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[期刊] 金融研究
[作者]
王晓春
随着国内外金融案件的频频发生,操作风险防范问题正日益成为商业银行风险管理的焦点领域。从当前我国银行业已经暴露出来的操作风险案件情况看,最显著的特点就是基层机构发案集中、内部人涉案问题突出。本文结合对79家基层银行业机构的近1500 名员工进行了现场问卷调查,我们的主要研究结论是:当前和今后一段时期,我国银行业操作风险案件防范的形势与任务仍将十分严峻和艰巨,违规操作是案件风险最主要的直接诱因,有效防范和控制操作风险,必须在深入分析和把握其制度根源的基础上,切实解决好制度性的激励缺失及由此引发的内部人道德风险问题。
关键词：
操作风险 激励约束 内部人行为 道德风险
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
董彦文
新巴塞尔资本协议进一步强调了操作性风险的重要性。相对于信用风险和市场风险,商业银行操作性风险计量是一个较为崭新的课题。鉴于此,本文围绕操作风险计量这一主题,分析、比较了各种计量方法,并深入探讨了它们在我国的适用性,以期为我国银行在防范操作风险时提供有益的借鉴。
关键词：
操作风险 计量方法 适用性
[期刊] 金融论坛
[作者]
杨益琳
本文通过对新巴塞尔协议与操作风险定义的解读,剖析了引致操作风险的因素,提出了对人的管理是操作风险管理的关键因素,科学的人力产权激励制度是商业银行操作风险管理的基础。笔者在对操作风险管理与人力产权激励制度的内在关系进行理论分析,并结合国内商业银行操作风险管理实践的基础上,从建立责权利界定明确的人力资源制度安排、合理规划银行员工的个人职业生涯以及塑造商业银行企业文化等方面提出建设科学的人力产权激励制度从而加强商业银行的操作风险管理。
关键词：
商业银行 操作风险 人力产权激励制度
[期刊] 上海金融
[作者]
李薇
本文从新巴塞尔协议关于银行操作风险的定义入手,解读操作风险形成机制中"人"的因素的关键作用,并在此基础上从人力资本产权激励的角度提出了防范商业银行操作风险的可行性措施:明确人力资本产权界定、推广人力产权的长期激励机制、重视银行风险文化建设。
关键词：
操作风险 人力资本产权 激励机制
[期刊] 财贸经济
[作者]
尹毅飞
我国商业银行目前对操作风险尚处于学习认识阶段,管理水平较低。重大丑闻和各类违规事件较多、员工素质不适应业务转型需要、产品创新风险较大、信用欺诈形势严峻是我国商业银行操作风险的基本特征。要通过完善治理机制,构筑新的“三道防线”对操作风险实施概率化控制。
关键词：
商业银行 操作风险 管理
[期刊] 改革
[作者]
薄纯林 王宗军
以《新巴塞尔资本协议》为研究框架,收集整理了见诸于媒体报道和商业银行内部信息的136个操作风险损失事件,建立了操作风险损失数据样本,从总体分布、损失类型和地区分布等方面进行定量分析,认为内部欺诈和外部欺诈是引起损失事件的主要类型,地区差异引致的操作风险损失事件也比较显著,建议商业银行根据损失事件的分布特征制定相应的监控措施。
关键词：
商业银行 操作风险 损失分布
[期刊] 投资研究
[作者]
谢晓雪
2008年初,以先进的衍生品交易管理著称的法国兴业银行因交易员的欺诈行为,蒙受了49亿欧元的巨大损失。这一惊天大案引发了业界对商业银行操作风险管理的审视与思考。目前,我国银行业尚未形成对操作风险全面、系统的认识,管理方面也主要依靠各业务条线的现场检查及审计部门的审计监督。如何开发科学、有效的操作风险管理方法成为我国理论界和实务界日益关注的问题。操作
[期刊] 国际金融研究
[作者]
李志辉 范洪波
新巴塞尔资本协议将操作风险纳入风险管理框架,操作风险正日益成为全球银行业风险管理中的一个研究焦点。操作风险的度量与管理由于损失数据的缺乏进展缓慢。本文介绍了国内外商业银行操作损失数据的搜集和主要的操作损失数据库,并分析了商业银行内、外操作损失数据,以期为中国银行业尽快提高操作风险的管理水平提供参考。
[期刊] 统计与决策
[作者]
顾正娣
文章构建贝叶斯Weibull-POT模型对我国商业银行操作风险进行测度,并将商业银行操作风险损失分为外部损失和内部损失两种,贝叶斯分析结果显示:内部损失大于外部损失,且相对于VAR测度方法,期望亏损测度风险更为客观。
[期刊] 统计与决策
[作者]
顾正娣
文章构建贝叶斯Weibull-POT模型对我国商业银行操作风险进行测度,并将商业银行操作风险损失分为外部损失和内部损失两种,贝叶斯分析结果显示:内部损失大于外部损失,且相对于VAR测度方法,期望亏损测度风险更为客观。
[期刊] 中国金融
[作者]
张吉光
近几年来,在中国银监会的要求和指导下,国内各家商业银行先后展开了多轮案件专项治理和“拉网式”大检查,国内商业银行案件高发、多发势头得到遏制,但同类型案件还是屡有发生,这表明商业银行在一定程度上陷入了操作风险的管理困境。如何走出困境,需要从风险文化、改革导向、体制机制、管理方式等角度对操作风险管理进行深入思考。
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