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[期刊] 证券市场导报
[作者]
樊纪伟
1998年以来,日本证券市场经历了从集中交易到市场间竞争、从证券交易所到综合交易所的变革,这一时期,日本通过修改相关法律,赋予了交易所自主选择的自由,使证券交易所可以自主选择采取会员制形式或者股份公司制形式。同时,为保障证券交易所自律监管的公正性和独立性,日本《金融商品交易法》还要求证券交易所或其持股公司设立自律监管法人或者在交易所内设立自律监管委员会,并规定了保障自律监管法人和自律监管委员会独立开展监管活动的配套制度。借鉴日本证券交易所法制改革的经验,将有助于我国证券交易所法律制度的完善和证券市场的健康发展。
关键词：
证券交易所 会员制 公司制 自律监管
[期刊] 金融与经济
[作者]
赵鹏飞 崔惠玲 周国强
证券交易所作为资本市场的载体,是资本市场发挥功能的必要环节。从全球来看,证券交易所正在发生着深刻的变化,这种变化呈现出交易所相关制度的变革。当前中国证券交易所的基本特征是行政会员制和非竞争性,在全球市场竞争的外部环境和中国市场化改革的内在动力下,中国交易所未来的发展路径应该是行政会员制到股份会员制再到公司制,最后在沪深港三大交易所进行战略分工和与海外交易所建立战略联盟的基础上,形成符合中国市场经济的交易所运行制度。
关键词：
证券交易所 公司制 制度变革
[期刊] 世界经济
[作者]
张亿镭
纽约证券交易所以专营商为中心形成一种特殊的交易方式。该制度的最大优势是通过专营商在指令驱动市场中承担做市商职能，保证了交易的效率以及市场的流通性和稳定性。对我国证券市场发展而言，专营商制度提供了一个在集合竞价方式下引入做市商的可资借鉴的模式。
关键词：
证券市场 投资银行 专营商
[期刊] 南方金融
[作者]
胡坚 郜全亮
本文考察了国际证券交易所最近十年来发展的新趋势,指出全球证券交易所从治理结构、行业集中度、到交易成本、产品等方面均发生了显著的变革与创新,并且分析了这些发展背后的动因,认为我国的证券交易所必将面对一个日益开放的资本市场。为此,应该在我国证券交易所行业引入竞争机制,推动组织治理结构的变革。
关键词：
证券交易所 竞争机制 公司制改革
[期刊] 财会通讯(学术版)
[作者]
刘尚林 高辉
在全球证券交易所竞争日趋激烈,证券市场结构变革加速发展的背景下,我国的证券交易所也面临着体制转轨和迎接竞争的双重挑战。本文从公司制与会员制的比较入手,深入探讨交易所公司化的动因,并阐述了与公司化改革的相关问题。
[期刊] 中国流通经济
[作者]
王秋艳
北京证券交易所是我国内地首家公司制证券交易所，其股权治理机制对我国证券交易所公司制改革具有示范效应。但在全球证券交易所不断由封闭走向开放的背景下，其行政性较强的一元股权结构开放性与兼容性不足，难以形成协调运转与有效制衡的公司治理机制，有业务混同与财产混同的风险，不利于市场化和“走出去”，无法满足我国证券交易所市场化和国际化发展的需要。对北京证券交易所进行股权多元化改造不仅能够破除一元股权治理结构的局限性，而且具有独特价值，有助于我国打造承接国际资本的平台，为我国全面推进证券交易所公司制改革积累经验。对北京证券交易所而言，在股权多元化改造中，为保障国家合理的控制权，同时不损害证券交易所独立的市场主体地位，应遵循弱化行政性、推动市场化的理念；为构建协调运转、有效制衡的公司治理机制，可借鉴新加坡淡马锡国际私人有限公司的多元化治理模式，进行股东多元化和董事多元化改造，促进治理的多元化和法治化；为有效平衡国家利益和多元股东利益，推动我国资本市场国际化，可采用双层股权结构，通过赋予国有股超级表决权，在确保国家必要控制权的前提下，鼓励证券交易所自主经营，但应严格限制超级表决权的适用范围和适用幅度，同时注重保护非国有股东权益，完善配套法律制度及相关措施。
[期刊] 投资研究
[作者]
陈浪南
证券交易所是股票和债券投资的市场。世界上第一家证券交易所是于17世纪初在荷兰成立的阿姆斯特丹征券交易所,在该交易所上市交易的首批证券是由著名的东印度贸易公司发行的普通股。在发展初期,证券交易所并不是一个独立的机构,如巴黎交易所设在桥上,伦敦交易所设在酒馆、教堂和露天市场,阿姆斯特丹交易所设在新老教堂。大多数欧洲证券交
[期刊] 证券市场导报
[作者]
储诚忠 文建东
交易所公司化后,其业务变成两个部分:一是商业活动,二是监管活动。前者是提供各种产品和服务并从中收费获取收入。后者是制定规则、确保上市商和会员遵循规则,从而为资本的交易提供一个公正、公平、有序的市场。
[期刊] 会计之友(中旬刊)
[作者]
朱建国 李文卿
上海证券交易所和深圳证券交易所在XBRL的应用方面都取得了比较好的进展,获得了国际同行的一致好评。通过对上海证券交易所和深圳证券交易所XBRL应用方案的比较,发现它们之间存在着比较大的差异,主要体现在XBRL分类标准的设计、实例文档生成方式和相关服务三个方面。文章从这三个方面对两家证券交易所应用XBRL的情况进行了比较分析,并就比较的结论提出了进一步完善我国证券业XBRL应用的一些建议,主要包括:XBRL分类标准名称空间的开放问题,分类标准进一步的统一和完善问题,应用软件的开发问题等等。
关键词：
证券交易所 XBRL 分类标准 实例文档
[期刊] 现代管理科学
[作者]
金强
文章简要回顾全球证券交易所公司化改制过程中治理边界的变迁,并从公司治理相关理论出发进行了相关分析。文章认为,证券交易所公司化改制在促进证券交易所自身和证券市场发展的同时,也面临着日益严重的内、外部治理问题和挑战,并须予以高度的重视。我国证券交易所如进行公司化改制,必须与自身独特的治理环境相适应,理清治理边界,做好制度设计,并对可能面临的问题和风险做出提前准备。
关键词：
证券交易所 公司化改制 治理边界
[期刊] 华东经济管理
[作者]
王石河
当前全球证券市场正在掀起一股规模空前强大的交易所并购潮,各大国际知名证券交易所都纷纷开展合作和兼并行动,而我国证券交易所却因经济与制度的掣肘无缘投身其中。文章认为我国要参与这种国际竞争必须加强经济基础和制度基础的建设,这是我国证券交易所获得国际地位的必由之路。
关键词：
并购 经济基础 组织形式 证券交易所
[期刊] 证券市场导报
[作者]
柯湘
我国参与证券投资人数的增多及证券交易所监察系统和技术的进步,意味着受证券交易所处分的潜在人群范围的扩大。在此背景下,我国证券交易所的纪律处分机制是否能够在既确保证券交易所监管力的同时也能保障受处分人受到公正的对待,就是一个值得关注的问题。本文在比较视角下对我国证券交易所纪律处分机制存在的问题予以检讨,并进一步提出完善建议。
关键词：
证券交易所 纪律处分 市场监管 一线监管
[期刊] 财会通讯(理财版)
[作者]
刘晓嫱
2006年6月,上海证券交易所出台《上海证券交易所上市公司内部控制指引》(以下简称为《指引》),成为我国第一部指导上市公司建立健全内部控制制度的文件。《指引》的出台与有效
[期刊] 上海金融
[作者]
王小勇
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