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[期刊] 西南金融
[作者]
黄元芬 陈立新
我国证券业经过十余年的发展取得了很大的成绩,但同时也暴露出了诸多问题,从“国债期货”事件到大连证券的关闭,券商的风险逐渐凸显。认真分析证券公司的风险,从其本身抗风险的要素和效力研究易发风险的环节,是加强券商的风险管理技术和能力的核心原则,同时设计和实施相应...
[期刊] 财会通讯(理财版)
[作者]
张蓓
2004年,南方证券、德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、云南证券、闽发证券、辽宁证券8家证券公司被行政接管或被其他券商托管,堪称券商的"托管年"。仔细剖析不难发现,这些券
[期刊] 西南金融
[作者]
林楠 蒋淑怡
近年来,中国证券公司的经营绩效不断下降,利润梯级下滑,内部控制问题突出展现,整体实质竞争力严重不足。本文认为,中国证券公司制度体系的人治缺陷是造成以上问题的根本原因之一。现阶段研究中国证券公司制度体系的人治缺陷及其再造和完善是提升中国证券经营行业竞争力的关键环节,也是促进中国证券市场健康稳定发展的必需路径。
[期刊] 企业经济
[作者]
饶杰
证券公司的风险管理和控制一直是政府监管部门和证券公司关注的重点。我国证券公司风险主要有四种类型。针对目前我国证券公司风险管理现状,应积极做好以下几个方面的工作:一、建立有效的风险管理制度;二、建立合理组织,构筑多层风险控制防线;三、借鉴国际风险指标量化方法,全程监控全面风险管理过程;四、大力运用信息技术,提高风险管理技术水平。
关键词：
证券公司 风险管理 控制体系
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
姚小义 滕宏伟 陈超
资产管理业务是证券公司的核心业务,也是未来潜在的利润增长点。该业务的拓展对于证券公司的意义非常重大。目前我国证券公司的业务尚处于粗放经营阶段,资产委托方式极不合理,业务规模盲目扩大。在市场风险日益积聚,制度环境不断变迁的情况下,如果证券公司不能合理的控制规模,势必形成巨额亏损。本文采用VaR方法来度量股票市场风险,并建立相应的风险控制模型来确定证券公司资产管理的适度规模,从而对规模风险进行有效控制。
关键词：
资产管理业务 规模风险 方法 风险控制
[期刊] 南方金融
[作者]
朱渝梅
面对入世后国外证券公司的挑战,国内证券公司为增强市场竞争力,必须提高风险管理水平。本文主要从证券公司内部业务构成着手,分析新形势下国内证券公司的风险类型,并在对中外证券公司进行比较分析的基础上,提出了风险应对措施。
关键词：
证券公司 风险分析 风险控制 管理措施
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张宝双
建立面向证券公司的多元化融资结构是我国资本市场发展的一个必然趋势,但在这一过程中,健全证券公司的产权结构从而保证科学的融资管理是首先要认真对待的问题。本文认为,应该从资金成本和风险的角度综合安排融资结构和数量,真正实现证券公司的财务管理目标。
关键词：
证券公司 融资结构 风险控制
[期刊] 中国金融
[作者]
张成军 谢海玉
融资融券业务开展后,将成为证券公司的一项主要业务。加强证券公司融资融券业务的风险控制,对于证券市场乃至整个金融系统的安全与健康发展都是至关重要的
[期刊] 企业经济
[作者]
于丽
随着2010年4月我国推出融资融券和股指期货业务,中国资本市场的发展又进入了一个新的时期。在看到融资融券给券商带来收益的同时,我们也应该看到其中的风险,尤其是融券业务会使券商面临融出证券价格单边下跌而遭受损失的风险。本文利用双变量自回归模型(B-VAR),采用2006年10月30日我国开始股指期货仿真交易以来的数据,结合同时期上证50的数据,分析券商在牛市和熊市以及全样本数据期间利用股指期货规避融券风险的策略。
关键词：
融券业务 风险规避 股指期货
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈共炎
证券公司内部控制核心是会计控制,重要目标是风险控制。会计作为风险控制的基础和手段,对证券公司风险控制具有非常重要的意义。本文分析了我国证券公司会计制度演进的状况,探讨了国内券商与海外投资银行的主要差别及如何进一步发挥会计的作用。
关键词：
证券公司 会计制度 风险控制
[期刊] 浙江金融
[作者]
陈昊
２０１６年６月１６日，证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要，完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，提升风险控制指标的持续有效性，推动证券公司稳定健康发展。本文就本次修订内容进行专题研究，对修订可能造成的影响进行探讨，并提出证券公司风险控制应对策略。
关键词：
证券公司 风险管理 指标体系 修订
[期刊] 财会通讯
[作者]
魏晶晶
随着金融市场的发展与完善,我国证券公司正在迅速崛起,不过受政策及自身经营状况的限制,证券公司也面临不少管理方面的问题,直接导致其经营的高风险性。如何根据市场环境的变化提升财务风险控制水平,是当前证劵公司必须尽快解决的问题。本文以LJ证券公司作为研究对象,对提升证劵公司财务风险控制水平进行探讨,以期对同类金融投资公司的发展提供借鉴。
关键词：
证券公司 财务指标 风险控制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈共炎
我国证券公司在发展中内部控制机制建设缺乏动力。经营管理重点和注意力过分集中于如何开拓市场,扩大业务,内部控制意识薄弱。在证券市场不规范、投机性强、证券业法律及法规建设滞后的环境下,证券公司在利益驱动下不惜进行违规操作、违法操纵,根本无视巨大的政策风险和市场风险。本文分析了我国券商存在的内部控制问题,并提出了相关的建议。
关键词：
证券公司 内部控制 公司治理
[期刊] 浙江金融
[作者]
李苏
2004年被业界人士称为证券公司的破产年,证券之殇痛前所未有;2005年证券公司依然没有起色,一波惊起一波。从2004年1月2日南方证券被行政接管以来,有二十多家证券公司如德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券、闽发证券、辽宁证券、大鹏证券、亚洲证券、北方证券、武汉证券、广东证券、昆仑证券、五洲证券、民安证券、甘肃证券、西北证券等相继被查封或托管。这些券商被查封、托管的直接原因虽然各有不同,但根本的原因还是自身的违法违规经营。违法违规行为不可掩饰的反映出这些证券公司的内部控制机制存在着严重的问题。
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