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[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
席鹏
在新形势下,反洗钱监管工作日趋成熟,监管面逐渐扩展,原有的我国的反洗钱主动监管模式已不能全面满足预防洗钱活动、规范金融机构反洗钱工作、维护金融秩序的要求。文章从金融机构合规管理与以"风险为本"的反洗钱监管联系入手,从评估金融机构洗钱风险、量化风险、正确划分风险等级、有针对性采取措施等方面,探析了如何做好以"风险为本"的反洗钱监管工作。
关键词：
反洗钱 合规管理 风险为本
[期刊] 武汉金融
[作者]
中国人民银行随州市中心支行课题组 敖卫红 武西峰
随着金融机构业务的快速发展,因地域、行业及业务特点的不同而导致金融机构抵御洗钱风险的非均衡性越来越明显。本文首先对目前金融机构抵御洗钱风险的非均衡性及原因进行分析,在此背景下提出差别化监管的必要性,其次阐述采取差别化监管方式的优势所在,最后介绍差别化监管的具体流程及方式,提出不同风险等级采取不同监管措施的观念,与人民银行总行反洗钱局提出的反洗钱监管观念从"合规为本"向"风险为本"转变的总体思路不谋而合。
[期刊] 上海金融
[作者]
严立新 汤俊
本文结合《2008-2012中国反洗钱战略》,就如何在第三方网络支付行业贯彻风险为本方法,提升反洗钱监管的针对性、有效性和均衡性进行探讨,指出第三方支付行业的反洗钱监管面临从合规为本向风险为本原则的转变。
关键词：
第三方支付 反洗钱监管 风险为本
[期刊] 武汉金融
[作者]
黄静云
本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。
关键词：
反洗钱 风险监管 机制建设
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行郑州中心支行课题组 庞贞燕 石彦杰
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向,也是中国反洗钱监管的发展方向。本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性出发,结合工作实际,探讨风险为本反洗钱监管面临的现实问题,提出对策建议,为反洗钱工作提供参考。
关键词：
反洗钱监管 风险为本 风险控制措施
[期刊] 中国金融
[作者]
张文武
风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环，监管部门通过实施风险为本监管，督促被监管机构有效履行反洗钱义务，发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前，我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段，准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战，借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系，对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化，提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
潘金生
20世纪 70年代以来 ,随着经济金融全球化的深入发展 ,洗钱犯罪日益猖獗 ,跨国洗钱活动愈演愈烈 ,并呈现出大宗化、智能化、国际化、专业化、政治化的趋势。特别是利用金融系统和工具的洗钱犯罪活动 ,日益成为国际社会面临的一大公害。因此 ,尽快完善中国的反洗钱金融监管机制 ,加大对洗钱犯罪的打击力度已迫在眉睫
关键词：
金融机构 反洗钱 监管机制
[期刊] 浙江金融
[作者]
闫海 佟爽
非金融机构互联网支付中立、便捷、经济、安全的资金划拨方式不仅减少了交易成本和风险,还较好地突破了电子商务的支付瓶颈,但是也存在隐蔽转移资金、便利任意性套现、潜在跨境支付风险、隐匿现金形式的"黑钱"处置及多功能资金等洗钱风险。我国应在《反洗钱法》和《非金融机构支付服务管理办法》等基础上,对非金融机构互联网支付进一步健全反洗钱的惩罚和激励机制、改进内部控制制度及加强反洗钱的国际合作。
[期刊] 中国金融
[作者]
张国坤
反洗钱监管在国家治理体系和治理能力现代化中发挥着重要作用,特定非金融机构反洗钱监管是反洗钱监管的重要组成部分。近年来,我国特定非金融机构反洗钱监管不断加强,但与当前强化金融监管、打击洗钱犯罪、维护国家金融安全的形势和要求相比,在机制建设方面还存在不小差距。应着力完善特定非金融机构反洗钱法律框架,构建监管合作长效机制,加强监管信息平台建设,提高义务机构素质和能力,进一步提升我国特
关键词：
非金融机构 反洗钱监管 反洗钱工作
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈垣桥 肖斌卿 陆文彬
反洗钱的重要地位早已成为全球共识。政府和金融机构在反洗钱体系中都发挥着关键作用,二者各有分工,政府通过法律法规和配套监管机制来督促金融机构开展反洗钱工作。因此,在反洗钱监管中,政府与金融机构之间存在典型的"委托代理"关系。从委托代理角度,研究了政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源规划的相互作用,委托代理理论提供了一套贴合实际的非对称信息博弈分析框架,由博弈模型导出了政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源投入量的均衡解。模型参数分析结果表明,由诸多外部因素所决定的反洗钱监管红线以及由金融机构自身管理基础所决定的反洗钱资源投入效率能够对政府反洗钱监管力度和金融机构反洗钱资源投入量产生显著影响。进一步地,结合近年来反洗钱监管处罚数据,对反洗钱监管机制以及政府和金融机构的战略决策进行了深入分析,并给出了相应政策建议。
[期刊] 南方金融
[作者]
文祖校
作为反洗钱前沿阵地的金融机构,习惯被动开展反洗钱工作,没有主动根据当前洗钱分子洗钱的新手段,从自身经营、开发的众多金融产品中分析筛选出容易被钻空子进行洗钱活动的产品,开展有重点的反洗钱管控工作。为此,本文基于全面调查,分析金融机构高风险产品反洗钱管控存在的问题,并提出建设性策略。
关键词：
金融机构 反洗钱 高风险产品
[期刊] 中国内部审计
[作者]
罗婷
一、金融机构反洗钱审计现状从近几年对金融机构的现场与非现场监管工作情况看,目前金融机构的反洗钱审计工作尚处于起步阶段,审计以合规为目标即通过内部审计发现自身在反洗钱内部控制制度的制订与执行中是否存在违法违规行为,并督促修正违法违规行为,以避免受到监管单位处罚。1.以检查合规性为主要审计目标。金融机构在实施反洗钱审计时,主要评价内部控制制度是否建立,客户身份识别和大额可疑交易
[期刊] 武汉金融
[作者]
孙玉刚
金融机构反洗钱客户风险等级划分是以风险为本反洗钱方法的重要内容,目前我国在客户风险等级划分领域还没有系统、详细的方法和标准,本文从反洗钱客户风险等级分类管理工作的依据和原则出发,分析风险因素和风险评级方法,探讨风险等级划分标准和管理措施,为金融机构有效开展风险等级划分工作提供指引。
关键词：
反洗钱 风险等级 客户身份识别
[期刊] 中国金融
[作者]
王国晓 李华伟
随着反洗钱国际标准的提升和反洗钱环境复杂性不断增加,反洗钱监管工作逐步向"风险为本"理念转变。但是从当前基层反洗钱监管实践看,"风险为本"原则下的反洗钱监管工作面临着一些难点,制约着反洗钱履职效能的提升,亟待加以解决。相应的法规制度不够健全,可操作性强的制度规程尚需配套完善。虽然我国已经出台了反洗钱方面的有关法律法规,金融机构大多也根据自身业务情况并结合《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规,制定了涵盖客户
[期刊] 武汉金融
[作者]
熊邦蓉
风险为本已成为普遍认可的反洗钱原则,包括了对反洗钱监管和义务主体两方面的要求。本文将从反洗钱监管要求出发,对风险为本监管原则的含义特性、基本内容,具体实施进行研究和阐述。
关键词：
风险为本 反洗钱 金融监管
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