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[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈晓梅
《反洗钱法》已于2007年1月1日起正式实施,反观证券业,其反洗钱的监管和资金交易监测工作目前仍游离于央行反洗钱监管之外,成为央行反洗钱监管的空白点。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘旭鹏
一、当前证券业洗钱的主要手法(一)散入整出洗钱者用自己的身份证件在多家商业银行开设银行账户,将不合法的资金分散存入多家商业银行,再将分散资金逐步转入第三方存管银行账户及证券公司资金账户上,经过一段时间的证券交易,将账户上的
[期刊] 浙江金融
[作者]
周丽 吴金龙 戴新勇 余利雄
随着我国资本市场的蓬勃发展,证券行业独特的资金交易平台和便利的交易渠道越来越受到非法资金的青睐,被利用洗钱的风险也在逐渐增大。同时,由于我国缺乏成熟的证券业反洗钱工作经验,因此面临的挑
[期刊] 浙江金融
[作者]
李虹
证券业反洗钱是国家反洗钱整体战略体系的重要一环。由于我国证券业发展的历史特殊性和反洗钱规制的长期真空,证券领域积聚了相当的洗钱风险。为了解掌握当前证券业反洗钱工作实际,我们在浙江省内选择了2家法人类证券公司、12家证券营业部进行实地调查;发放和回收有效问卷209份,问卷对象包括各证券公司经纪业务、客户资金存管、投资管理、稽核风控、法律合规、信息技术及营业部门负责人和相关人员。
[期刊] 金融与经济
[作者]
王艳
证券登记结算机构是我国证券市场的重要基础设施,充分利用其职能优势开展反洗钱工作可以极大地提高反洗钱的针对性和有效性。本文对证券登记结算机构在反洗钱工作中的作用进行了系统研究,并提出了相应的政策建议。
关键词：
证券 登记结算 反洗钱
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
崔大淼
洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点。我国证券市场股票开户非实名制为洗钱活动留下了方便之门,洗钱手法五花八门。反洗钱任重道远,但只要加强法制建设,对症下药、有的放矢,一定能开创反洗钱工作的新局面。
关键词：
反洗钱 实名制 难度 措施
[期刊] 上海金融
[作者]
周婧
证券业金融机构被纳入反洗钱监管体系后,如何根据其行业结构和资金交易特点有效地实施反洗钱监管成为当前我国反洗钱工作的一项重要任务。本文在分析我国证券行业架构和交易特点的基础上,对现行证券业反洗钱制度展开剖析,揭示出其中的制度缺陷,并根据国际反洗钱监管经验和我国反洗钱监管实践,提出证券业反洗钱监管制度的政策建议。
关键词：
反洗钱 证券业 制度 缺陷
[期刊] 金融与经济
[作者]
宋名穗 欧阳坚 胡滨
随着证券期货业务领域的不断开拓和深入,非面对面业务已成为其结算的重要组成部分,但是,该业务在给客户提供快捷、便利、高效的金融服务的同时,也成为不法分子利用的工具,给反洗钱工作带来了新的挑战。本文对当前证券期货业领域开展反洗钱非面对面业务的现状、问题进行了探讨与分析,并提出了相关对策和建议,以防范洗钱风险的发生。
关键词：
证券期货业 反洗钱 非面对面业务
[期刊] 南方金融
[作者]
查宏
本文首先介绍了美国证券、期货业的反洗钱监管体系,然后概述《2001年爱国者法》颁布和实施前后美国证券、期货业的反洗钱监管措施,最后提出借鉴美国证券、期货业反洗钱的经验,推动我国建立证券、期货业反洗钱监管体系,制定可行的证券、期货业反洗钱规则。
关键词：
美国 证券 期货 反洗钱
[期刊] 武汉金融
[作者]
黎丽
近年来,洗钱犯罪活动对国家经济秩序特别是金融秩序造成了较大危害,反洗钱已成为打击严重经济犯罪、整顿经济金融秩序的一个重要内容。本文对我国当前金融机构在反洗钱工作中存在的问题进行剖析并提出相关对策。
关键词：
金融机构 反洗钱 对策
[期刊] 银行家
[作者]
刘闽浙
反洗钱调查是中国人民银行及其省一级分支机构的法定职责。中国人民银行及其省一级分支机构通过反洗钱调查,在预防和打击洗钱犯罪、维护金融秩序和国家安全方面发挥了重要作用。当前,我国洗钱犯罪形势严峻,犯罪分子洗钱手法越来越具有专业性、隐蔽性和复杂性。在新
[期刊] 保险研究
[作者]
江先学 董炎
金融机构作为洗钱活动的主要渠道,长期面临着由此产生的信誉、法律风险。打击洗钱犯罪,维护健康、和谐的社会经济环境和平稳、合规的金融秩序已成为金融业发展的内生要求。同时,《反洗钱法》的颁布实施,也对金融机构和金融监管机构的反洗钱工作做出了严格规定。保险业作为金融的重要组成部分,应加强反洗钱研究,以指导实践,使从业人员能够切实承担起法律赋予的责任。
关键词：
保险业 反洗钱 资金流动
[期刊] 中国金融
[作者]
李艳华 陈恒有
证券业作为金融业中是最具开拓和创新的行业,由于流动性强和交易复杂,往往容易受到洗钱者的关注,成为打击洗钱犯罪的重点领域。证券业客户交易结算资金三方存管制度实施后,证券业金融机构交易结算方式和业务资金流程以及洗钱方式均发生了实质性变化,重新梳理证券业洗钱方式,探讨证券业可疑交易现行标准,对于厘清证券业合理怀疑与重点监测的可疑交易,指导证券业金融机构根据行业特点和机构实际自主建立可疑交易监测指标,形成以合理怀疑为基础的
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘玉栋
《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》颁布实施以后,从法律层面上确立了人民银行在反洗钱工作中的主导地位,金融机构的反洗钱工作开始进入新的阶段。与商业银行的反洗钱工作相比,
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李强
英国和美国在证券期货行业反洗钱具体制度规定方面存在着担保、政治敏感人物、信赖其他金融机构的规定、共用账户、可疑交易报告、档案保存、保密与豁免、洗钱法的司法实践等等区别。我国应该借鉴其经验和教训,在证券、期货相关的反洗钱法律法规和指引中补充和完善共用账户、信赖其他金融机构、尽职调查措施无法完成的处理、可疑交易与大额交易报告、政治敏感人物及泄密罪的豁免等规定。
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