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[期刊] 新金融
[作者]
孙秋鹏
由于期货市场存在垄断、外部性和信息不对称等市场缺陷,需要政府以监管的方式介入。出于监管成本和效率考虑,政府应当采取混合监管模式。在交易所具有足够激励的领域政府监管当局应当让交易所独立行使监管职能;在交易所激励不足的领域,从外部对交易所施加影响,改变交易所市场监管激励。政府监管当局一直持有主动权,在交易所没有有效地履行监管责任时,监管当局可以对交易所进行惩罚或者直接介入市场监管。
关键词：
期货监管 市场缺陷 交易所 自律监管
[期刊] 金融评论
[作者]
孙秋鹏
由于期货交易所没有内在化不完全监管的成本,使交易所监管激励不足。会员制交易所的组织结构、决策机制、会员之间的利益冲突。也会降低交易所市场监管激励。对美国期货市场政府介入之前的交易所自律监管的考察。也印证了交易所没有足够激励去选择符合全社会要求的监管水平,并且会频繁出现市场操纵等滥用行为。政府有必要以监管的方式介入期货市场,保证市场安全、稳定。政府介入期货市场的方式应主要采取借助于交易所等自律组织的混合监管模式。
关键词：
期货交易所 不完全监管 监管权分配
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
王凌 安瑛晖
期货市场是现代经济社会重要的组成部分,其市场自律、政府监管和法律规制之间存在密切关系。借鉴监管与规制的相关理论方法,可以建立一个市场自律、政府监管与法律规制之间关系的分析框架,以便进行更深入地分析和研究。期货市场的发展依赖于国家和政府基础以及法律规制;同时,参与市场的利益、主体为保护自身利益建立行业自律。由于行业自律的特殊利益主体保护、法律规制的时滞性以及法律不完备性普遍存在,政府作为监管者必须实时监控、适时阻止影响公共秩序的利益行为,以确保社会稳定发展。
关键词：
期货市场,市场自律 政府监管 法律规制
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
孙秋鹏
市场操纵是期货市场面对的最重要市场滥用行为。我国学者普遍认为对期货交易所进行彻底的会员制改造,是有效发挥自律监管职能,遏制市场操纵的重要措施。本文从会员制交易所监管市场操纵的激励角度分析,指出会员制交易所并不具备充分的监管市场操纵行为的激励,交易所并没有内在化监管的成本和收益,放纵市场操纵行为能够给交易所会员带来收益。监管市场操纵行为的有效方式应当是,监管当局通过改变交易所的激励,使交易所内在化监管的成本和收益,而不是取代交易所来履行一线监管职能。对我国期货市场监管的启示是,彻底的会员制改造并不是形成有效监管操纵行为机制的主要措施,更不能使交易所完全成为政府监管当局的附属机构,应当让交易所履行...
[期刊] 世界经济研究
[作者]
郑艳辉
海外期货市场主管机构的设置与政府监管功能评析上海市嘉定区人民政府法制办郑艳辉为了有效地加强对期货市场的监管，维护期货市场的公平性和投资者的利益，国外及香港的立法都规定了期货市场的主管机关。但不同的国家和地区，其管理机构的设置有所不同，其中主要有以下几...
[期刊] 中国软科学
[作者]
张伟
一、概述:我国期货市场的发育状况 期货市场是市场经济发展的必然产物,是构成市场经济体系的重要组成部分,在计划经济和不发达的商品经济条件下,商品交易主要表现为现货交易,即通常所说的“一手交钱,一手交货。”充其量也不过是远期合同交易,即供货双方签定合同,规定好货物的价格、数量、品质、时限、交货地点,到期之后进行付款和实物交割。随着商品经济的发展,人们已不
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
张雷宝
[期刊] 农业经济
[作者]
张红丽 马永泽
基于对我国政府主导下的批发市场农产品质量安全监管现状的分析,探究了其监管主体、监管依据、监管措施和手段以及监管效率四个方面存在的问题。以此为基础,结合我国批发市场农产品质量安全管理实践,提出了城乡统筹联动下的政府管制与市场双向结合监管的建设思路,以期促进政府职能转变和弥补市场失灵引发的问题,从而提高监管效率,提升监管效果,促进农产品质量安全和加快实现农业现代化进程。
关键词：
政府主导 批发市场 农产品质量 安全监管
[期刊] 建筑经济
[作者]
李蕾 徐小棠
分析现行政府主管部门质量安全监管工作内容与建筑工业化质量安全控制要点,阐述建筑工业化下政府质量安全监管缺陷评价框架,建立建筑工业化下政府质量安全监管缺陷评价体系,旨在寻求指导建筑工业化下政府质量安全监管工作的改进方向。
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
孙秋鹏
期货市场中小交易者是否需要监管方式给予附加的保护,政府监管当局介入中小交易者保护的理论基础是什么。研究得出通过市场的方式并不能给中小交易者提供足够的保护,交易所出于自身利益的考虑只有不完全激励保护中小交易者。政府监管介入应当考虑监管的成本和收益,在交易所激励充分的领域政府监管当局不应当介入,在交易所激励不充分的领域政府应当和交易所共同履行监管职能,通过外部监管改变交易所激励,为中小投资者提供保护。
关键词：
期货市场 交易者保护 期货监管
[期刊] 国际金融研究
[作者]
曾晓松
市场规范与金融监管：运作、缺陷与变革曾晓松一、市场规范与信息披露制度市场规范在保证金融体系的稳定性上发挥着不可忽视的作用。它根据价格信号的变化与传播，灵活地发挥着对社会资金的配置功能与对金融机构的选择功能，而且强制性较小。确保金融市场选择机制公正、有...
[期刊] 上海金融
[作者]
王锐 熊键
个人信用征信制度对于银行体系的安全及发展有着重大意义。本文从美国消费信用信息报告业运营模式入手 ,指出了其存在的缺陷 ,即信用信息优势所形成的垄断 ,分析了其形成原因并提出了政府监管的博弈对策 ,希望为构建我国个人信用征信体系提供借鉴。
[期刊] 武汉金融
[作者]
彭浩东 尤剑
本文分析了在我国开设股指期货的风险与监管制度现状,给出了相关的政策建议:完善三级风险监管模式、建立健全实时风险预警系统、实现股指期货市场与股票现货市场的联动监管、建立健全市场突发情况应对系统。本文认为虽然股指期货的潜在风险比股票现货市场要大,但只要管理层能够采取合适的科学的监管方式和办法,就能够最大程度地控制风险,从而发挥股指期货应有的作用。
关键词：
股指期货 风险 监管
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