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[期刊] 上海金融
[作者]
刘军岭
期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为并非同一行为,二者可以从概念、立法、认定等方面进行区分。从概念上比较,二者是既有交叉、又分别具有独立性的两种行为。从立法上比较,我国现行法律均未明确规定二者的民事责任,仅对二者行政责任和刑事责任作出了规定。从认定和构成上比较,二者在行为主体、内幕信息和行为三个方面有所区别。从境内外"内幕知情人"界定上比较得知,我国"内幕知情人"立法范围较窄,缺少关于关联人和专门人士的规定。通过比较,有助于明确期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为之间的界限,明确二者与"老鼠仓"、证券内幕交易等相关概念的区别,完善我国期货法制。
[期刊] 上海金融
[作者]
刘军岭
期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为并非同一行为,二者可以从概念、立法、认定等方面进行区分。从概念上比较,二者是既有交叉、又分别具有独立性的两种行为。从立法上比较,我国现行法律均未明确规定二者的民事责任,仅对二者行政责任和刑事责任作出了规定。从认定和构成上比较,二者在行为主体、内幕信息和行为三个方面有所区别。从境内外"内幕知情人"界定上比较得知,我国"内幕知情人"立法范围较窄,缺少关于关联人和专门人士的规定。通过比较,有助于明确期货内幕交易行为和泄露期货内幕信息行为之间的界限,明确二者与"老鼠仓"、证券
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
李靓
期货内幕交易行为是期货市场的病毒,严重扰乱了期货市场秩序,其危害是导致了不公平竞争和非诚实信用。分析内幕交易行为的犯罪构成,比较各国(地区)禁止期货内幕交易行为的立法例。对于内幕交易行为的惩处方式,可增设剥夺从业资格。
关键词：
内幕交易行为认定 犯罪构成 各国立法例
[期刊] 浙江金融
[作者]
赵运锋
由于中国的证券市场是典型的消息市,因此,各种信息成为推动股民进行证券交易的重要动因,由此,内幕交易、泄露内幕信息罪也一直伴随着股市的潮起潮落,成为资本市场上比较常见的越轨行为。当然,一定
[期刊] 证券市场导报
[作者]
任超
传统期货内幕交易的理论认为,期货内幕交易只会发生在因工作关系而获得信息的政府雇员身上。基于此,美国禁止期货内幕交易的立法,传统上也一直针对具有政府和交易所职务的主体。2008年金融危机后,证券法领域的"盗用理论"被引用到期货领域。通过"盗用理论",期货内幕交易的主体范围不再限于特定职务身份,被扩展到任何基于信任和信心关系而具有保密义务的人。这种理论和立法的变化,极大的扩张了CFTC在内幕交易方面的执法权力,推动其加强执法力度。同时,随着期货内幕交易执法的深入,来源于证券判例法的相关规则在期货内幕交易案件中的适用性问题,应当根据具体情况加以甄别和论证,对我国的执法实践也具有较强的借鉴意义。
关键词：
期货 内幕交易 执法 证券法 盗用理论
[期刊] 征信
[作者]
李铭 许恒 杨文飞
相比其他违法类型,境内外期货市场披露的内幕交易案件极为少见。排除查处困难的因素,期货投资者自身也可能缺乏从事内幕交易的强烈动机。通过对千余名投资者问卷调查获取的样本数据进行Logit分析发现:一是潜在获利等因素增加了各类投资者从事内幕交易的动机,但整体上仍处于较低水平;二是当投资者面临法律规制的压力时,会显著抑制其从事内幕交易的动机;三是与个人投资者相比,机构投资者的内幕交易动机更强。鉴于期货市场存在抑制内幕交易的自发因素,会削弱投资者内幕交易的动机,可通过增加内幕交易违法成本,加强对个人获取内幕信息的监测监控,抑制内幕交易发生。
关键词：
期货市场 内幕交易 投资者特征 动机
[期刊] 南开经济研究
[作者]
祝红梅
由于内部人具有信息优势,内幕信息可能对股票价格产生重大影响,股票市场十分关注内幕交易。虽然学者们对内幕交易的研究并未取得完全一致的结果和意见,但“内幕交易增强了股票市场的信息不对称性,侵害了不知情交易者的利益,破坏了公众对于股票市场的信心”的观点占据了主流地位并导致世界范围内的内幕交易管制。然而,对内幕交易管制的效果并不象预期的那样乐观。
关键词：
内部人 内幕信息 内幕交易 管制
[期刊] 南方金融
[作者]
李铭
与证券内幕交易相对频发相比,期货内幕交易较为少见,其可能原因在于:一是期货市场与证券市场在法制基础、市场结构方面存在较大差异,内幕交易作用于期货市场和证券市场的路径不同,期货内幕信息主要来源于某个行业或市场,且通常具有极大的不确定性;二是期货内幕交易可能与其他违法行为存在想象竞合或法条竞合,在执法和司法实践中可能排除有关期货内幕交易法律的适用;三是期货内幕信息的获取难度较大、不确定性较高,加之期货交易的风险性较高,期货内幕交易一般不具有经济上的合理性。若未来我国市场引入个股期货、个股期权、信用违约互换等金融衍生工具,鉴于其内幕交易的运作机制与证券内幕交易具有很强的相似性,期货内幕交易的发生几率可能上升。为此,有必要结合我国期货市场创新进程,加强对特定期货品种内幕交易的防范,维护期货市场的正常秩序,促进期货市场健康发展。
[期刊] 经济学动态
[作者]
马元驹 张军 杜征征
本文对内幕交易的国内外研究现状进行了综述,总结了国内外内幕交易研究取得的进展,在我国即将推行整体上市、股权激励等举措,从而有可能增加内幕交易风险的情况下提出了进一步研究内幕交易的途径和方法。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王玉杰
德国是世界经济大国,德国反内幕交易犯罪机制很有特点,其行为样态的宽泛性、设置模式的灵活性以及处置机制的多样性,使得德国刑法能够有效防范内幕交易犯罪。中国在《证券法》、《期货交易管理条例》以及1997年《刑法》中都有对内幕交易罪之规定,但和德国内幕交易罪的刑事立法相比,仍存在明显不足。因此中国《刑法》应当对德国内幕交易罪刑法规制的立法经验及理论有所借鉴。
关键词：
证券市场 内幕交易罪 刑法规制 比较研究
[期刊] 经济问题
[作者]
霍爱英
分析了内部化理论,以及在此基础上以金融控股集团为背景对内部交易、关联交易与内幕交易三个术语进行了新的界定与比较。指出内部交易与关联交易的合理性与内幕交易的违法性。
关键词：
内部交易 关联交易 内幕交易
[期刊] 管理科学
[作者]
黄灿 李善民 庄明明 黄志宏
关于内幕交易的好处和坏处以及监管的必要性是金融研究领域的热门话题。内幕交易破坏了市场秩序,损害了其他投资者的利益。然而,有一种观点却认为内幕交易对于将公司层面的特质信息更及时、更精确地融入股价有重要贡献,因而提升资本市场效率。基于该逻辑,内幕交易"似乎"客观上能带来公司特质信息,并呈现出较低的股价同步性。基于股价同步性的分析,利用2007年至2015年中国A股上市公司的数据,采用Stata软件以及控制行业和年度固定效应的OLS回归分析方法对内幕交易与股价同步性的真实关系进行实证检验。将知情交易概率作为测量
[期刊] 上海金融
[作者]
王冠
《最高人民法院、最高人民检察院关于执行确定罪名的补充规定(四)》将《刑法》第180条第4款规定为利用未公开信息交易罪。但该款规定的犯罪对象"其他未公开的信息"属于我国《证券法》规定的内幕信息的一种,即"对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息"。这种信息在其他国家与地区也是作为内幕信息认定的。对于违反我国《刑法》第180条第4款规定的行为,我们可以按照内幕交易罪进行处理。
[期刊] 上海金融
[作者]
莫扬 吴军华
本文通过研究各国的证券立法的相关内容以及实际案例,指出世界各国对内幕消息的界定、公开标准和内部人 交易行为的理解存在重要差异,监管实践的做法不尽相同。建议我国结合金融市场微观结构的发展和加强业内自律管理 的作用,来完善内幕消息披露规则和强化内部人交易监管。
关键词：
内部人交易 内幕消息 金融市场微观结构
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