- 年份
- 2024(3194)
- 2023(4914)
- 2022(4093)
- 2021(3976)
- 2020(3550)
- 2019(7929)
- 2018(7914)
- 2017(14673)
- 2016(8460)
- 2015(9657)
- 2014(9671)
- 2013(9583)
- 2012(8733)
- 2011(7819)
- 2010(8184)
- 2009(7747)
- 2008(8286)
- 2007(7855)
- 2006(7069)
- 2005(6485)
- 学科
- 管理(33161)
- 业(29143)
- 济(25463)
- 经济(25422)
- 企(25103)
- 企业(25103)
- 方法(12683)
- 财(12190)
- 险(10881)
- 保险(10790)
- 数学(9844)
- 数学方法(9697)
- 中国(9414)
- 制(9121)
- 银(9094)
- 务(9093)
- 银行(9081)
- 财务(9070)
- 财务管理(9038)
- 企业财务(8550)
- 行(8456)
- 理论(7232)
- 融(6924)
- 金融(6922)
- 学(6718)
- 策(6578)
- 业经(6551)
- 农(6281)
- 划(5831)
- 经营(5595)
- 机构
- 大学(117248)
- 学院(116332)
- 管理(47298)
- 济(41177)
- 经济(39941)
- 理学(37684)
- 理学院(37213)
- 研究(36587)
- 管理学(36557)
- 管理学院(36300)
- 中国(34941)
- 财(26609)
- 京(25923)
- 科学(22930)
- 江(20067)
- 财经(19345)
- 所(18920)
- 中心(18508)
- 农(18180)
- 经(17461)
- 研究所(16981)
- 北京(16384)
- 州(16097)
- 业大(15568)
- 范(14544)
- 财经大学(14470)
- 师范(14382)
- 农业(14254)
- 公司(13232)
- 省(13151)
- 基金
- 项目(70783)
- 科学(55001)
- 研究(51881)
- 基金(50861)
- 家(44204)
- 国家(43824)
- 科学基金(37420)
- 社会(31169)
- 社会科(29356)
- 社会科学(29342)
- 省(27254)
- 基金项目(26590)
- 自然(24896)
- 教育(24362)
- 自然科(24289)
- 自然科学(24280)
- 自然科学基金(23854)
- 划(23448)
- 编号(21709)
- 资助(21529)
- 成果(19125)
- 重点(15945)
- 部(15597)
- 课题(15290)
- 创(14338)
- 科研(13773)
- 项目编号(13676)
- 性(13664)
- 创新(13448)
- 教育部(13352)
共检索到191413条记录
发布时间倒序
- 发布时间倒序
- 相关度优先
文献计量分析
- 结果分析(前20)
- 结果分析(前50)
- 结果分析(前100)
- 结果分析(前200)
- 结果分析(前500)
[期刊] 当代经济科学
[作者]
孙婧雯
理解洗钱风险是推行风险为本反洗钱原则的基础前提。然而,对洗钱风险概念缺乏统一认识,在一定程度上制约了风险为本反洗钱的理论研究和实践推进。本文力图通过界定洗钱风险内涵,分层认识其构成,探索建立洗钱风险管理的基本框架,为推进风险为本反洗钱奠定理论基础。
关键词：
反洗钱 洗钱风险 风险管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
中国人民银行长沙中心支行课题组 张绪群 吴苏林
基于风险的反洗钱分类监管是国际反洗钱组织极力推介的监管方式。本文对我国的反洗钱监管模式进行了探索和研究,设计了我国基于风险的反洗钱分类监管的基本框架,并运用层次分析法建立了一套完整的洗钱风险评估模型。
关键词：
反洗钱 分类监管 框架设计 风险评估
[期刊] 中国金融
[作者]
于畅 倪培元 赵玉娟
<正>风险为本，既是FATF国际框架体系下反洗钱工作的基本原则，也是我国推进反洗钱治理体系和治理能力现代化，预防“只踩刹车、不踩油门”问题的必然选择。金融机构在为客户提供普惠性金融服务的过程中，如何有效识别与控制客户洗钱风险，提升金融服务质效和风险管理水平是贯彻风险为本理念的关键。
[期刊] 保险研究
[作者]
熊海帆 高海霞
伴随全球经济一体化和金融创新的不断发展,保单贴现业务也将在国内迅速发展,但其中暗含的洗钱风险需要对其做前瞻性研究。主要分析保单贴现洗钱的具体方式、行为动机和主要特征,然后提出保单贴现洗钱风险防范的初步建议,包括优化反洗钱的宏观战略和采取针对性的反洗钱措施。其中,对实施"风险为本"的反洗钱策略、拓展对洗钱概念的法律定义、拟定保单贴现洗钱的可疑交易行为指南等举措作了较详细论证。
关键词：
保单贴现 洗钱 反洗钱 风险预防
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
冯怡
虚拟货币交易快捷方便、匿名性的特点被犯罪分子利用成为洗钱新手段。虚拟货币洗钱问题引起FATF及各国金融监管部门的高度关注。我国禁止虚拟货币境内发行和交易,但境内主体仍通过互联网参与境外虚拟货币交易,而现行反洗钱运行体系对虚拟货币洗钱风险的有效控制仍有待提升。应借鉴国际经验,加强顶层设计,尽快完善虚拟货币反洗钱制度,将虚拟货币纳入反洗钱监管;明确有关机构的反洗钱职责,督促其认真履行反洗钱义务,有效控制虚拟货币的洗钱风险。
关键词：
虚拟货币 洗钱 风险 控制
[期刊] 金融发展研究
[作者]
童文俊
洗钱风险分类与管理是货币服务商反洗钱工作的重要内容。本文从国家地域风险、客户风险、产品风险等方面对货币服务商洗钱风险作了理论上的分类,并从内部控制、客户尽职调查、监测可疑交易、对代理的尽职调查与监测、教育培训等方面对货币服务商洗钱风险管理予以政策分析。
关键词：
货币服务商 洗钱风险 反洗钱
[期刊] 金融发展研究
[作者]
葛志强
本文首先分析了当前反洗钱监管面临的问题,指出金融机构履行反洗钱义务的结果不是合作博弈均衡,要提高反洗钱监管效率,必须开展反洗钱风险监管,构造被监管者履行反洗钱义务的竞争机制。在此基础上,对风险监管的条件和机理进行了解析,并对反洗钱风险监管的方法进行了探讨。最后,提出了推动合规监管向风险监管转变的政策建议。
关键词：
反洗钱 风险监管 风险评估 分类监管
[期刊] 经济师
[作者]
苏和平
近年来我国普惠金融发展日益广泛,在发展过程中普惠金融的产品和服务日益丰富,同时也存在着客户身份识别、异常交易管理等方面的洗钱风险,为反洗钱工作带来新的难题。文章通过详细分析普惠金融背景下洗钱风险产生的原因,给出了普惠金融背景下的洗钱风险管理建议。
关键词：
普惠金融 反洗钱 风险管理
[期刊] 中国金融
[作者]
刘哲 荀雨杰 贾学平
随着反洗钱工作的深入开展和形势变化,我国反洗钱工作理念将逐渐由"规则为本"过渡到"风险为本"。建立和运用洗钱风险倒查机制,完善"风险为本"的反洗钱工作方法,是提高当前反洗钱工作有效性的现实选择之一。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
全面风险管理是现代金融风险管理发展的必然趋势。本文在对保险企业全面风险管理系统进行界定的基础上,尝试构建了我国保险企业全面风险管理系统框架,并就构成我国保险企业全面风险管理系统框架的四个重要组成部分:战略、流程、基础设施以及环境的构建进行了深入地阐述。
关键词：
保险企业 全面风险管理系统 风险管理
[期刊] 金融与经济
[作者]
人民银行南昌中心支行、人民银行宜春市中心支行联合课题组 小琴
随着反洗钱工作的深入,起步阶段崇尚的"规则为主"反洗钱工作方法已不适应新形势发展的需要,推行"风险为本"反洗钱工作方法成为发展的必然选择。本文将风险导向审计理论成熟的风险管理模式引入反洗钱风险管理,通过风险管理模型反映出的监管风险变化,相应调整监管力度,确定监管重点,为实施差别化监管提供方向。
关键词：
风险导向 反洗钱管理 借鉴与应用
[期刊] 经济管理
[作者]
滕青
本文通过对美国COSO委员会关于内部控制和企业风险管理两个报告的对比分析,指出内部控制将扩展为更加全面完整的企业风险管理,并运用COSO关于《企业风险管理——整体框架》的体系,探讨了如何构建我国企业风险管理整体框架。
关键词：
内部控制 风险管理 整体框架 构建
[期刊] 软科学
[作者]
唐柳 赵昌文 王军
在回顾国内外对服务外包风险管理研究文献的基础上,对金融服务外包风险的治理特性和治理机制进行了分析,认为金融服务外包存在复杂的委托—代理关系和多重信息不对称,风险形成机制复杂,其治理的主要目标是保证金融机构的安全和稳健经营,治理机制设计应兼顾外部治理和内部治理,应更多地协调和关注利益相关者。金融服务外包风险管理必然涉及公司治理和内部控制,通过三者的有效链接,构建了外包风险管理框架,提出了一个新的研究途经。
[期刊] 保险研究
[作者]
叶小兰 张佩
国内外风险管理的实践表明,从整体和战略的角度对风险进行全面管理是现代企业风险管理发展的必然趋势。在我国,无论对于监管当局,对于建立企业年金计划的企业,还是对于企业年金基金管理机构而言,企业年金都属于新生事物。在企业年金发展的初期,建立一个相对完善的全面风险管理框架是当务之急。基于此,借鉴目前国际上主流的风险管理标准,如COSO、Basel、CAS、Towers Perrin,本文构建了企业年金全面风险管理框架,具体包括企业年金全面风险管理的内涵、主体、目标、流程和方法。
关键词：
企业年金 全面风险管理 框架
文献操作()
导出元数据
文献计量分析
导出文件格式：WXtxt
删除
