- 年份
- 2024(3207)
- 2023(4601)
- 2022(3703)
- 2021(3391)
- 2020(2778)
- 2019(6494)
- 2018(6270)
- 2017(11494)
- 2016(6174)
- 2015(7178)
- 2014(7415)
- 2013(7040)
- 2012(6542)
- 2011(5947)
- 2010(6216)
- 2009(5858)
- 2008(6168)
- 2007(5952)
- 2006(5702)
- 2005(5202)
- 学科
- 济(22096)
- 经济(22066)
- 银(16289)
- 银行(16144)
- 管理(15585)
- 行(14931)
- 制(14480)
- 业(12621)
- 企(10797)
- 企业(10797)
- 度(9889)
- 制度(9887)
- 业务(9666)
- 中国(9205)
- 融(8714)
- 金融(8714)
- 银行制(8393)
- 地方(7282)
- 农(6922)
- 方法(6829)
- 业经(6734)
- 财(5494)
- 数学(5470)
- 体(5454)
- 数学方法(5337)
- 理论(4886)
- 体制(4758)
- 教育(4586)
- 农业(4461)
- 和(3925)
- 机构
- 大学(80575)
- 学院(80311)
- 中国(30804)
- 济(29799)
- 经济(28779)
- 管理(28242)
- 研究(28011)
- 理学(21687)
- 理学院(21431)
- 管理学(20988)
- 管理学院(20820)
- 银(20431)
- 银行(19600)
- 京(18748)
- 财(18489)
- 行(18262)
- 江(16489)
- 中心(15619)
- 科学(15566)
- 农(14180)
- 州(13871)
- 所(13583)
- 财经(12810)
- 北京(12361)
- 省(12096)
- 研究所(11714)
- 经(11480)
- 范(11434)
- 师范(11310)
- 人民(11288)
- 基金
- 项目(45442)
- 研究(36366)
- 科学(34639)
- 基金(30311)
- 家(25591)
- 国家(25298)
- 科学基金(21604)
- 社会(21418)
- 社会科(20150)
- 社会科学(20144)
- 省(18791)
- 教育(17725)
- 编号(15834)
- 划(15400)
- 基金项目(15236)
- 成果(14401)
- 资助(12867)
- 自然(12831)
- 自然科(12497)
- 自然科学(12495)
- 课题(12309)
- 自然科学基金(12249)
- 年(10724)
- 重点(10525)
- 发(9957)
- 项目编号(9680)
- 部(9640)
- 性(9415)
- 创(9310)
- 规划(9034)
共检索到157288条记录
发布时间倒序
- 发布时间倒序
- 相关度优先
文献计量分析
- 结果分析(前20)
- 结果分析(前50)
- 结果分析(前100)
- 结果分析(前200)
- 结果分析(前500)
[期刊] 南方金融
[作者]
王颖 蒋丽静
合规经营贯穿于商业银行业务经营的全过程。深化合规建设不仅是商业银行适应金融监管新形势的需要,更是商业银行提高核心竞争力、实现科学可持续发展的内在要求。本文介绍了当前国内商业银行合规建设现状,并在此基础上就商业银行如何进一步巩固、深化合规建设成果进行了探讨。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 银行家
[作者]
杨贵院
自原银监会(现银保监会)2006年10月颁布实施《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《合规指引》)以来,原保监会、证券业协会相继颁布实施了保险业、证券业合规管理指引。尤其是国务院国资委于2018年颁布实施了《中央企业合规管理指引》,银保监会于2019年1月颁布实施了《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》(以下简称《指导意见》),标志着企业合规管理进入到一个全新的发展阶段。值此纪念国家法治建设四十周年之际,特从商业银行的视角,对
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄丹 秦川
合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。
关键词：
商业银行 合规 风险管理
[期刊] 中国金融
[作者]
黄文炳
合规风险管理就是要确保银行的全部活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。合规风险管理机制是银行有效识别合规风险,主动避免违规事件发生,主动采取各项纠正措施和适当
[期刊] 武汉金融
[作者]
蔡珞珈 曹昫
世界经济前景扑朔迷离,国内银行业竞争态势不断加剧。为应对日益复杂的经济金融局面,必须加强我国商业银行合规管理。当前我国商业银行合规管理尚未建立成熟有效的合规文化、合规管理部门独立性不足、缺乏系统化的合规绩效考核体系和合规管理流程有待进一步规范优化,亟待在全行范围内推进合规文化建设、进一步完善合规组织架构、进一步强化合规绩效考核,建立规范的合规管理流程。
关键词：
新形势 商业银行 合规管理
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈琦
随着我国银行业市场化进程的加快,国内商业银行纷纷股改上市,银行业竞争日益激烈。加强合规文化建设是提高商业银行核心竞争力的关键手段。本文首先对合规文化的概念和内涵进行了界定,其次对商业银行加强合规文化建设的必要性进行了分析,再次分析了现阶段商业银行合规文化建设中存在的不足,最后从"人"和"规"的两个角度出发探讨了加强商业银行合规文化建设的有效途径。
关键词：
商业银行 合规文化 核心竞争力
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行江苏省分行课题组 万辉 周良坤 徐越
随着我国加入WTO过渡期的完成,中国银行业将完全实现对外开放。合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国国有控股商业银行面临的重要风险。有效控制合规风险的长期措施应该是进行商业银行合规文化的建设。本文从建设国有控股商业银行合规文化的现实要求出发,结合国有控股商业银行经营实践,通过对合规文化的内涵与特点及国有控股商业银行合规文化现状的分析,提出了对国有控股商业银行合规文化建设的设想,主要包括:健全合规制度及组织体系、强调“有效互动”的合规文化、建立有效的绩效考核机制、流程再造应突出合规文化等。
[期刊] 中国金融
[作者]
尹利
商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规风险管理指引》第九条提出,合规政策至少应包括保证合
[期刊] 浙江金融
[作者]
潘德娴
建设合规管理对于中资银行还是一个创新领域,需要借鉴巴塞尔银行监管委员会《合规与银行合规职能》,以及国际先进银行合规建设实践,循序渐进地推进合规风险管理工作。随着中资银行各项改革的持续推进,银行治理结构不断完善,组织架构和业务流程再造逐步深入,也为合规风险管理机制的构建创造了有利条件。我国商业银行应该以此为契机,自上而下地抓合规风险管理。
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合规文化建设的目标,关键是要正确处理业务发展与合规操作的关系、客户满意度与合规操作之间的关系、不同业务部门规章制度之间相冲突的关系、高管人员要求和规章制度之间的关系、检查考核与降低操作风险之间的关系、文化建设的长期性要求和短期性需求之间的关系。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈勇 张传林
合规文化建设是商业银行面临的共同课题。本文以实证研究的方式,从商业银行发生的一些违规、违纪、违法案件分析入手,阐述合规文化建设对商业银行生存与发展的重大意义,从而提炼出商业银行合规文化的内涵和体系,并对商业银行如何推进合规文化建设提出意见和建议。
关键词：
合规文化建设 商业银行 金融监管
[期刊] 南方金融
[作者]
项繁繁
合规风险与操作风险之间存在着相关性,分析两类风险的相互关系有助于制定协同、一致的解决方案。产生合规风险和操作风险的主体是银行员工,而银行文化对员工具有内在的约束、激励和导向作用,因此,从文化视角出发,研究合规文化对风险管理的作用机制具有重要的理论意义和现实意义。"主动合规"是商业银行合规文化建设的方向。"规"是一种行为规范,"合"是一种思维方式,"主动"是一种价值观念。在这一价值观念指引下,银行员工会深刻领悟合规价值,并将长期习惯性的合规操作转化为自身的责任,使合规操作融入银行经营管理之中。商业银行实现合
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 金融论坛
[作者]
中国工商银行内控合规部课题组 惠平 王增科 董丽 陆宇 刘迪
本文提出了＂合规指数＂的概念，阐述了合规指数的构建方法、编制要素、原理及计算方法，并选取试点分行验证实际应用效果，根据分析结果做出预测判断。研究结果表明，通过运用统计指数理论的基本原理，将不同风险折算成统一的、动态的、可比较、易发布的合规指数，可以客观反映商业银行内部经营管理中合规风险的现状及其变化趋势，从而实现对合规风险的量化、分析、比较和预测的目的。
[期刊] 征信
[作者]
宋光明
内部控制与合规管理是商业银行有效防范经营管理风险,保障银行体系良好运行的制度安排和可持续发展的根本保障。伴随着商业银行的逐步发展,优化内部控制机制和实施合规管理显得极为关键。如今国内外金融监管环境逐渐规范化,我们必须建立健全内控合规管理相关制度,有效判断和管理合规风险的产生,才能不断强化风险管理体系的建设,保证依法并符合规定的经营。
关键词：
商业银行 内部控制 合规管理
文献操作()
导出元数据
文献计量分析
导出文件格式：WXtxt
删除
