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[期刊] 世界经济研究
[作者]
郑艳辉
海外期货市场主管机构的设置与政府监管功能评析上海市嘉定区人民政府法制办郑艳辉为了有效地加强对期货市场的监管，维护期货市场的公平性和投资者的利益，国外及香港的立法都规定了期货市场的主管机关。但不同的国家和地区，其管理机构的设置有所不同，其中主要有以下几...
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
王凌 安瑛晖
期货市场是现代经济社会重要的组成部分,其市场自律、政府监管和法律规制之间存在密切关系。借鉴监管与规制的相关理论方法,可以建立一个市场自律、政府监管与法律规制之间关系的分析框架,以便进行更深入地分析和研究。期货市场的发展依赖于国家和政府基础以及法律规制;同时,参与市场的利益、主体为保护自身利益建立行业自律。由于行业自律的特殊利益主体保护、法律规制的时滞性以及法律不完备性普遍存在,政府作为监管者必须实时监控、适时阻止影响公共秩序的利益行为,以确保社会稳定发展。
关键词：
期货市场,市场自律 政府监管 法律规制
[期刊] 新金融
[作者]
孙秋鹏
由于期货市场存在垄断、外部性和信息不对称等市场缺陷,需要政府以监管的方式介入。出于监管成本和效率考虑,政府应当采取混合监管模式。在交易所具有足够激励的领域政府监管当局应当让交易所独立行使监管职能;在交易所激励不足的领域,从外部对交易所施加影响,改变交易所市场监管激励。政府监管当局一直持有主动权,在交易所没有有效地履行监管责任时,监管当局可以对交易所进行惩罚或者直接介入市场监管。
关键词：
期货监管 市场缺陷 交易所 自律监管
[期刊] 财政研究
[作者]
刘国良
政府内部对国有资产的监管职能如何划分、行使是一个比较复杂的问题，而且对于国有资产能否有效管理具有关键作用。本文着重对国外政府管理国资机构与职责分工进行研究。一、部分国家政府管理国有资产的机构设置与职能分工１．英国。政府财政与主管部门相结合。英国政府管...
[期刊] 当代经济科学
[作者]
张玉智 曹凤岐
信息博弈是参与期货市场博弈的各个主体在包括信息产生、信息传播和信息利用在内的期货信息运行体系中,围绕信息的真实性、完整性、及时性和有效性进行的博弈。在过度投机的市场环境下,由于期货市场监管层与投资主体各自的风险偏好不同,它们对市场投机氛围的把握尺度也迥异,这就在期货市场监管层与投资主体之间产生了信息博弈。对期货市场监管层与投资主体之间信息博弈的分析表明,过度投机行为屡禁不止的根本原因并非仅源于投资主体的"逐利偏好",还源于投资主体因生存考验而表现出的对监管层的"主动示好",从而赢得监管层的"良心庇护"。因此,只有协力打击过度投机行为,强化市场监管合作,才能保证期货市场持续、稳定、健康发展。
关键词：
期货市场 过度投机 信息博弈 监管
[期刊] 投资研究
[作者]
陈红
近年来中国资本市场积极备战股指期货,其中经过了经济理论研究、法律制度破冰、监管机构架设、投资者风险教育、交易系统测试等多个环节,可谓"万事俱备,只欠东风"。虽然目前股指期货推出的时间表并不确定,但作为优化中国资本市场结构的战略步骤,金融衍生品市场的建设势在必行。股指期货市场建立后,股指期货的交易量、到期日等均会对股票市场产生重要影响;而股票市场的行情波动又会对股指期货市场产生反馈效
[期刊] 武汉金融
[作者]
彭浩东 尤剑
本文分析了在我国开设股指期货的风险与监管制度现状,给出了相关的政策建议:完善三级风险监管模式、建立健全实时风险预警系统、实现股指期货市场与股票现货市场的联动监管、建立健全市场突发情况应对系统。本文认为虽然股指期货的潜在风险比股票现货市场要大,但只要管理层能够采取合适的科学的监管方式和办法,就能够最大程度地控制风险,从而发挥股指期货应有的作用。
关键词：
股指期货 风险 监管
[期刊] 金融与经济
[作者]
雍晨
高频交易是科技与金融结合的产物,是资本市场的创新选择。本文着重论述了高频交易产生的市场风险以及在我国发展和监管中面临的困境,并从主体责任、风险控制、市场监管三方面提出监管建议。通过分析高频交易的现状及对市场的负面效应,本文认为应引入个股动态涨跌幅限制机制和错误撤销机制,避免系统性新风险的发生,修改《证券法》中完善高频操纵的认定,以监管科技应对金融科技,配套建立一套审计追踪系统,完善操纵市场的因果和责任认定。
[期刊] 国际贸易问题
[作者]
牧野
期货市场是一种组织化的有序市场,其秩序主要是依靠有效监管。美国期货市场运作有序,效率较高,与其严密的科学监督和管理制度是密切相关的。美国对期货市场的监管存在三个层次,即期货交易所的微观自律管理、全国期货协会(NFA)的行业管理,以及联邦期货委员会(CFTC)的政府监管职能。这种监管体系体现了政府监管与自律管理的有效结合,而政府管理的成功基础在于有效的自律基础。
[期刊] 开发研究
[作者]
张可云 胡关子
当前＂一带一路＂已基本完成从构想到战略的转化，正处于向计划层面推进的过程中，＂一带一路＂主管机构设置是顺利推进＂一带一路＂必须解决的重大问题。本文首先对比了＂一带一路＂的两种推进方式，认为主管机构要以对外开发援助为主、规划整合为辅的方式来推进＂一带一路＂建设。然后回顾并分析中国对外开发援助机构的演变历程，总结马歇尔计划主管机构经济合作署的成败经验。最后总结出＂一带一路＂主管机构应具备统一性、开放性、专业性、法治性四项原则，并提出了具体的机构设置建议。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
孙秋鹏
市场操纵是期货市场面对的最重要市场滥用行为。我国学者普遍认为对期货交易所进行彻底的会员制改造,是有效发挥自律监管职能,遏制市场操纵的重要措施。本文从会员制交易所监管市场操纵的激励角度分析,指出会员制交易所并不具备充分的监管市场操纵行为的激励,交易所并没有内在化监管的成本和收益,放纵市场操纵行为能够给交易所会员带来收益。监管市场操纵行为的有效方式应当是,监管当局通过改变交易所的激励,使交易所内在化监管的成本和收益,而不是取代交易所来履行一线监管职能。对我国期货市场监管的启示是,彻底的会员制改造并不是形成有效监管操纵行为机制的主要措施,更不能使交易所完全成为政府监管当局的附属机构,应当让交易所履行...
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
文远 杨军
美国政府对金融期货市场的管理,经过历次联邦期货管理法案的不断修改和完善,演变成现今的比较完善的管理体制。本文主要从其管理体制和机构设置与权限划分的角度,阐述美国联邦政府是如何管理金融期货市场的,以期对建立有中国特色的期货市场管理体制和推动我国金融期货市场的理论研究有所裨益。
[期刊] 金融评论
[作者]
孙秋鹏
由于期货交易所没有内在化不完全监管的成本,使交易所监管激励不足。会员制交易所的组织结构、决策机制、会员之间的利益冲突。也会降低交易所市场监管激励。对美国期货市场政府介入之前的交易所自律监管的考察。也印证了交易所没有足够激励去选择符合全社会要求的监管水平,并且会频繁出现市场操纵等滥用行为。政府有必要以监管的方式介入期货市场,保证市场安全、稳定。政府介入期货市场的方式应主要采取借助于交易所等自律组织的混合监管模式。
关键词：
期货交易所 不完全监管 监管权分配
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王学勤 吴前煜
美国期货市场监管体系是迄今为止比较完善的期货市场监管体系,成为许多国家期货监管机构的参考模本。本研究以美国期货监管为案例,分析美国期货立法和监管的发展模式和步骤,把美国期货市场监管模式分为"四步走",进而把美国期货市场160年的监管史划分为"三时期",重点研究了1921年联邦立法前后的自律监管和法定监管特点,以及自律和法律下的市场发展状况。我国期货市场立法和监管实践可以借鉴美国期货市场的相关发展经验。
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