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[期刊] 财经理论与实践
[作者]
李靓
期货内幕交易行为是期货市场的病毒,严重扰乱了期货市场秩序,其危害是导致了不公平竞争和非诚实信用。分析内幕交易行为的犯罪构成,比较各国(地区)禁止期货内幕交易行为的立法例。对于内幕交易行为的惩处方式,可增设剥夺从业资格。
关键词：
内幕交易行为认定 犯罪构成 各国立法例
[期刊] 上海金融
[作者]
刘军岭
期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为并非同一行为,二者可以从概念、立法、认定等方面进行区分。从概念上比较,二者是既有交叉、又分别具有独立性的两种行为。从立法上比较,我国现行法律均未明确规定二者的民事责任,仅对二者行政责任和刑事责任作出了规定。从认定和构成上比较,二者在行为主体、内幕信息和行为三个方面有所区别。从境内外"内幕知情人"界定上比较得知,我国"内幕知情人"立法范围较窄,缺少关于关联人和专门人士的规定。通过比较,有助于明确期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为之间的界限,明确二者与"老鼠仓"、证券内幕交易等相关概念的区别,完善我国期货法制。
[期刊] 上海金融
[作者]
刘军岭
期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为并非同一行为,二者可以从概念、立法、认定等方面进行区分。从概念上比较,二者是既有交叉、又分别具有独立性的两种行为。从立法上比较,我国现行法律均未明确规定二者的民事责任,仅对二者行政责任和刑事责任作出了规定。从认定和构成上比较,二者在行为主体、内幕信息和行为三个方面有所区别。从境内外"内幕知情人"界定上比较得知,我国"内幕知情人"立法范围较窄,缺少关于关联人和专门人士的规定。通过比较,有助于明确期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为之间的界限,明确二者与"老鼠仓"、证券
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王玉杰
德国是世界经济大国,德国反内幕交易犯罪机制很有特点,其行为样态的宽泛性、设置模式的灵活性以及处置机制的多样性,使得德国刑法能够有效防范内幕交易犯罪。中国在《证券法》、《期货交易管理条例》以及1997年《刑法》中都有对内幕交易罪之规定,但和德国内幕交易罪的刑事立法相比,仍存在明显不足。因此中国《刑法》应当对德国内幕交易罪刑法规制的立法经验及理论有所借鉴。
关键词：
证券市场 内幕交易罪 刑法规制 比较研究
[期刊] 证券市场导报
[作者]
任超
传统期货内幕交易的理论认为,期货内幕交易只会发生在因工作关系而获得信息的政府雇员身上。基于此,美国禁止期货内幕交易的立法,传统上也一直针对具有政府和交易所职务的主体。2008年金融危机后,证券法领域的"盗用理论"被引用到期货领域。通过"盗用理论",期货内幕交易的主体范围不再限于特定职务身份,被扩展到任何基于信任和信心关系而具有保密义务的人。这种理论和立法的变化,极大的扩张了CFTC在内幕交易方面的执法权力,推动其加强执法力度。同时,随着期货内幕交易执法的深入,来源于证券判例法的相关规则在期货内幕交易案件中的适用性问题,应当根据具体情况加以甄别和论证,对我国的执法实践也具有较强的借鉴意义。
关键词：
期货 内幕交易 执法 证券法 盗用理论
[期刊] 浙江金融
[作者]
赵运锋
由于中国的证券市场是典型的消息市,因此,各种信息成为推动股民进行证券交易的重要动因,由此,内幕交易、泄露内幕信息罪也一直伴随着股市的潮起潮落,成为资本市场上比较常见的越轨行为。当然,一定
[期刊] 征信
[作者]
李铭 许恒 杨文飞
相比其他违法类型,境内外期货市场披露的内幕交易案件极为少见。排除查处困难的因素,期货投资者自身也可能缺乏从事内幕交易的强烈动机。通过对千余名投资者问卷调查获取的样本数据进行Logit分析发现:一是潜在获利等因素增加了各类投资者从事内幕交易的动机,但整体上仍处于较低水平;二是当投资者面临法律规制的压力时,会显著抑制其从事内幕交易的动机;三是与个人投资者相比,机构投资者的内幕交易动机更强。鉴于期货市场存在抑制内幕交易的自发因素,会削弱投资者内幕交易的动机,可通过增加内幕交易违法成本,加强对个人获取内幕信息的监测监控,抑制内幕交易发生。
关键词：
期货市场 内幕交易 投资者特征 动机
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
赵运锋
鉴于内幕交易行为严重损害资本市场的三公原则,证券监管部门与司法主体对内幕交易加大了执法力度和处罚强度。不过,总的来看,资本市场上内幕交易行为依然频发,究其原因,主要是与违法成本低、执法成本高、机会成本不高等因素有关。基于此,应对内幕交易问题还需从成本入手,如提高行为人违法成本,加大机会成本,降低司法成本。
[期刊] 浙江金融
[作者]
牧晓阳
一、对内幕交易罪的多维度考察要对证券行业的内幕交易罪进行治理,必须首先明确内幕交易罪的社会危害性及证券市场的背景,只有这样才能对其采取何种刑事政策给与科学的回答与诠释。
[期刊] 南方金融
[作者]
李铭
与证券内幕交易相对频发相比,期货内幕交易较为少见,其可能原因在于:一是期货市场与证券市场在法制基础、市场结构方面存在较大差异,内幕交易作用于期货市场和证券市场的路径不同,期货内幕信息主要来源于某个行业或市场,且通常具有极大的不确定性;二是期货内幕交易可能与其他违法行为存在想象竞合或法条竞合,在执法和司法实践中可能排除有关期货内幕交易法律的适用;三是期货内幕信息的获取难度较大、不确定性较高,加之期货交易的风险性较高,期货内幕交易一般不具有经济上的合理性。若未来我国市场引入个股期货、个股期权、信用违约互换等金融衍生工具,鉴于其内幕交易的运作机制与证券内幕交易具有很强的相似性,期货内幕交易的发生几率可能上升。为此,有必要结合我国期货市场创新进程,加强对特定期货品种内幕交易的防范,维护期货市场的正常秩序,促进期货市场健康发展。
[期刊] 南开经济研究
[作者]
祝红梅
由于内部人具有信息优势,内幕信息可能对股票价格产生重大影响,股票市场十分关注内幕交易。虽然学者们对内幕交易的研究并未取得完全一致的结果和意见,但“内幕交易增强了股票市场的信息不对称性,侵害了不知情交易者的利益,破坏了公众对于股票市场的信心”的观点占据了主流地位并导致世界范围内的内幕交易管制。然而,对内幕交易管制的效果并不象预期的那样乐观。
关键词：
内部人 内幕信息 内幕交易 管制
[期刊] 当代财经
[作者]
谢非
本文从禁止证券内幕交易的必要性和我国证券立法现状出发，通过对各国证券立法的比较，对内幕人员、内幕交易行为和内幕信息的法律界定进行了探讨，并就完善内幕交易的法律责任和健全证券市场监管体系作出了建议
关键词：
证券内幕交易,法律责任,制衡机制
[期刊] 中国金融
[作者]
刘英
对内幕交易应采取打防结合、综合防治的原则,实现从内幕交易事前控制到事中控制再到事后控制三位一体的综合控制方法作为证券市场的主要违法违规行为,内幕交易不仅破坏了市场的公平投资秩序,损害了中小投资者权益,还可能歪曲市场价格对实际价值的反映,破坏证券市场的资源配置功能,损害上市公司利益,且易滋生腐败现象,因此我国先后颁布了相关法律法规对内幕交易进行严格限制。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
李丽芳 赵淑萍
控制内幕交易的关键在于建立内幕交易的民事赔偿制度。本文通过比较分析美国、中国的台湾和香港地区的内幕交易赔偿制度,提出在我国建立内幕交易赔偿制度的具体构想。
关键词：
内幕交易 民事赔偿 法律制度
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