同类型和不同受罚对象行政处罚的异质性作用,进一步探究了相应的作用机制。结果表明：第一,行政处罚总次数、对银行机构和责任人的行政处罚均有助于降低银行个体风险和系统性风险；对责任人的行政处罚对银行个体风险和系统性风险的降低作用大于对银行机构的处罚。第二,警告和罚没均可以降低银行个体风险和系统性风险；禁止从业和取消任职有利于降低银行个体风险,但对银行系统性风险的影响不显著；罚没规模有助于降低系统性风险,但对银行个体风险的影响不显著。第三,行政处罚总次数对资本水平低的银行的风险降低作用更大。第四,理财产品在行政处罚与银行风险关系中发挥部分中介效应。文章对于我国完善金融行政处罚和防范金融风险具有重要的现实意义。
[期刊] 经济研究
[作者]
明雷 黄远标 杨胜刚
监管处罚作为审慎监管的重要组成部分，对防范化解银行个体风险和系统性风险均具有重要作用。本文基于2007—2020年中国银行业微观数据，考察了银行业监管处罚对银行个体风险的影响。研究发现：监管处罚显著抑制了违规银行风险，有利于维护银行系统稳定。特别是在2015年《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》修订后，对银行风险防范起到重要作用。在此基础上，本文从时间和空间两个维度分析了监管处罚有效性，发现监管处罚的风险抑制作用不仅具有长期效应，还能起到“杀鸡儆猴”的警示效应。进一步研究表明，银行的规模和国有属性会弱化监管处罚的风险抑制作用，而在存款保险制度实施之后这种弱化作用有所减小。此外，搭配经济类处罚或纳入机构为主体的处罚措施实际效果会更好。但监管处罚也存在对高风险银行处罚不足，而对低风险银行处罚过度的问题。本文丰富了监管处罚有效性的内涵，为建立防范化解银行风险的长效机制提供了理论支持。
关键词：
监管处罚 银行风险 审慎监管 异质性
[期刊] 管理世界
[作者]
王丝雨
本文基于我国１６家上市银行２０１０～２０１５年数据，运用非对称ＣｏＶａＲ模型测算银行业系统性风险，进而比较不同资本工具对系统性风险的影响。实证结果表明，发行二级资本债券有助于降低系统性风险，而增发普通股则会使系统性风险上升。
关键词：
银行资本工具 系统性风险 CoVaR
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